B5413内审解读.docx

资源描述

B5413内审解读.docx

《B5413内审解读.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《B5413内审解读.docx（17页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

B5413内审解读.docx

B5413内审解读

LG电子（惠州）有限公司标准运营表

标准名

内部质量体系审核规则

标准编号

LGEHZ-B-5413

管理部门名

品质保证部

制.改正.废弃权

总经理

制订日

2000年06月28日

记案部门名

确认周期

1年

-回览-

LGEHZ（品）A4001（960424）

社外秘

LG电子内部质量体系审核规则制定日期：

02.06.28

改正编号：

LGEHZ-B-5413目录Page：

2/14

顺序内容页数

标准运营表1

目录2

改正履历书3

1.适用范围4

2.目的4

3.用语的定义4

4.责任与权限4

5.业务程序5

6.附则8

7.关联标准和格式8

LGEHZ（品）A4003（960424）

社外秘

LG电子内部质量体系审核规则制定日期：

02.06.28

改正编号：

LGEHZ-B-5413改正履历书Page：

3/14

改正履历书

改正编号

改正项目

改正内容

改正日

依赖部门

承认

内部质量体系审核规则

第一次制定

02.06.28

LGEHZ（品）A4003（960424）

社外秘

LG电子

内部质量体系审核规则

制定日期：

02.06.28

改正编号：

LGEHZ-B-5413

1.适用范围2.目的

3.用语的定义4.责任与权限

Page：

4/14

1.0适用范围

适用于对本公司整个质量体系各项质量活动的审核。

2.0目的

为保证本公司质量体系的有效性，验证各项活动的开展是否符合规定的要

求，并为管理评审和质量体系改进提供依据。

3.0用语定义

3.1内部质量体系审核

为了确定各项品质活动及有关方面的结果是否按计划进行（质量方针，品质目标，质量体系），以及此计划是否有效地实施，是否满足目标的达成而进行的客观调查。

3.2审核员

有能力进行审核的人，在QC部经理的监督下执行审核（包括实习审核员）。

4.0责任与权限

4.1内审组长负责《内部质量审核计划》的制订，领导审核组开展内部质量审核活动。

4.2QC部经理主要负责批准《内部质量审核计划》及《审核报告》。

4.3审核组负责实施审核，提交《审核报告》，并验证纠正措施落实情况。

4.4被审核部门负责人应把必要的各种资料提供给审核组，并对不适合事项有责任采取纠正措施及防止再发。

成职位担当审职位经理承职位经理

案姓名蒋向丽查姓名金永寿认姓名李龙寿

LGEHZ（品）A4002（960424）

社外秘

LG电子

内部质量体系审核规则

制定日期：

02.06.28

改正编号：

LGEHZ-B-5413

5.业务程序

Page：

5/14

5.0业务程序

5.1程序简图

记录

5.2程序描述

5.2.1审核计划：

《内部质量审核计划》由内审组长编制，QC部经理负责审批。

正常情况，内部审核每年应进行两次，每半年进行一次。

在体系建立初期，也可根据需要，进行多次审核。

由QP推进负责人做成《部门别标准条款分布表》作为年间内部质量审核计划依据。

5.2.2审核组组成：

5.2.2.1组长：

由QC部经理指派人员担任。

5.2.2.2成员：

由QC部经理根据“5.2.10项审核员的资格”上记述的内容，评价并选任审核员。

5.2.2.3审核组必须由与被审核部门无直接责任的人员组成。

5.2.3审核准备：

5.2.3.1审核组长负责组织制订审核用文件，包括《内部质量审核计划》和

《审核检查表》等表格文件。

5.2.3.2审核依据的文件和资料准备，包括

5.2.3.2.1《质量手册》

5.2.3.2.2相关的程序文件

5.2.3.2.3GB/T19001-2000idtISO9001：

2000标准

5.2.3.2.4产品标准、作业指导书、操作规程等

5.2.3.2.5Q-PLUS审核运营基准

5.2.3.2.6审核组长认为必要的其他文件资料

5.2.3.3审核组提前三天向有关部门经理发出《内部质量审核计划》，具体包含内容如所附“格式1：

内部质量审核计划”中所示。

5.2.3.4受审核部门的准备工作：

5.2.3.4.1接到《内部质量审核计划》后，如有异议，可在两天内提出口头或书面通知审核组，协商解决。

5.2.3.4.2准备与审核有关的文件和资料。

5.2.3.4.3根据审核组要求，安排陪同人员。

5.2.3.4.4部门负责人安排好审核期间其他工作事宜。

LGEHZ（品）A4003（960424）

社外秘

LG电子

内部质量体系审核规则

制定日期：

02.06.28

改正编号：

LGEHZ-B-5413

5.业务程序

Page：

6/14

5.2.4审核实施

5.2.4.1首次会议：

由审核组长组织与本次审核相关的人员召开审核首次会议，会议内容包括：

5.2.4.1.1本次审核的目的、内容、范围

5.2.4.1.2审核的方法、审核员、过程安排

5.2.4.1.3审核的注意事项：

始终保持公证、客观和有礼貌的工作态度，一切结论

以事实为依据，以标准或规定为准则，既不能居高临下、先入为主带有

个人成见，也不能主观臆断。

5.2.4.1.4审核组长认为有必要说明的其他事项。

5.2.4.2审核员依《内部质量审核计划》，《审核检查表》进行审核。

5.2.4.3审核中审核员通过交谈，查阅文件，现场检查，收集证据，各部门相关

人员应积极配合，保证审核顺利进行。

5.2.4.4审核员如发现异常，应及时填写《不符合项报告》并要求负责人签名。

5.2.4.5审核过程中出现受审部门不配合，不协作等阻碍现象，应及时上报组长或QC部经理协助解决。

5.2.4.6现场审查完成后，审核组召开内部会议，汇报审核工作情况及确定本次审核的不符合项，审核组长着手编写《审核报告》。

5.2.4.7末次会议：

由审核组长组织与本次审核有关的人员召开末次会议，内容包括：

5.2.4.7.1向参加会议人员报告本次内审情况；

5.2.4.7.2宣布审核结果发出《不符合项报告》（应提出纠正或预防措施要求）；

5.2.4.7.3审核组长认为其他必要的事项说明。

5.2.5审核报告

5.2.5.1由审核组长根据审核结果编制《审核报告》，送QC部经理审批，然后发送各部门，由QP按《文件管理规则》执行。

5.2.5.2《审核报告》内容包括：

5.2.5.2.1审核的目的、范围、日期

5.2.5.2.2审核的依据

5.2.5.2.3审核组成员

5.2.5.2.4审核经过

5.2.5.2.5审核结果（不符合项分布情况及分析）

5.2.5.2.6其他事项

5.2.5.3《审核报告》的发放范围：

5.2.5.3.1总经理

LGEHZ（品）A4003（960424）

社外秘

LG电子

内部质量体系审核规则

制定日期：

02.06.28

改正编号：

LGEHZ-B-5413

5.业务程序

Page：

7/14

5.2.5.3.2QC部经理

5.2.5.3.3内部质量审核员

5.2.5.3.4相关部门经理

5.2.6不符合项的纠正

5.2.6.1被审核部门在《不符合项报告》内填写纠正和预防措施，经QC部经理审批

后，复制一份存被审核部门，原稿存内审小组作跟踪用。

5.2.6.2各受审核部门收到《不符合项报告》后，按《不符合项报告》要求立即采取纠正措施。

5.2.6.3审核员制作三级文件《纠正/预防措施跟踪报告》，负责向该部门/负责人跟踪验证所有不符合项，限期整改，并及时报告QC部经理，直至合格为止。

5.2.6.4所有的整改措施和整改结果都应附上充分的见证性材料。

5.2.6.5审核跟踪人员，将验证的结果填写在《不符合项报告》（原稿）上，送交文件发放部门归档。

5.2.7《审核报告》和《不符合项报告》及跟进结果由QC部经理表提交管理评审。

5.2.8内审小组负责所有内审记录原本的收集、整理、归档。

5.2.9QP负责对归档的内审记录进行编号保管，保管期限3年。

5.2.10内审员的资格

5.2.10.1内审员经QC部经理的审查，总经理的承认后确定，QP推进负责人作成

“内审员资格认证记录书”（格式6）。

5.2.10.2“内审员资格认证记录书”内容包括以下几点：

1）内审员姓名等基本状况

2）审核执行范围

3）资格评分事项

4）认证日期

5）QC部经理，总经理签名

5.2.10.3内审员评价基准

1）评分体系

区分评价基准分数备注

学历1.高等学校毕业：

1分最高4分

2.专科毕业：

2分

3.4年制大学毕业：

3分

4.工业经营学，学士学位携带者追加1分。

经历最高8分

1.业务经历1年：

1分（最高5分）

2.品质保证领域业务经历1年追加1分。

（最高3分）

LGEHZ（品）A4003（960424）

社外秘

LG电子

内部质量体系审核规则

制定日期：

02.06.28

改正编号：

LGEHZ-B-5413

5.业务程序6.附则7.关联标准及格式

Page：

8/14

区分评价基准分数备注

AUDIT1.ISO9000AUDIT过程受教育者（最高6分）

专门技术2.ISO9000AUDIT公司内过程受教育者（最高4分）

能力正确的判断力，熟练程度分析能力，意（最高2分）

管理者代表思传达能力等，评价过去业务执行能力（最高2分）

评价追加2分。

2）内审员根据5.2.10.3的分数体系，得到8分以上。

3）公司内品质审核的执行，不受公司内审核员的局限，可以依赖公司外

人员或ISO9000认证专门机关。

6.0附则

此规则于2002年6月28日制定实施。

7.0关联标准及格式

7.1关联标准

LGEHZ-B-5402文件管理规则

LGEHZ-B-5402-3品质记录管理基准

LGEHZ-B-5302AAUDIO不适合处理规则

7.2关联格式

格式1：

LGEHZ（品）A4040（020628）内部质量审核计划

格式2：

LGEHZ（品）A4041（020628）审核检查表

格式3：

LGEHZ（品）A4042（020628）部门别标准条款分布表

格式4：

LGEHZ（品）A4043（020628）不符合项报告

格式5：

LGEHZ（品）A4044（020628）审核报告

格式6：

LGEHZ（品）A4045（020628）内审员资格认证书

LGEHZ（品）A4003（960424）

社外秘

LG电子

内部质量体系审核规则

制定日期：

02.06.28

改正编号：

LGEHZ-B-5413

格式1：

内部质量审核计划

Page：

9/14

内部质量审核计划

记录编号：

Page：

审核目的：

审核组长

第组

审核范围：

审核依据：

审核日期/时间

被审核部门

所涉及条款

审核人员安排

备注：

编写人/日期

审批人/日期

LGEHZ（品）A4040（020628）LG电子

LGEHZ（品）A4003（960424）

社外秘

LG电子

内部质量体系审核规则

制定日期：

02.06.28

改正编号：

LGEHZ-B-5413

格式2：

审核检查表

Page：

10/14

审核检查表

记录编号：

Page：

受审核部门

组别

审核人

涉及条款

大类

标准

编号

检查内容

检查记录

编写人/日期

审批人/日期

LGEHZ（品）A4041（020628）LG电子

LGEHZ（品）A4003（960424）

社外秘

LG电子

LGEHZ-B-5413

内部质量体系审核规则

格式3：

部门别标准条款分布表

制定日期：

2002.06.28

改正编号：

Page：

11/14

LGEHZ（品）A4042（020628）

LGEHZ（品）A4003（960424）

社外秘

LG电子

内部质量体系审核规则

制定日期：

02.06.28

改正编号：

LGEHZ-B-5413

格式4：

不符合项报告

Page：

12/14

不符合项报告

记录编号：

Page：

被审核部门

审核时间

审核组长

审核员

审核依据

不合格类型

严重Critical□一般Common□

不符合事实记录：

审核员/日期：

被审核人/日期：

原因分析：

纠正措施：

编写人/日期：

批准人/日期：

纠正措施的跟踪验证：

满足要求□不符合规定要求□

跟踪人/日期：

备注：

编制人/日期

批准人/日期

LGEHZ（品）A4043（020628）LG电子

LGEHZ（品）A4003（960424）

社外秘

LG电子

内部质量体系审核规则

制定日期：

02.06.28

改正编号：

LGEHZ-B-5413

格式5：

审核报告

Page：

13/14

审核报告

记录编号：

Page：

审核目的：

审核时间：

审核范围：

审核依据：

内审组成员

审核经过及结果：

编写人/日期

审批人/日期

LGEHZ（品）A4044（020628）LG电子

LGEHZ（品）A4003（960424）

LG电子

内部质量体系审核规则

制定日期：

2002.06.28

改正编号：

LGEHZ-B-5413

格式6:

内审员资格认证书

Page：

14/14

内审员资格认证书

（AuditorQualificationRecord）

所属:

部（室）科（队）职位:

工号:

姓名:

审核执行范围:

最高4分

最高8分

最高6分

最高2分

1.资格能力评分

（1）学历

（2）经历

（3）AUDIT专门技术能力

（4）管理者代表评价

评价人:

2.意思传达能力:

评价人:

3.教育培训内容

（1）

（2）

（3）

4.审核执行实绩场所审核种类日期

（1）

（2）

（3）

（4）

5.资格认证审查