玉米交割流程.docx
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玉米交割流程
玉米交割业务——操作流程介绍
中谷期货经纪有限企业交割部编制
（2008年2月）
一、交割流程（交割方式、买卖两方流程及有关花费）
二、交割预告
三、对于仓单（仓单注册、仓单注销）
四、交割限仓及套期保值
五、增值税发票
六、交割质量标准
七、交割违约的办理
八、指定交割库房散布
附：
大连商品交易所豆粕指定交割库房名录
一、玉米交割流程
玉米的交割方式有三种：
期货转现货、转动交割、集中交割。
1、期货转现货（以下简称期转现）是指拥有同一交割月份合约的交易两方
经过磋商达成现货买卖协议，并依据协议价钱了却各自拥有的期货持仓，同
时进行数目相当的货款和实物互换。
1．1期转现的申请限期为该合约上市之日起至交割月份前一个月倒数第三个
交易日（含当天），提出期转现申请的客户一定是单位客户。
1．2期转现同意日结算时，交易所将交易两方的期转现持仓按协议价钱进行
结算办理，产生的盈亏计入当天平仓盈亏。
期转现
申请及批复
两方义务
交易日11：
30
同意日结算前，卖
前提出申请，交
方交相应数目的
标准仓
易所在申请的
标准仓单、增值税
单
当天内予以审
发票；买方付全额
批
货款。
货物交收和货款
交易所在收到
支付由交易两方
非标准申请后的三个
自行磋商确立，交
仓单交易日内予以
易所不肩负保证
审批。
责任。
货款交收交割花费
仓单交收和货款按该品种交
支付由交易所负割手续费标
责办理准收取
交易两方在现货
交易结束后向交
易所提交货物交按该品种交收和货款支付证易手续费注明,交易所有权准收取进行监察和核
查。
2、转动交割是指在合约进入交割月此后，由拥有标准仓单和卖持仓的卖方
客户主动提出，并由交易所组织般配两方在规准时间达成交割的交割方式。
转动交割由客户提出交割申请，会员代客户办理，卖方申报交割，买方申报意愿。
办理时间为交割月第一个交易日至交割月最后交易日前一交易日。
转动交割流程：
转动交割的第一日是配对日。
配对日闭市后，买方会员的配对买持仓的交易保证金转为交割预支款。
买方应实时向卖方供给有关增值税发票开具内容的事项，卖方在配对往后7日内将增值税发票交托买方。
配对往后（不含配对日）第2个交易日为交收日。
交收日闭市以前，买方须补齐备额货款，办理交割手续。
3、集中交割：
在合约最后交易日，所有未平仓合约的拥有者须以交割履约。
3．1最后交易日闭市后：
交易所将交割月份买持仓的交易保证金转为交割预
付款。
3．2最后交割日闭市前：
卖方会员须将与其交割月份合约持仓相对应的所有标准仓单和增值税发票交到交易所，买方会员须补齐与其交割月份合约持仓
相对应的全额货款。
3．3最后交割日闭市后：
交易所给买方会员开具《标准仓单拥有凭据》，将货款的80%付给卖方会员，余款在卖方会员提交了增值税专用发票后结清。
4、交割结算价确实定
期转现——买卖两方协议价钱；
转动交割配对日——配对日当天结算价；
集中交割最后交易日——交割月第一个交易日起至最后交易日所有成
交价钱的加权均匀价。
5、买、卖两方交割流程
交割流程
买方
卖方
货款
发票
仓单
货款
发票
仓单
配对日（第一
30%保证金
供给发票信
讨取开票信
交持仓对
转为交割预
-
-
日）
息
息
应的仓单
付款
转动
收到80%货
交割
支付节余
最快当天可
当天收市后
款，发票合格
配对后7日内
交收日（第三
70%交割货
拿到卖方开
即可拿到标
-
日）
后可收到另
提交发票
款
具的发票
准仓单
20%货款
最后交易日
30%保证金
供给发票信
讨取开票信
（交割月第
转为交割预
-
-
-
息
息
10个交易日）
付款
集中
收到80%货
最后交割日
支付节余
最快当天可
当天收市后
提交发票，最
当天交易
交割
款，发票合格
（最后交易
70%交割货
拿到卖方开
即可拿到标
迟不超出当
时间交齐
往后第四个
后可收到另
款
具的发票
准仓单
月
所有仓单
交易日）
20%货款
5．1买方操作流程：
建仓——准备货款——按保证金比率缴纳——交割月可
以提出交割意愿——配对后供给增值税发票的信息——缴纳全额货款——
拿到标准仓单——仓单变现出库（或转抛此后月份）
5．2卖方操作流程：
建仓——交割预告（缴纳定金）——组织入库（退预告定金）——交割库查验——生成仓单——进入交割月提出转动交割申请——开具发票——收到货款
6、买、卖两方花费状况
买方
卖方
备注
交易手续费
元/吨
元/吨
期货企业标准
交割手续费
3元/吨
3元/吨
期货企业标准
交割预告定金
-
10元/吨
40有效期，按实质入库数目返还
仓单注册查验
-
1元/吨
库房履行复检，厂库一次性查验
费
仓储费
～元/吨
～元/吨
11月1日—4月30日元/吨
天
天
天
5月1日—10月31日元/吨
天
3～20元/
3～20元/
入库/出库费
交割库推行最高限价
吨
吨
7、合约邻近交割期时交易保证金收取标准
交易时间段
交易保证金（元/手）
交割月份前一个月第一个交易日
合约价值的10%
交割月份前一个月第六个交易日
合约价值的15%
交割月份前一个月第十一个交易日
合约价值的20%
交割月份前一个月第十六个交易日
合约价值的25%
交割月份第一个交易日
合约价值的30%
注意：
保证金提升时间从规定日期的前一交易日结算时执
行
二、交割预告
1、交割预告的办理
货主向指定交割库房发货前，一定到交易所办理交割预告，填写《交割
预告表》。
交易所在3个工作日内予以回复。
1．1交割预告定金：
交割预告同意后，按10元/吨向交易所缴纳交割预告定
金。
交割预告自办理之日起有效，有效期为40天。
在有效期内按交割预告
履行的，交割预告定金在商品入库后予以返还；部分履行的，按实质到货量
返还；未按预告履行的，交割预告定金不予返还。
1．2发货前准备工作：
办理完交割预告的货主在发货前，须将车船号、品种、
数目、到货时间等通知指定交割库房，指定交割库房凭《交割预告表》合理
安排接收商品入库。
2、注意事项：
交割预告的有效期为40天，过了40天，预告定金就要罚没，预告作
废。
未办理交割预告的货物不可以交割
已经交割过的商品如在原指定交割库房进行交割，不需办理交割预
报。
三、对于仓单
1、标准仓单生成：
包含交割预告、商品入库、查收、指定交割库房签发及
交易所注册等环节。
库房仓单注册流程:
交割预告→货物入库→查验（库房一次性查验、复检）→“现场核查”
→开具《标准仓单注册申请表》→会员署名、盖印→注册
、查验方式
库房——一次性查验／复检：
货物入库后，由库房进行查验。
查验合
格后，库房将查验报告报送交易所。
而后，为了保证货物质量。
交易所
拜托质检机构对货物进行复检。
注意事项：
以库房查验结果为准，复检结果只起反对作用。
查验费为1元/吨；
玉米能够采纳散粮或包粮进行交割，包粮的包装物为麻袋。
包装物价钱由交易所确立并在玉米合约上市时提早宣布。
玉米合约的交易价钱为散粮价钱。
包装款由货主同指定交割库房结算。
2、仓单注销
、库房标准仓单的注销
出库时，货主在实质提货日3天前，凭《提货通知单》与指定交割库房
联系有关出库事宜。
货主提货时，须向指定交割库房供给提货人身份证、提货人所在单位证
明，同时与库房结清自标准仓单注销日第二天至提货日的有关花费。
货主一定在《提货通知单》开具后10个工作日内到指定交割库房办理提
货手续。
逾期未办的，按现货提货单办理，凭现货提货单提取的商品，
指定交割库房不保证所有商质量量切合期货标准。
标准仓单相应的期货商品转为现货后，如需再次生成标准仓单，一定按
期货合约标准从头查验，并按第三章有关规定办理。
所有的玉米标准仓单在每年的3月份最后一个工作日以前一定进行标准
仓单注销。
四、交割限仓及套期保值
1、交割月限仓
限仓是指交易所规定会员或客户能够拥有的按单边计算的某一合约投
机头寸的最大数额。
玉米合约一般月份持仓限额以下表：
单
位：
手
非经纪会
持仓量经纪会员客户
员
单边持仓>20万手25%20%10%
单边持仓≤20万手500004000020000
玉米合约进入交割月份前一个月和进入交割月份时期，其持仓限额以下表：
单位：
手
非经纪会
交易时间段
经纪会员
客户
员
交割月前一个月第一个交易
50000
40000
20000
日起
交割月前一个月第十个交易
25000
20000
10000
日起
交割月份
12500
10000
5000
套期保值交易头寸推行审批制，其持仓不受限制。
2、套期保值的申请与审批
申请时间：
套期保值的申请一定在套期保值合约交割月份前一月份的第一个交易日以前提出，逾期交易所不再受理该交割月份的套期保值申请。
建仓限期：
套期保值的最后建仓日期是交割月前一个月的第十个交易
日。
按同意的交易部位和额度建仓。
在规按限期内未建仓的,视为自动放弃套期保值交易额度。
自动转仓：
交易所同意的套期保值建仓限期的第一日收市时，交易所依据套期保值额度将对应交易编码客户的谋利持仓自动转为套期保值持仓。
（交易所转仓时，依据当天结算价将谋利持仓进行平仓，同时依据当天结算价从头成立套期保值持仓，不收取交易手续费）。
注意事项：
套期保值额度在进入交割月份前一月份的第一个交易日起不得重复使用，已成立的套期保值持仓只好平仓或实物交割。
申请套期保值交易的客户一定具备与套期保值交易品种有关的生产经营
资格。
五、增值税发票
1、单据流转
交割卖方客户给对应的买方客户开具增值税发票，客户开具的增值税发票由两方会员转交、领取并辅助核实，交易所负责监察。
配对日或最后交易往后一个工作日内，买方应将开具增值税发票的详细事项，如购货单位名称、地点、纳税人登记号、金额等信息通知卖方。
2、提交税票时间
期转现：
期转现同意日
转动交割：
配对往后7日内
一次性交割：
最后交割日闭市前
3、迟交增值税发票规定
交割当月，未按规准时间提交增值税发票的，交易所将按必定比率预
留该卖方客户的交割货款（预留比率为交割货款金额的20%），直至该卖方客户提交相应的增值税发票后返回；
至下一个月起卖方客户仍未提交完成相应增值税发票的，交易所将处以相应交割货款金额按日‰的滞纳金（从应交增值税发票而未交之日起计算），从交易所预留的交割货款金额中抵扣，如至该月尾，仍未
提交完成相应增值税发票，视作不交增值税发票，处以货款金额20%的罚款。
六、交割质量标准
1、玉米交割质量标准
玉米期货合约交割标准品质量技术要求：
不完美粒%
容重（克/升）杂质%水分%气味色彩
总量此中：
生霉粒
≥685≤≤≤≤正常
玉米期货合约质量差别扣价：
项目
标准质量量要求
代替质量量要求
代替品扣价（元/吨）
容重（克/升）
≥685
≥660且<685
-20
水分（%）
≤
＞且<
0
生霉粒（%）
≤
＞且≤
-25
玉米储藏质量技术要求：
入库指标，宜存；出库指标，不陈化。
散粮交割玉米出库不完美粒总量同意范围为≤11%。
卫生查验和植物检疫按国家有关标准和规定履行。
七、交割违约
1、拥有以下行为之一的，组成交割违约:
在规按限期内，卖方未能如数交托标准仓单的；
在规按限期内，买方未能如数解付货款的。
在计算买方交割违约合约数目时，违约部分应预留合约价值20%的违
约金和补偿金。
2、买、卖方交割违约合约数目的公式为：
卖方交割违约合约数目（手）=应交标准仓单数目（手）-已交标准仓单
数目（手）
买方交割违约合约数目（手）=[应交货款（元）-已交货款（元）]÷（1-20%）
÷交割结算价（元/吨）÷交易单位（吨/手）。
八、指定交割库房散布
玉米：
共14家库房，散布于辽宁省大连、营口、锦州；
附：
大连商品交易所玉米指定交割库房名录
大连商品交易所玉米指定交割库房名录
序
联系
装运站/港
升贴
库房名称
办公地点
邮编
联系电话
交割专区
寄存地点
号
人
水
铁路：
甘井子站吉
甘井子港库区
大连市甘井
吉粮企业大连
大连市甘井子
李柏
粮企业大连运销总
1
区甘海路4号
116031
--库内水泥硬
子区甘海路
0
运销总企业
芳
企业专用线
化地面及筒仓
4号
船舶：
甘井子港
辽宁大连吴家
大连市金州区
田振
吴家库库区--
大连市金州
2国家粮食贮备
116100
-10
站前街道吴家
滨
铁路：
金州站
库内水泥硬化
区站前街道
库
村
地面及库房
吴家村
大连北良港务
大连经济技术
铁路：
金州站北良
北良港库区--
大连经济技
3
开发区海青岛
116600
逄晶
港专用线
库内水泥硬化
术开发区海
0
有限企业
柳柴沟
船舶：
北良港
地面及筒仓
青岛柳柴沟
4大连北海储运大连市甘井子116035郑学铁路：
革镇堡站北北海库库区--大连市甘井-10
有限责任企业
区革镇堡棋盘
文
海专用线
库内水泥硬化
子区革镇堡
村
地面
棋盘村
大连华腾物流
大连甘井子区
（0411）
铁路：
革镇堡站五
华腾库库区--
大连甘井子
5
116035
敬伟
库内水泥硬化
-10
有限企业
革镇堡
13
矿专用线
区革镇堡
地面及库房
大连金禾仓储
大连甘井子区
邹红
金禾库库区--
大连甘井子
6
大连湾镇毛莹
116113
铁路：
金州站
库内水泥硬化
区大连湾镇
-10
有限企业
艳
子村
地面
毛莹子村
大连甘井子区
良丰库库区--
大连甘井子
大连良丰储运
刘生
7
大连湾镇大连
116001
铁路：
金州站
库内水泥硬化
区大连湾镇
-5
有限企业
路
湾村
地面
大连湾村
大连经济技术
甘井子区大连
铁路：
金州站大连
和尚岛库区--
甘井子区大
8开发区湾港储
116113
0
湾镇新街四号
张伟
湾专用线
库内水泥硬化
连湾镇新街
运有限企业
船舶：
大连湾港
地面
四号
铁路：
金桥站大窑
湾港专用线
船舶：
大窑湾港
大连港散粮码
大连市开发区
段明
9
新华路1号
116601
头企业
峰
铁路：
甘井子站吉
粮企业大连运销总
企业专用线
船舶：
甘井子港
营口市鲅鱼圈
营口港务企业高宝铁路：
鲅鱼圈站
10区新港大路1115007
有限企业星船舶：
鲅鱼圈港
号
大窑湾港库区
大连市开发
--库内水泥硬
区新华路1
化地面、库房及
号
筒仓
0
甘井子港库区大连市甘井--库内水泥硬子区甘海路
化地面、库房
4号
营口港库区--营口市鲅鱼
库内水泥硬化圈区新港大
地面及库房路1号
-5
鸿德库库区--营口经济技
库内水泥硬化术开发区青
地面及库房龙山大街北
段
营口经济技
农垦库库区—
术开发区芦
库内水泥硬化
地面及库房
屯镇哈大铁
路东侧
营口经济技
博丰库库区--
术开发区港
库内库房
务局2号门
路南侧
通辽库库区--
营口经济技
库内水泥硬化
术开发区疏
地面及库房
港路北侧
大库房库区--
营口经济技
库内水泥硬化
术开发区疏
地面及库房
港路北侧
营口经济技术
铁路：
鲅鱼圈站汇
汇丰库库区--
营口经济技
营口汇丰物流
邹庆
11
开发区新港大
115007
丰专用线
房式仓、筒仓及
术开发区新
-5
有限企业
松
路
船舶：
鲅鱼圈港
露天堆场
港大路
锦州港库区--
锦州经济技
锦州经济技术
铁路：
高桥镇高天
锦州港股份有
顾
库内水泥硬化
术开发区锦
12
开发区锦港大
121007
地铁转锦港专线
-10
限企业
街一段1号
梅松
地面、库房及筒
港大街一段
船舶：
锦州港
仓
1号
锦阳库库区--
辽宁锦州锦阳
锦州经济技术
吴海
铁路：
高桥镇锦阳
库内水泥硬化
锦州经济技
13国家粮食贮备
开发区兴海路
121007
术开发区兴
-20
（中转）库
西段
财
粮库专用线
地面、库房及筒
海路西段
仓
锦州中孚仓储
锦州经济技术
张晓
铁路：
高桥镇中孚
中孚库库区--
锦州经济技
14
121007
-20
有限企业
开发区阜新路
东
专用线
库内水泥硬化
术开发区阜
地面及库房新路
升级会员 