玉米交割流程.docx

1、玉米交割流程玉米交割业务操作流程介绍中谷期货经纪有限企业交割部编制（2008 年 2 月）一、 交割流程（交割方式、买卖两方流程及有关花费）二、 交割预告三、 对于仓单（仓单注册、仓单注销）四、 交割限仓及套期保值五、 增值税发票六、 交割质量标准七、 交割违约的办理八、 指定交割库房散布附： 大连商品交易所豆粕指定交割库房名录一、玉米交割流程玉米的交割方式有三种：期货转现货、转动交割、集中交割。1、期货转现货 （以下简称期转现）是指拥有同一交割月份合约的交易两方经过磋商达成现货买卖协议，并依据协议价钱了却各自拥有的期货持仓，同时进行数目相当的货款和实物互换。11 期转现的申请限期 为该合约上

2、市之日起至交割月份前一个月倒数第三个交易日（含当天），提出期转现申请的客户一定是单位客户。12 期转现同意日结算时 ，交易所将交易两方的期转现持仓按协议价钱进行结算办理，产生的盈亏计入当天平仓盈亏。期转现申请及批复两方义务交易日 11：30同意日结算前，卖前提出申请，交方交相应数目的标准仓易所在申请的标准仓单、增值税单当天内予以审发票；买方付全额批货款。货物交收和货款交易所在收到支付由交易两方非标准 申请后的三个自行磋商确立，交仓单 交易日内予以易所不肩负保证审批。责任。货款交收 交割花费仓单交收和货款 按该品种交支付由交易所负 割手续费标责办理 准收取交易两方在现货交易结束后向交易所提交货物

3、交 按该品种交收和货款支付证 易手续费注明, 交易所有权 准收取进行监察和核查。2、转动交割 是指在合约进入交割月此后，由拥有标准仓单和卖持仓的卖方客户主动提出，并由交易所组织般配两方在规准时间达成交割的交割方式。转动交割 由客户提出交割申请，会员代客户办理，卖方申报交割，买方申报意愿。办理时间 为交割月第一个交易日至交割月最后交易日前一交易日。转动交割流程：转动交割的第一日是配对日。 配对日闭市后，买方会员的配对买持仓的交易保证金转为交割预支款。买方应实时向卖方供给有关增值税发票开具内容的事项，卖方在配对往后 7 日内将增值税发票交托买方。配对往后（不含配对日）第 2 个交易日为交收日。交收

4、日闭市以前，买方须补齐备额货款，办理交割手续。3、集中交割： 在合约最后交易日，所有未平仓合约的拥有者须以交割履约。31 最后交易日闭市后： 交易所将交割月份买持仓的交易保证金转为交割预付款。32 最后交割日闭市前： 卖方会员须将与其交割月份合约持仓相对应的所有标准仓单和增值税发票交到交易所， 买方会员须补齐与其交割月份合约持仓相对应的全额货款。33 最后交割日闭市后： 交易所给买方会员开具标准仓单拥有凭据，将货款的 80%付给卖方会员，余款在卖方会员提交了增值税专用发票后结清。4、交割结算价确实定期转现买卖两方协议价钱；转动交割配对日配对日当天结算价；集中交割最后交易日交割月第一个交易日起至

5、最后交易日所有成交价钱的加权均匀价。5、买、卖两方交割流程交割流程买方卖方货款发票仓单货款发票仓单配对日（第一30%保证金供给发票信讨取开票信交持仓对转为交割预-日）息息应的仓单付款转动收到 80%货交割支付节余最快当天可当天收市后款，发票合格配对后 7 日内交收日（第三70%交割货拿到卖方开即可拿到标-日）后可收到另提交发票款具的发票准仓单20%货款最后交易日30%保证金供给发票信讨取开票信（交割月第转为交割预-息息10 个交易日）付款集中收到 80%货最后交割日支付节余最快当天可当天收市后提交发票， 最当天交易交割款，发票合格（最后交易70%交割货拿到卖方开即可拿到标迟不超出当时间交齐往后

6、第四个后可收到另款具的发票准仓单月所有仓单交易日）20%货款51 买方操作流程： 建仓准备货款按保证金比率缴纳交割月可以提出交割意愿配对后供给增值税发票的信息缴纳全额货款拿到标准仓单仓单变现出库（或转抛此后月份）52 卖方操作流程： 建仓交割预告（缴纳定金）组织入库（退预告定金）交割库查验生成仓单进入交割月提出转动交割申请开具发票收到货款6、买、卖两方花费状况买方卖方备 注交易手续费元/ 吨元/ 吨期货企业标准交割手续费3元/吨3元/吨期货企业标准交割预告定金-10元/吨40 有效期，按实质入库数目返还仓单注册查验-1元/吨库房履行复检，厂库一次性查验费仓储费元/ 吨元/ 吨11月1日 4 月

7、30日 元/吨天天天5月1日 10 月31日 元/吨天320 元/320 元/入库 / 出库费交割库推行最高限价吨吨7、合约邻近交割期时交易保证金收取标准交易时间段交易保证金（元 / 手）交割月份前一个月第一个交易日合约价值的 10%交割月份前一个月第六个交易日合约价值的 15%交割月份前一个月第十一个交易日合约价值的 20%交割月份前一个月第十六个交易日合约价值的 25%交割月份第一个交易日合约价值的 30%注意：保证金提升时间从规定日期的前一交易日结算时执行二、交割预告1、交割预告的办理货主向指定交割库房发货前，一定到交易所办理交割预告，填写交割预告表。交易所在 3 个工作日内予以回复。1

8、1 交割预告定金： 交割预告同意后， 按 10 元/ 吨向交易所缴纳交割预告定金。交割预告自办理之日起有效，有效期为 40 天。在有效期内按交割预告履行的，交割预告定金在商品入库后予以返还；部分履行的，按实质到货量返还；未按预告履行的，交割预告定金不予返还。12 发货前准备工作： 办理完交割预告的货主在发货前， 须将车船号、品种、数目、到货时间等通知指定交割库房，指定交割库房凭交割预告表合理安排接收商品入库。2、 注意事项：交割预告的有效期为 40 天，过了 40 天，预告定金就要罚没，预告作废。未办理交割预告的货物不可以交割已经交割过的商品如在原指定交割库房进行交割，不需办理交割预报。三、对

9、于仓单1、标准仓单生成： 包含交割预告、商品入库、查收、指定交割库房签发及交易所注册等环节。库房仓单注册流程 :交割预告货物入库查验（库房一次性查验、复检） “现场核查”开具标准仓单注册申请表 会员署名、盖印 注册、查验方式库房 一次性查验复检 ：货物入库后，由库房进行查验。查验合格后，库房将查验报告报送交易所。而后，为了保证货物质量。交易所拜托质检机构对货物进行复检。注意事项：以库房查验结果为准，复检结果只起反对作用。查验费为 1 元/ 吨；玉米能够采纳散粮或包粮进行交割，包粮的包装物为麻袋。包装物价钱由交易所确立并在玉米合约上市时提早宣布。玉米合约的交易价钱为散粮价钱。包装款由货主同指定交

10、割库房结算。2、仓单注销、库房标准仓单的注销出库时，货主在实质提货日 3 天前，凭提货通知单与指定交割库房联系有关出库事宜。货主提货时，须向指定交割库房供给提货人身份证、提货人所在单位证明，同时与库房结清自标准仓单注销日第二天至提货日的有关花费。货主一定在提货通知单开具后 10 个工作日内到指定交割库房办理提货手续。逾期未办的，按现货提货单办理，凭现货提货单提取的商品，指定交割库房不保证所有商质量量切合期货标准。标准仓单相应的期货商品转为现货后，如需再次生成标准仓单，一定按期货合约标准从头查验，并按第三章有关规定办理。所有的玉米标准仓单在每年的 3 月份最后一个工作日以前一定进行标准仓单注销。

11、四、交割限仓及套期保值1、交割月限仓限仓是指交易所规定会员或客户能够拥有的按单边计算的某一合约投机头寸的最大数额。玉米合约一般月份持仓限额以下表： 单位：手非经纪会持仓量 经纪会员 客户员单边持仓 20 万手 25% 20% 10%单边持仓 20 万手 50000 40000 20000玉米合约进入交割月份前一个月和进入交割月份时期，其持仓限额以下表：单位：手非经纪会交易时间段经纪会员客户员交割月前一个月第一个交易500004000020000日起交割月前一个月第十个交易250002000010000日起交割月份12500100005000套期保值交易头寸推行审批制，其持仓不受限制。2、套期保

12、值的申请与审批申请时间： 套期保值的申请一定在套期保值合约交割月份前一月份的第一个交易日以前提出，逾期交易所不再受理该交割月份的套期保值申请。建仓限期 ：套期保值的最后建仓日期是交割月前一个月的第十个交易日。按同意的交易部位和额度建仓。 在规按限期内未建仓的 , 视为自动放弃套期保值交易额度。自动转仓 ：交易所同意的套期保值建仓限期的第一日收市时，交易所依据套期保值额度将对应交易编码客户的谋利持仓自动转为套期保值持仓。 ( 交易所转仓时，依据当天结算价将谋利持仓进行平仓，同时依据当天结算价从头成立套期保值持仓，不收取交易手续费 ) 。注意事项：套期保值额度在进入交割月份前一月份的第一个交易日起

13、不得重复使用，已成立的套期保值持仓只好平仓或实物交割。申请套期保值交易的客户一定具备与套期保值交易品种有关的生产经营资格。五、增值税发票1、单据流转交割卖方客户给对应的买方客户开具增值税发票，客户开具的增值税发票由两方会员转交、领取并辅助核实，交易所负责监察。配对日或最后交易往后一个工作日内，买方应将开具增值税发票的详细事项，如购货单位名称、地点、纳税人登记号、金额等信息通知卖方。2、提交税票时间期转现：期转现同意日转动交割：配对往后 7 日内一次性交割：最后交割日闭市前3、迟交增值税发票规定交割当月，未按规准时间提交增值税发票的，交易所将按必定比率预留该卖方客户的交割货款（预留比率为交割货款

14、金额的 20%），直至该卖方客户提交相应的增值税发票后返回；至下一个月起卖方客户仍未提交完成相应增值税发票的，交易所将处以相应交割货款金额按日的滞纳金（从应交增值税发票而未交之日起计算），从交易所预留的交割货款金额中抵扣，如至该月尾，仍未提交完成相应增值税发票，视作不交增值税发票，处以货款金额 20% 的罚款。六、交割质量标准1、玉米交割质量标准玉米期货合约交割标准品质量技术要求：不完美粒 %容重（克 / 升） 杂质 % 水分 % 气味色彩总量 此中：生霉粒685 正常玉米期货合约质量差别扣价：项目标准质量量要求代替质量量要求代替品扣价（元 / 吨）容重（克 / 升） 685 660 且 68

15、5-20水分（ %）且 0生霉粒（ %）且-25玉米储藏质量技术要求：入库指标，宜存；出库指标，不陈化。散粮交割玉米出库不完美粒总量同意范围为 11%。卫生查验和植物检疫按国家有关标准和规定履行。七、交割违约1、拥有以下行为之一的，组成交割违约 :在规按限期内，卖方未能如数交托标准仓单的；在规按限期内，买方未能如数解付货款的。在计算买方交割违约合约数目时， 违约部分应预留合约价值 20%的违约金和补偿金。2、买、卖方交割违约合约数目的公式为：卖方交割违约合约数目（手） =应交标准仓单数目（手） - 已交标准仓单数目（手）买方交割违约合约数目（手）= 应交货款（元）- 已交货款（元） （1-20

16、%）交割结算价（元 / 吨）交易单位（吨 / 手）。八、指定交割库房散布玉米：共 14 家库房，散布于辽宁省大连、营口、锦州；附： 大连商品交易所玉米指定交割库房名录大连商品交易所玉米指定交割库房名录序联系装运站/ 港升贴库房名称办公地点邮编联系电话交割专区寄存地点号人水铁路：甘井子站吉甘井子港库区大连市甘井吉粮企业大连大连市甘井子李柏粮企业大连运销总1区甘海路 4 号116031- 库内水泥硬子区甘海路0运销总企业芳企业专用线化地面及筒仓4 号船舶：甘井子港辽宁大连吴家大连市金州区田振吴家库库区 -大连市金州2 国家粮食贮备116100-10站前街道吴家滨铁路：金州站库内水泥硬化区站前街道库

17、村地面及库房吴家村大连北良港务大连经济技术铁路：金州站北良北良港库区 -大连经济技3开发区海青岛116600逄晶港专用线库内水泥硬化术开发区海0有限企业柳柴沟船舶：北良港地面及筒仓青岛柳柴沟4 大连北海储运 大连市甘井子 116035 郑学 铁路：革镇堡站北 北海库库区 - 大连市甘井 -10有限责任企业区革镇堡棋盘文海专用线库内水泥硬化子区革镇堡村地面棋盘村大连华腾物流大连甘井子区(0411)铁路：革镇堡站五华腾库库区 -大连甘井子5116035敬伟库内水泥硬化-10有限企业革镇堡13矿专用线区革镇堡地面及库房大连金禾仓储大连甘井子区邹红金禾库库区 -大连甘井子6大连湾镇毛莹116113铁路

18、：金州站库内水泥硬化区大连湾镇-10有限企业艳子村地面毛莹子村大连甘井子区良丰库库区 -大连甘井子大连良丰储运刘生7大连湾镇大连116001铁路：金州站库内水泥硬化区大连湾镇-5有限企业路湾村地面大连湾村大连经济技术甘井子区大连铁路：金州站大连和尚岛库区 -甘井子区大8 开发区湾港储1161130湾镇新街四号张伟湾专用线库内水泥硬化连湾镇新街运有限企业船舶：大连湾港地面四号铁路：金桥站大窑湾港专用线船舶：大窑湾港大连港散粮码大连市开发区段明9新华路 1号116601头企业峰铁路：甘井子站吉粮企业大连运销总企业专用线船舶：甘井子港营口市鲅鱼圈营口港务企业 高宝 铁路：鲅鱼圈站10 区新港大路 1

19、 115007 有限企业 星 船舶：鲅鱼圈港号大窑湾港库区大连市开发- 库内水泥硬区新华路 1化地面、库房及号筒仓0甘井子港库区 大连市甘井 - 库内水泥硬 子区甘海路化地面、库房4 号营口港库区 - 营口市鲅鱼库内水泥硬化 圈区新港大地面及库房 路 1 号-5鸿德库库区 - 营口经济技库内水泥硬化 术开发区青地面及库房 龙山大街北段营口经济技农垦库库区术开发区芦库内水泥硬化地面及库房屯镇哈大铁路东侧营口经济技博丰库库区 -术开发区港库内库房务局 2号门路南侧通辽库库区 -营口经济技库内水泥硬化术开发区疏地面及库房港路北侧大库房库区 -营口经济技库内水泥硬化术开发区疏地面及库房港路北侧营口经济

20、技术铁路：鲅鱼圈站汇汇丰库库区 -营口经济技营口汇丰物流邹庆11开发区新港大115007丰专用线房式仓、筒仓及术开发区新-5有限企业松路船舶：鲅鱼圈港露天堆场港大路锦州港库区 -锦州经济技锦州经济技术铁路：高桥镇高天锦州港股份有顾库内水泥硬化术开发区锦12开发区锦港大121007地铁转锦港专线-10限企业街一段 1号梅松地面、库房及筒港大街一段船舶：锦州港仓1 号锦阳库库区 -辽宁锦州锦阳锦州经济技术吴海铁路：高桥镇锦阳库内水泥硬化锦州经济技13 国家粮食贮备开发区兴海路121007术开发区兴-20（中转）库西段财粮库专用线地面、库房及筒海路西段仓锦州中孚仓储锦州经济技术张晓铁路：高桥镇中孚中孚库库区 -锦州经济技14121007-20有限企业开发区阜新路东专用线库内水泥硬化术开发区阜地面及库房 新路