企业自查评价记录表.docx
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企业自查评价记录表
船舶生产企业现场评价记录
企业名称
级（类）别
评价分数
评价组组长（签字）
评价组成员（签字）
被评价单位（签字）
评价时间
国防科学技术工业委员会印制
图A.1船舶生产企业现场评价记录封面格式
表A.1 一般船舶生产企业现场评价评分汇总表
评分
项目
满分
合格分
扣分
得分
评价记录
通用
要求
100
80
管理
要求
300
240
人员
要求
100
80
计量
检测
要求
100
80
生产
设施
要求
300
240
生产
设备
要求
100
80
总计
1000
800
评价组组长：
年月日
评价组成员：
年月日
表A.2 渔业船舶生产企业现场评价评分汇总表
评分
项目
满分
合格分
扣分
得分
评价记录
通用
要求
100
80
管理
要求
300
240
人员
要求
100
80
计量
检测
要求
100
80
生产
设施
要求
300
240
生产
设备
要求
100
80
渔业
船舶
生产
补充
要求
100
80
总计
1100
880
评价组组长：
年月日
评价组成员：
年月日
表A.3 一级Ⅰ类钢质一般船舶生产企业现场评价记录表
评分
项目
评价要求
分值
扣分
得分
评价记录
责任单位
通用
要求
100
政策
要求
应遵守国家现行有关法律、法规、标准和规范，产品生产应符合国家产业政策要求，不应生产国家明令淘汰的产品。
不符合要求，通用要求评价为不合格。
党政办
营业
执照
企业应取得工商行政管理部门核发的有效企业法人营业执照。
不符合要求，扣25分。
25
党政办
注册资（本）金
企业的注册资（本）金不应低于20000万元。
若企业达不到规定的数额，每缺少1％，扣1分。
25
党政办
生产
用地
1、应提供生产用地权属（所有权或使用权）证明，不符合要求，扣20分。
2、企业生产用地的占地面积应不低于15.0万平方米。
若企业达不到规定的占地面积，每缺少1％，扣1分。
50
党政办
管理
要求
300
党政办
质量
保证
机构
应建立与船舶生产相适应的、符合GB/T19000或ISO9000标准的质量体系，取得经国务院认证认可监督管理部门认证机构颁发的质量体系认证证书，认证证书在有效期内。
按照下列规定评价：
a）未取得经国务院认证认可监督管理部门认证机构颁发的质量体系认证证书或质量体系认证证书不在有效期内，扣40分；
b）质量体系运转不正常，扣10分～30分。
其中只要体系运转有一项不符合GB/T19000或ISO9000标准的要求，扣10分；体系运转全部不符合GB/T19000或ISO9000标准的要求，扣30分。
40
质管部
质量
方针
与
质量
目标
应制定质量方针及质量目标。
应符合下列要求：
a）质量方针应符合企业实际情况；
b）质量目标应与质量方针相一致；
c）质量目标应具有可考核性；
d）企业的质量方针和质量目标应层层分解并贯彻落实；
e）应对其质量方针和质量目标的持续适宜性定期进行评审。
不符合要求，每项扣1分～3分。
10
质管部
表A.3（续）
评分
项目
评价要求
分值
扣分
得分
评价记录
质量
管理
文件
企业的质量体系应具备满足质量体系运行需要的质量管理文件，并制定质量体系文件目录。
质量管理文件应包括质量手册、相应的程序文件（或管理制度）、相应的作业指导书和各种质量记录表格等，所建造船舶的质量记录应归档保存。
按照下列规定评价：
a）质量手册不能满足质量管理需要，扣10分～15分，其中少部分不满足，扣10分，完全不满足，扣15分；
b）程序文件（或管理制度）的种类和内容不能满足质量管理需要，扣3分～8分，其中缺一种文件或文件内容少部分不满足需要，扣3分，文件全部没有或文件内容完全不满足需要，扣8分；
c）关键工序未制定作业指导书，扣3分～8分，其中一个关键工序未制定作业指导书，扣3分，全部关键工序未制定作业指导书，扣8分；
d）质量记录表格的种类和格式不能满足质量管理需要，扣3分～8分，其中缺少一种质量记录表格或质量记录表格少部分不满足需要，扣3分，缺少全部质量记录表格或质量记录表格完全不满足需要，扣8分；
e）质量记录保存不齐全，扣3分～8分，其中缺少一项质量记录，扣3分，缺少全部质量记录，扣8分。
30
质管部
采购
质量
控制
1、应建立采购原材料、配套设备、外购件的质量控制制度，并应符合下列要求：
a）采购质量控制文件应能满足采购质量控制要求；
b）应制定供方评价准则，并对供方进行评价和选择，制定合格供应方名单；
c）应制定原材料、配套设备、外购件进厂检验制度；
d）原始质量凭证及入厂检验资料应全部归档保存。
不符合要求，每项扣3分～8分。
2、对于按来料加工方式建造船舶的企业，同样应承担第1条规定的采购质量控制的责任，并按同等要求进行评价。
20
采购部
表A.3（续）
评分
项目
评价要求
分值
扣分
得分
评价记录
过程
质量
控制
1、应建立过程质量控制制度，并应符合下列要求：
a）应制定工艺管理文件及考核办法；
b）应制定过程质量检验管理办法；
c）应制定施工工艺、操作规程、作业指导书、检验指导书等工艺文件；
d）应制定关键质量控制点的质量控制程序，并按程序实施质量控制；
e）应对产品质量无法通过事后检验或试验完全验证或需实施破坏性检测才能验证的特殊过程（如热处理等）进行过程质量策划，明确控制要求，制定特殊过程施工工艺和控制程序。
不符合要求，每项扣2分～4分。
2、企业职工应严格按工艺管理文件、施工工艺和操作规程等工艺文件进行生产作业，并保存过程质量控制记录。
不符合要求，扣3分～8分。
其中在工艺管理文件、施工工艺、操作规程等工艺文件中，只要有一项未完全执行或有一项过程质量控制记录未保存，扣3分；全部工艺文件未执行或全部过程质量记录未保存，扣8分。
3、企业用于生产的施工图样应满足船检部门批准的设计图样的要求，船舶生产使用的各种材料应符合施工图样的规定。
按照下列规定评价：
a）无图施工或须经船检部门审批的设计图样未经船检部门批准者，按照管理要求要素不合格评价；
b）使用的各种材料不符合施工图样的要求，且材料的代用又未经船检部门批准者，扣5分～10分。
其中只要有一种材料不符合施工图样的要求且材料的代用又未经船检部门批准的，扣5分，两种或两种以上的材料不符合施工图样的要求且材料的代用又未经船检部门批准的，扣10分。
20
质管部
库房
及原
材料
管理
企业应制定库房及原材料管理制度，并应符合下列要求：
a）应制定库房管理文件，详细规定入库验收、保管、存放条件、标示、防护、堆放、发放等的质量保证措施；
b）应制定原材料进厂验收、保存、发放的管理文件；
c）应保存库房及原材料管理记录；
d）焊接材料应明确进货、保管、烘焙及领用要求，并设置专门的存放场地。
不符合要求，每项扣3分～5分。
15
采购部
质量
信息
管理
企业应符合下列要求：
a）应建立质量信息管理机构，明确岗位责任制；
b）制定合理的质量信息管理文件；
c）应及时收集、分析、处理和传递信息，并做好信息的分类和归档工作。
不符合要求，每项扣3分～5分。
10
质管部
表A.3（续）
评分
项目
评价要求
分值
扣分
得分
评价记录
技术
管理
企业的技术管理应符合下列要求：
a）应具备所生产船舶应遵循的相关国际公约、规则及国家标准、行业标准和有关规范、标准文件；
b）应制定产品图样和技术文件的管理办法，其设绘或编制、审批、发放、更改等均应受到控制，产品设计文件和有关资料应齐备；
c）应有工艺文件的管理办法，其编制、审批、发放、更改等均应受到控制，产品工艺文件和有关资料应完整、正确、统一；
d）应制定合理的文件管理制度，文件的修改应符合规定的程序，设有专门部门负责文件的管理，企业各部门使用的文件和资料应在有效期之内。
不符合要求，每项扣3分～6分。
25
设计所
质量
检验
管理
应制定产品质量检验管理制度，并符合下列要求：
a）应制定产品质量检验管理文件、检验规程及检验作业指导文件；
b）应建立自检、互检与专职检验相结合的检验制度；
c）应结合承建船舶适用的规范和船舶生产工艺制定合理的船舶报检项目表；
d）应在每艘船舶生产开工前向有关船检部门提出检验申请，并归档保存建造过程中全部检验资料和全套完工图样。
不符合要求，每项扣3分～5分。
15
质管部
外包
管理
1、对于船舶生产过程中有外包（含外协）工程项目的企业，应对外包工程项目的质量负责，并应符合下列要求：
a）制定外包项目管理制度；
b）应严格审查承包方的能力，并与选定的承包方签订质量控制协议；
c）应制定外包工程项目管理文件和质量控制文件，加强对外包工程的质量管理。
不符合要求，每项扣3分～6分。
2、对于船舶生产过程中有外包工程项目的企业，应按照第11章、第15章中要求企业具备的同等条件对外包工程项目单位进行评价，评价分数记录在相关项目中。
若能提供足以证明外包单位具备相应能力和条件的书面材料，可免于对外包单位的评价。
15
生产管理部
质管部
设施
设备
管理
应制定生产设施、生产设备管理制度，并应符合下列要求：
a）应制定合理的设施、设备管理文件；
b）应建立设施、设备台帐和档案；
c）应按照规定定期维修和保养设施、设备，保证使用中的设施、设备技术状态良好。
不符合要求，每项扣3分～8分。
20
生产保障部
表A.3（续）
评分
项目
评价要求
分值
扣分
得分
评价记录
文明
生产
企业的文明生产应符合下列要求：
a）厂区内道路平坦畅通，生产场地和办公区布局合理；
b）生产和办公场所应保持清洁、整齐，满足生产和办公需要；
c）车间内各种设备和工件应摆放整齐；
d）各类原材料、制成品、配套设备等应按规定存放；
e）各类操作或作业应文明，不野蛮操作。
不符合要求，每项扣2分～5分。
20
安环部
安全
生产
企业的安全生产应符合下列要求：
a）企业领导中应有专人负责安全生产工作；
b）应制定完善的安全生产规章制度和安全操作规程，建立安全生产责任制；规章制度主要应包括安全检查、安全教育培训、交接班管理、安全考核、安全奖惩、动火管理、工业用气管理、用电管理、高空作业管理、事故处理等；安全操作规程主要应包括生产吊装作业、多工种交叉作业、切割作业、电焊作业、喷漆作业、船台作业、船舶下水作业、电工作业等；
c）企业应有安全事故应急救援预案、应急救援组织，配备适当的应急救援人员和必备的应急救援器材和设备；
d）企业主要负责人、安全生产管理人员应经培训考核合格，持证上岗；特种作业人员应经有关业务主管部门培训考核合格，取得特种作业资格证书；一般从业人员应经安全生产三级教育和培训合格；
e）应制定职业危害防治措施，为从业人员配备相应的劳动防护用品；
f）应当在较大危险因素的生产和工作场所以及有关设施、设备上设置明显的安全警示标志，易燃、易爆等危险品应有隔离和防护措施；
g）应制定安全生产教育培训计划，保存安全生产教育培训记录；
h）应设置安全生产管理机构，配备相应的专职安全生产管理人员。
不符合要求，每项扣3分～8分。
40
安环部
环境
保护
和
卫生
企业的环境保护和卫生应符合下列要求：
a）制定合理有效的环境保护规章制度；
b）制定合理有效的卫生健康规章制度；
c）应采取防粉尘、防有害气体、防噪声、防辐射等措施，保护职工身体健康；
d）废水、废气、废料等的排放或处置应符合国家有关规定；
e）厂房、设施应符合国家安全消防管理的有关规定，特种设备的运行应满足国家特种设备管理的有关规定。
不符合要求，每项扣2分～8分。
20
安环部
表A.3（续）
评分
项目
评价要求
分值
扣分
得分
评价记录
人员
要求
100
企业
技术
质量
负责人
1、企业厂级领导中应有专人负责企业的技术、质量工作，负责技术、质量的厂级领导应具有相应的技术职称和主管相关工作的经验。
2、企业的负责人应符合下列要求：
a）技术总负责人应具备高级工程师或以上技术职称，主管相关工作五年以上；或具备工程师职称，主管相关工作七年以上；
b）质量总负责人应具备高级工程师或以上技术职称，主管相关工作五年以上；或具备工程师职称，主管相关工作七年以上；
c）主管技术、质量、检验工作的负责人应具备高级工程师或以上技术职称，主管相关工作三年以上；或具备工程师职称，主管相关工作五年以上。
不符合要求，每项扣5分～10分。
其中职称或主管相关工作的年限达不到要求，扣5分，两者都达不到要求，扣10分。
30
人力资源部
专业
技术
人员
和
检验
人员
企业应配有适任的、能覆盖船体、船机、船电等专业的技术、检验和检测人员。
最低应配备的专业技术人员和检验人员人数应符合下列规定。
所配备的技术人员和检验人员应与本企业已签订一年或一年以上的劳动合同，否则视为不具备该人员。
不符合要求，每缺1人，扣4分。
a）从事船体、船机、船电专业的高级工程师15名，工程师30名；
b）具有上岗资格的船体、船机、船电专业的专职检验人员9名；
c）具有持II级（或以上）资格证书的专职无损检测人员。
40
人力资源部
技术
工人
1、企业应有与生产船舶相适应的技术工人，全部船舶焊工均应持有船舶检验部门颁发的焊工证书，持证上岗，焊工证书的等级应与所从事的工作相适应。
企业应具备不少于下列规定数量的持证焊工。
不符合要求，III类焊工每缺1人，扣4分，II类焊工每缺1人，扣2分。
a）III类焊工40人；
b）II类焊工80人；
c）Ⅰ类焊工的数量企业可根据生产需要自定。
2、企业应具有一部分相对固定（指与本企业已签订一年或一年以上的劳动合同）的焊工施工队伍。
按照下列规定评价：
a）固定焊工占焊工总数的比例不低于50％，不扣分；
b）固定焊工占焊工总数的比例在30％～50％之间，扣5分；
c）固定焊工占焊工总数的比例低于30％，扣10分。
30
人力资源部
表A.3（续）
评分
项目
评价要求
分值
扣分
得分
评价记录
计量
检测
要求
企业应具备与其生产规模相适应的主要计量器具及检测设备。
非常用计量器具及允许外协的检测设备可以外协，但应签订外协合作协议。
无论是自备还是外协的计量器具和检测设备，都应能提供有效的周期检定证书或处于完好技术状态的有效证明，否则视为不具备该类别计量器具或检测设备。
100
质管部
计量
器具
企业应具备下列各种满足生产需求的计量器具，数量可根据企业的生产能力自定：
a）焊角规、卷尺、直尺、角尺、塞尺；
b）压力表；
c）水平尺、水准仪；
d）游标卡尺、深度尺、千分尺、百分表；
e）万用表、兆欧表；
f）漆膜厚度测量仪；
g）秒表、转速表、点温计、测温表、气缸测压表、湿度计。
不符合要求，每缺一种，扣2分。
35
质管部
检测
设备
企业应具备下列种类满足生产需求的检测设备，数量可根据企业的生产能力自定：
a）密性试验用设备；
b）倾斜试验用设备；
c）无损检测设备；
d）超声波测厚仪；
e）理化实验设备；
f）激光准直仪、发电机负荷试验装置、管系泵压设备、可燃气体测爆设备、钢材除锈标准样板。
不符合要求，每项扣5分。
35
质管部
计量
管理
企业的计量管理应符合下列要求：
a）应制定合理的计量管理制度，执行良好；
b）建立计量器具和检测设备管理台帐；
c）计量检定或校准人员应取得其主管部门或县级（或县级以上）计量行政部门颁发的证书；
d）无论是企业自备还是外协的计量器具和检测设备，应按规定周期进行检定或校准，并取得相应的证书，未经检定或校准合格的计量器具和检测设备不应投入使用。
不符合要求，每项扣3分～5分。
30
质管部
生产
设施
要求
300
表A.3（续）
评分
项目
评价要求
分值
扣分
得分
评价记录
生产
场所
企业应具备满足生产管理需要的生产场所，生产场所应具有良好的交通环境及供电、供水、供气能力。
应符合下列要求：
a）应有与所生产船舶相适应的独立的船体、船机、船电生产车间；
b）应有独立的满足原材料存储要求的仓库或场地；
c）应有独立的配套设备存储仓库；
d）应有独立的办公场所。
不符合a）项要求，扣15分；其它各项不符合要求，每项扣6分～10分。
40
生产保障部
岸线
企业的岸线长度应不少于500m。
不符合要求，每缺少1％，扣1分。
30
生产保障部
船台
或
船坞
1、应符合下列要求：
a）应建有永久船台或船坞；
b）船台或船坞应有预制的钢筋混凝土地垄；
c）应设有与船台相配套的滑道式或轨道式下水设施；
d）应设有与船台或船坞相配套的塔式、门式等起重设施。
上列各项中a）项不符合要求，生产设施要素评价为不合格；其它各项不符合要求，每项扣5分～10分。
2、船台或船坞的设置应符合下列要求：
a）其陆地耐压部分的长度、宽度、耐压强度应与所建造船舶相适应，并具有由船台或船坞设计、建设单位提供的相关证明材料；
b）应具备良好的交通、供水、供电和供气能力；
c）船台或船坞上应设置船台（坞）墩或胎架，船台（坞）墩或胎架的设置应使船底与船台的净空高度不低于0.8m，船台（坞）墩与船台或船坞的接触面积应不小于300mm×300mm，单个船台（坞）墩的受力应不超过10t；
d）应使用钢质或钢筋混凝土整体式船台（坞）墩，不允许使用散件船台（坞）墩，胎架应为钢质结构；
e）应至少每年一次测量船台的下沉情况，每次测量结果应存档。
不符合要求，每项扣5分～10分。
70
生产保障部
表A.3（续）
评分
项目
评价要求
分值
扣分
得分
评价记录
舾装
码头
1、应具备本企业所属的、满足舾装要求的舾装码头。
不符合要求，扣10分～15分。
2、舾装码头应符合下列要求：
a）应具备良好的交通、供水、供电和供气能力；
b）长度、宽度、水深及风暴桩拉力和停泊能力应能满足所建造船舶的需求；
c）应配有相应的起重设施；
d）应处于安全适用的技术状态。
不符合要求，每项扣5分～10分。
30
生产保障部
放样
设施
应采用计算机放样，并具有计算机放样的相应设备和设施，并应具有与之相适应的数控切割设备。
不符合要求，扣10分～15分。
30
生产保障部
起重
设施
1、最大起重设施的起吊能力应不低于200 t，应采用门式、塔式等起重设施，不允许外包或租借。
不符合要求，起吊能力每减少1％，扣1分；起重设施种类不符合要求，扣7分。
2、企业的起重设施还应满足下列要求：
a）起重设施处于安全适用的技术状态；
b）起重操作人员具有相应的上岗证书。
不符合要求，每项扣4分～7分。
40
生产保障部
下水
方式
1、应采用滑道式下水、轨道式下水或坞内下水等现代造船下水方式，具备相应下水方式的下水设施。
不符合要求，扣10分～15分。
2、采用的下水方式和下水设施应符合下列要求：
a）所采用的下水设施处于安全适用的技术状态；
b）下水配套设备应具有质量证明书，并处于安全适用的技术状态；
c）从事下水工作的技术人员、操作人员、管理人员等应具备相关工作经历或经验；
d）应制定详细的下水方案（含应急预案），下水方案应经过论证或计算，符合下水安全要求。
不符合要求，每项扣5分～8分。
30
生产保障部
建造
方法
1、应采用分段建造法、总段建造法或更为先进的造船方式进行船舶生产。
不符合要求，扣10分～15分。
2、船体构件的下料、加工应采用正确的施工工艺，符合建造规范的要求，不允许采用切割成小段拼凑成形的施工方法。
不符合要求，扣10分～15分。
30
生产管理部
表A.3（续）
评分
项目
评价要求
分值
扣分
得分
评价记录
生产
设备
要求
企业应具备与其生产规模相适应的主要生产设备。
若已经采用了更为先进的设备或者因采用了较先进的施工工艺而可以替代某类设备的，视为具有该类设备；若该类设备的加工工序已委托给具有相应能力的企业加工的，视为具有该类设备。
允许外协的生产设备可以外协，但应签订一年或一年以上的书面协议。
100
生产保障部
船体
加工
设备
应具备下列种类的船体加工设备，数量和规格可根据企业的生产需要自定：
a）船厂专用设备：
多辊校平机、折边机、刨边机、剪板机、弯板机、弯管机、钢材预处理流水线、数控切割设备、热处理设备、肋骨冷弯设备；
b）焊接设备：
自动焊机或半自动焊机、普通交直流焊机、足够容量并满足生产需要的变电和配电设备、合金钢焊接预热装置、焊条烘箱。
不符合要求，每缺一种，扣4分。
60
生产保障部
机加工
设备
应具备下列种类的机加工设备，数量和规格可根据企业的生产需要自定：
a）钻床；
b）车床、刨床；
c）铣床、镗床、磨床。
不符合要求，每缺一种，扣5分。
20
生产保障部
涂装
设施
与
设备
应具备下列种类的涂装设施与设备，数量和规格可根据企业的生产需要自定：
a）钢板喷砂机、型材喷砂机；
b）油漆搅拌设备；
c）除锈打磨机；
d）压力喷涂机；
e）标准涂装厂房。
不符合要求，每缺一种，扣5分。
20
生产保障部
评价组组长：
评价组成员：
评价日期：
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