B5413内审解读.docx

1、B5413内审解读 LG电子（惠州）有限公司标准运营表 标 准 名 内部质量体系审核规则标 准 编 号 LGEHZ-B-5413管 理 部门名 品质保证部制.改正.废弃权 总经理制 订 日 2000年06月28日记 案 部门名 QP确 认 周 期 1年-回览-/LGEHZ(品)A4001(960424) 社 外 秘 LG 电子 内部质量体系审核规则 制定日期： 02.06.28 改正编号： 0 LGEHZ-B-5413 目 录 Page ： 2/14 目 录 顺 序 内 容 页 数 标准运营表 1 目录 2 改正履历书 3 1. 适用范围 4 2. 目的 4 3. 用语的定义 4 4. 责任与

2、权限 4 5. 业务程序 5 6. 附则 8 7. 关联标准和格式 8LGEHZ(品)A4003(960424) 社 外 秘 LG 电子 内部质量体系审核规则 制定日期：02.06.28 改正编号： 0 LGEHZ-B-5413 改正履历书 Page ： 3/14 改正履历书 改正编号 改正项目改 正 内 容改正日依赖部门承认 0内部质量体系审核规则第一次制定 02.06.28 QCLGEHZ(品)A4003(960424) 社 外 秘 LG 电子 内部质量体系审核规则 制定日期： 02.06.28 改正编号： 0 LGEHZ-B-5413 1.适用范围 2.目的 3.用语的定义 4.责任与权

3、限 Page ： 4/141.0 适用范围适用于对本公司整个质量体系各项质量活动的审核。2.0 目的 为保证本公司质量体系的有效性，验证各项活动的开展是否符合规定的要求，并为管理评审和质量体系改进提供依据。3.0 用语定义3.1 内部质量体系审核 为了确定各项品质活动及有关方面的结果是否按计划进行（质量方针，品质目标，质量体系），以及此计划是否有效地实施，是否满足目标的达成而进行的客观调查。3.2 审核员 有能力进行审核的人，在QC部经理的监督下执行审核（包括实习审核员）。4.0 责任与权限4.1 内审组长负责内部质量审核计划的制订，领导审核组开展内部质量审核活动。4.2 QC部经理主要负责批

4、准内部质量审核计划及审核报告。4.3 审核组负责实施审核，提交审核报告，并验证纠正措施落实情况。4.4 被审核部门负责人应把必要的各种资料提供给审核组，并对不适合事项有责任采取纠正措施及防止再发。 成 职位 担 当 审 职位 经理 承 职位 经 理 案 姓名 蒋向丽 查 姓名 金永寿 认 姓名 李龙寿 LGEHZ(品)A4002(960424) 社 外 秘 LG 电子 内部质量体系审核规则 制定日期：02.06.28 改正编号： 0 LGEHZ-B-5413 5.业务程序 Page ： 5/145.0 业务程序5.1 程序简图记 录5.2 程序描述5.2.1 审核计划：内部质量审核计划由内审组

5、长编制，QC部经理负责审批。正常情况，内部审核每年应进行两次，每半年进行一次。在体系建立初期，也可根据需要，进行多次审核。由QP推进负责人做成部门别标准条款分布表作为年间内部质量审核计划依据。5.2.2 审核组组成：5.2.2.1 组长：由QC部经理指派人员担任。5.2.2.2 成员：由QC部经理根据“5.2.10项审核员的资格”上记述的内容，评价并选任审核员。5.2.2.3 审核组必须由与被审核部门无直接责任的人员组成。5.2.3 审核准备：5.2.3.1 审核组长负责组织制订审核用文件，包括内部质量审核计划和审核检查表等表格文件。5.2.3.2 审核依据的文件和资料准备，包括5.2.3.2

6、.1质量手册5.2.3.2.2 相关的程序文件5.2.3.2.3 GB/T19001-2000 idt ISO 9001：2000标准5.2.3.2.4 产品标准、作业指导书、操作规程等5.2.3.2.5 Q-PLUS 审核运营基准5.2.3.2.6 审核组长认为必要的其他文件资料5.2.3.3 审核组提前三天向有关部门经理发出内部质量审核计划，具体包含内容如所附“格式1：内部质量审核计划”中所示。5.2.3.4 受审核部门的准备工作：5.2.3.4.1 接到内部质量审核计划后，如有异议，可在两天内提出口头或书面通知审核组，协商解决。5.2.3.4.2 准备与审核有关的文件和资料。5.2.3.

7、4.3 根据审核组要求，安排陪同人员。5.2.3.4.4 部门负责人安排好审核期间其他工作事宜。LGEHZ(品)A4003(960424) 社 外 秘 LG 电子 内部质量体系审核规则 制定日期：02.06.28 改正编号： 0 LGEHZ-B-5413 5.业务程序 Page ： 6/145.2.4 审核实施5.2.4.1 首次会议：由审核组长组织与本次审核相关的人员召开审核首次会议， 会议内容包括：5.2.4.1.1 本次审核的目的、内容、范围5.2.4.1.2 审核的方法、审核员、过程安排5.2.4.1.3 审核的注意事项：始终保持公证、客观和有礼貌的工作态度，一切结论以事实为依据，以标

8、准或规定为准则，既不能居高临下、先入为主带有个人成见，也不能主观臆断。5.2.4.1.4 审核组长认为有必要说明的其他事项。5.2.4.2 审核员依内部质量审核计划，审核检查表进行审核。5.2.4.3 审核中审核员通过交谈，查阅文件，现场检查，收集证据，各部门相关人员应积极配合，保证审核顺利进行。5.2.4.4 审核员如发现异常，应及时填写不符合项报告并要求负责人签名。5.2.4.5 审核过程中出现受审部门不配合，不协作等阻碍现象，应及时上报组长或QC部经理协助解决。5.2.4.6 现场审查完成后，审核组召开内部会议，汇报审核工作情况及确定本次审核的不符合项，审核组长着手编写审核报告。5.2.

9、4.7 末次会议：由审核组长组织与本次审核有关的人员召开末次会议，内容包括：5.2.4.7.1 向参加会议人员报告本次内审情况；5.2.4.7.2 宣布审核结果发出不符合项报告（应提出纠正或预防措施要求）；5.2.4.7.3 审核组长认为其他必要的事项说明。5.2.5 审核报告5.2.5.1 由审核组长根据审核结果编制审核报告，送QC部经理审批，然后发送各部门，由QP按文件管理规则执行。5.2.5.2 审核报告内容包括：5.2.5.2.1 审核的目的、范围、日期5.2.5.2.2 审核的依据5.2.5.2.3 审核组成员5.2.5.2.4 审核经过5.2.5.2.5 审核结果（不符合项分布情况

10、及分析）5.2.5.2.6 其他事项5.2.5.3 审核报告的发放范围：5.2.5.3.1 总经理LGEHZ(品)A4003(960424) 社 外 秘 LG 电子 内部质量体系审核规则 制定日期：02.06.28 改正编号： 0 LGEHZ-B-54135.业务程序 Page ： 7/145.2.5.3.2 QC部经理5.2.5.3.3 内部质量审核员5.2.5.3.4 相关部门经理5.2.6 不符合项的纠正5.2.6.1 被审核部门在不符合项报告内填写纠正和预防措施，经QC部经理审批后，复制一份存被审核部门，原稿存内审小组作跟踪用。5.2.6.2 各受审核部门收到不符合项报告后，按不符合项

11、报告要求立即采取纠正措施。5.2.6.3 审核员制作三级文件纠正/预防措施跟踪报告，负责向该部门/负责人跟踪验证所有不符合项，限期整改，并及时报告QC部经理，直至合格为止。5.2.6.4 所有的整改措施和整改结果都应附上充分的见证性材料。5.2.6.5 审核跟踪人员，将验证的结果填写在不符合项报告（原稿）上，送交文件发放部门归档。5.2.7 审核报告和不符合项报告及跟进结果由QC部经理表提交管理评审。5.2.8 内审小组负责所有内审记录原本的收集、整理、归档。5.2.9 QP负责对归档的内审记录进行编号保管，保管期限3年。5.2.10 内审员的资格 5.2.10.1 内审员经QC部经理的审查，

12、总经理的承认后确定，QP推进负责人作成“内审员资格认证记录书”（格式6）。 5.2.10.2 “内审员资格认证记录书”内容包括以下几点：1） 内审员姓名等基本状况2） 审核执行范围3） 资格评分事项4） 认证日期5） QC部经理，总经理签名 5.2.10.3 内审员评价基准 1）评分体系区分 评价基准 分数 备注 学历 1. 高等学校毕业 ：1分 最高4分 2. 专科毕业 ：2分 3. 4年制大学毕业 ：3分 4. 工业经营学，学士学位携带者追加1分。经历 最高8分 1. 业务经历1年 ：1分 （最高5分） 2. 品质保证领域业务经历1年追加1分。 （最高3分）LGEHZ(品)A4003(96

13、0424) 社 外 秘 LG 电子 内部质量体系审核 规则 制定日期：02.06.28 改正编号： 0 LGEHZ-B-54135.业务程序 6.附则7.关联标准及格式 Page ： 8/14区分 评价基准 分数 备注AUDIT 1. ISO9000 AUDIT过程受教育者 （最高6分）专门技术 2. ISO9000 AUDIT公司内过程受教育者 （最高4分） 能力 正确的判断力，熟练程度分析能力，意 （最高2分）管理者代表 思传达能力等，评价过去业务执行能力 （最高2分）评价 追加2分。2）内审员根据5.2.10.3的分数体系，得到8分以上。3）公司内品质审核的执行，不受公司内审核员的局限，

14、可以依赖公司外人员或ISO9000认证专门机关。6.0 附则 此规则于2002年6月28日制定实施。7.0 关联标准及格式7.1 关联标准LGEHZ-B-5402 文件管理规则LGEHZ-B-5402-3 品质记录管理基准LGEHZ-B-5302A AUDIO不适合处理规则7.2 关联格式 格式1：LGEHZ(品)A4040 (020628) 内部质量审核计划格式2：LGEHZ(品)A4041 (020628) 审核检查表格式3：LGEHZ(品)A4042 (020628) 部门别标准条款分布表 格式4：LGEHZ(品)A4043 (020628) 不符合项报告格式5：LGEHZ(品)A404

15、4 (020628) 审核报告格式6：LGEHZ(品)A4045 (020628) 内审员资格认证书LGEHZ(品)A4003(960424) 社 外 秘 LG 电子 内部质量体系审核规则 制定日期：02.06.28 改正编号： 0 LGEHZ-B-5413 格式1：内部质量审核计划 Page ： 9/14内部质量审核计划记录编号：Page：审核目的：审核组长 第 组 第 组 审核范围：审核依据：审核日期/时间被审核部门所涉及条款审核人员安排备 注：编写人/日期审批人/日期 LGEHZ(品)A4040 (020628) LG 电子LGEHZ(品)A4003(960424) 社 外 秘 LG 电

16、子 内部质量体系审核规则 制定日期：02.06.28 改正编号： 0 LGEHZ-B-5413 格式2：审核检查表 Page ： 10/14审核检查表记录编号：Page：受审核部门组 别审核人涉及条款大类标准编号检查内容检查记录编写人/日期审批人/日期LGEHZ(品)A4041 (020628) LG 电子LGEHZ(品)A4003(960424) 社 外 秘LG电子LGEHZ-B-5413内部质量体系审核规则格式3：部门别标准条款分布表制定日期：2002.06.28改正编号： 0Page ： 11/14LGEHZ(品)A4042 (020628)LGEHZ(品)A4003(960424) 社

17、 外 秘 LG 电子 内部质量体系审核规则 制定日期：02.06.28 改正编号： 0 LGEHZ-B-5413 格式4：不符合项报告 Page ： 12/14不符合项报告记录编号：Page：被审核部门审核时间审 核 组 长审 核 员审核依据不合格类型严 重 Critical 一 般Common 不符合事实记录：审核员/日期： 被审核人/日期： 原因分析：纠正措施：编写人/日期： 批准人/日期： 纠正措施的跟踪验证：满足要求 不符合规定要求 跟踪人/日期： 备 注：编制人/日期批准人/日期LGEHZ(品)A4043 (020628) LG 电子LGEHZ(品)A4003(960424) 社 外

18、 秘 LG 电子 内部质量体系审核规则 制定日期：02.06.28 改正编号： 0 LGEHZ-B-5413 格式5：审核报告 Page ： 13/14审 核 报 告记录编号：Page： 审核目的：审核时间： 审核范围：审核依据：内审组成员审核经过及结果： 编写人/日期审批人/日期LGEHZ(品)A4044 (020628) LG 电子LGEHZ(品)A4003(960424) LG 电子 内部质量体系审核规则 制定日期：2002.06.28 改正编号： 0 LGEHZ-B-5413 格式6:内审员资格认证书 Page ： 14/14 内审员资格认证书 (Auditor Qualification Record) 所属: 部(室) 科(队) 职位: 工号: 姓名: 审核执行范围:最高4分最高8分最高6分最高2分 1.资格能力 评 分 (1)学历 (2)经历 (3)AUDIT专门技术能力 (4)管理者代表评价 评价人: 2.意思传达能力: 评价人: 3.教育培训内容 (1) (2) (3) 4.审核执行实绩 场所 审核种类 日期 (1) (2) (3) (4) 5.资格认证审查 推荐: 审查: 认证承认: 6.认证日 LGEHZ(品)A4045(020628) LG电子LGEHZ(品)A4003(960424)