安全标准化程序控制文件.docx
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安全标准化程序控制文件
安全标准化
程序文件汇编
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1
修改状态：
第0次修订
受控号：
持有者：
年月日发布年月日实施
目录
文件控制程序4
记录控制程序7
人力资源控制程序9
危险源辨识与风险评价控制程序11
应急控制程序15
事件、事故报告、调查与分析控制程序17
纠正和预防控制程序19
文件控制程序
1．目的
制定本程序的目的是对安全标准化管理体系所要求的所有文件予以控制，以确保在安全标准化管理体系运行中起重要作用的各个场所都可获得并使用适用文件的有关版木。
2．适用范围
本程序适用于本公司对安全标准化管理体系所要求的所有文件进行控制。
3．职责
3.1安全科是安全文件控制的归口管理部门，负责分工的安全标准化管理体系文件的编制、审核，负责安全标准化管理体系文件的标识、发放、保管、更改、回收、作废管理。
3.2安全科负责分管管理文件的编制、审核，并负责外来文件适用性的审核和控制。
3.3总经理负责安全标准化管理手册的批准和发布。
3.4主管安全副经理负责程序文件和管理文件的批准。
3.5各部门负责本部门与安全标准化管理体系有关的管理文件的编制、审核和本部门所有文件的管理和控制。
4工作程序
4.1文件的编号
管理手册 手册：
A/SH（KSH） SC
管理手册代号
本公司矿山安全标准化管理体系文件代号
本公司尾矿库安全标准化管理体系文件代号
程序文件：
A/SH（KSH） CX-XX
文件序号
程序文件代号
本公司安全标准化管理体系文件代号
管理文件：
A/SH（KSH）GL-XX
文件序号
本公司管理文件代号
记 录：
HLSH（KSH）-XX
记录序号
本公司安全记录代号
4.2文件的编写、审核、批准、发放
a文件发布前应由授权人批准，以确保文件是充分、适宜的；
----管理手册、程序文件由安全科编制，经安全副总审核，总经理批准、发布；
----其它管理文件由主管部门编制，本部门经理审核，主管领导批准。
b文件的发放由总经理办公室负责，并填写《文件发放记录》由收文人签收，应确保文件使用的各场所都应得到适用文件的有关版本，同时备案存档。
c因破损而重新领用的新文件，分发号不变，并收回相应旧文件；丢失补发的文件应在原分发号后标注“一补a”，并注明已丢失文件的分发号作废，发放部门做好相应签发记录。
4.3文件的评审和更新
当发现在用的安全标准化管理体系文件的充分性与适宜性存在问题时，应由文件的形成部门及时组织对其评审与更新并按4.3a的规定再次批准。
4.4文件的受控状况
a文件分为“受控”和“非受控”两大类。
凡与安全标准化管理体系运行紧密相关的文件应为受控，对这些文件的编制、审核、批准、发放、使用、更改、再批准、标识、回收、作废等均应受到控制，各主管部门按本程序执行。
b受控文件应在文件封面上加盖红色“受控”印章井注明分发号。
c“非受控”文件指如发给外部的安全标准化管理手册等无法跟踪控制的文件。
d安监室应编制本公司安全标准化管理体系文件的《受控文件清单》。
并公布以便使用部门随时堂握和使用文件有效版本。
4.5文件更改和现行修订状态的控制
a安全标准化管理体系文件需要更改时要由相应主管部门填写《文件更改处置单》，经原审批部门审批，再由相应部门指定该文件负责人进行更改。
如果指定其它部门审批时，该部门应获得审批所需依据的有关背景资料。
b文件更改和现行修订状态应在所更改的文件和《受控文件清单》上进行标识，以确保文件的更改和现行修订状态得到识别；
c文件更改后，应按该文件发放范围及时收回失效或作废文件，以确保有效文件的唯一性。
4.6文件的保存、回收、作废与销毁
4.6.1文件的保存
a所有文件都必须分类存放在干燥、通风、安全的地方；
b所有安全类原始文件都必须在公司档案室存档，各部门文件由本部门保管，安监室对各部门安全类文件保管情况进行检查；
c任何人不得在受控文件上涂改、乱划，确保文件清洁和清晰，易于识别和检索。
4.6.2文件的回收、作废与销毁
a安全科及时从文件使用场所收回失效和作废文件，加盖“作废”印章，防止作废文件的非预期使用；
b若因任何原因需保留的作废文件，应在文件封面上加盖“作废留用”印章加以标识并单独保存。
对要销毁的作废文件，由相关部门写明作废文件目录，经主管副总批准后，由总经理办公室进行销毁。
4.7外来文件的控制
外来安全文件与法律法规由主管副总审批其适用性并确定发放范围安全科统一编号，加盖受控章，报总经理办公室纳入《受控文件清单》中，控制其发放并跟踪其修订状态，适时对修订或换版文件进行更换确保在使用处可获得适用文件的有效版本。
4.8文件的借阅、复制
需借阅、复制文件时，经相关部门负责人按规定权限审批后向文件管理人员借阅、复制。
借阅文件应在《文件借阅记录》上签字，借阅者应按期归还，复制的受控文件必须由文件管理人员登记编号，并加盖“受控”印章。
4.9记录是一种特殊文件，应按《记录控制程序》进行控制.
4.10总经理办公室应每季度对各部门受控文件管理情况进行一次检查，并形成记录。
5．相关文件
a《记录控制程序》
6．记录
a《受控文件清单》
b《文件发放记录》
c《文件更改处置单》
d《文件借阅记录》
记录控制程序
1．目的
建立本程序的目的是对安全标准化管理体系所要求的记录予以控制，为安全标准化管理体系运行有效性提供客观证据。
2．适用范围
本程序适用于本公司对证明安全标准化管理休系有效运行的记录的控制。
3．职责
3.1安监室是记录控制的归口管理部门，负责记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的控制，负责建立记录控制清单，对记录的控制进行指导和监督。
3.2各部门负责本部门记录的编制、标识、贮存、保护、检索和处置。
4．工作程序
4.1记录的编制
4.1.1本公司所建立的记录表样，由各部门负责人组织编制交安监室统一审核，并按《文件控制程序》中编号原则进行编号标识。
其审批原件由安监室存档。
4.1.2各相关部门可根据需要提出记录格式设计更改，按《文件控制程序》中有关文件更改条款执行。
4.2记录的填写
4.2.1记录的填写要准确、及时、内容完整、字迹清晰。
记录应逐项填写。
未发生的项目用单杠划去，各相关栏目负责人签名不得空白。
4.2.2记录不得随意更改，记录填写中发生的笔误的勘误方法是：
将记录内容用笔划一条横杠并保持其可辨认，在旁边写上正确的内容并签勘误者姓名和日期严禁使用涂改办法勘误。
4.2.3记录要求用钢笔、碳素笔或圆珠笔填写。
4.3记录的标识、贮存、保管
4.3.1记录的标识由记录名称、记录编号及流水号组成。
4.3.2记录由使用部门收集、编目，以便于索引。
各部门须把记录分类，依日期顺序整理好，按一定时间段装订成册。
所存记录应保持整洁、完整。
各部门按规定期限保存记录。
4.3.3使用部门应指定专人保管记录，贮存条件应防潮、防火、防虫蛀、防鼠害等，防止损坏、变质和丢失。
4.3.4安全科编制《记录控制清单》，将公司所有与安全标准化管理体系有关的记录汇总，包括名称、编号、保存期、保存单位等内容。
各部门填写本部门使用记录的清单。
4.3.5记录保存期在记录清单中规定，一般不少于三年，重要记录不少于五年。
在规定期限内必须保证记录的完整。
4.3.6安全科每季度要检查一次各部门记录的使用、管理隋祝。
4.4记录发放、借阅和复制
各部门保管的记录需借阅或复制，要经相应部门负责人批准。
4.5记录的销毁处理
对超过保存期限的记录，或因其他特殊情况需要销毁时，由使用部门申请，经安全科主任确认，报主管副总批准后由各部门执行销毁。
5相关文件
a《文件控制程序》
b《记录控制清单》
人力资源控制程序
1目的
制定本程序的目的是确保满足公司安全标准化管理体系运行所需的人才，并且保证在安全标准化管理体系中承担规定职责的所有人员能够具备相应的能力，同时提高公司全体员工的素质和安全意识，掌握与本岗位有关的知识与技能，满足安全标准化体系有效运行的需要。
2适用范围
本程序适用于本公司所有与安全标准化管理体系有关的人力资源的配置、培训、能力评定。
3职责
3.1办公室是人力资源控制的归口管理部门，负责《员工岗位能力要求》的编制、培训计划的制定及监督实施，负责上岗基础教育、员工能力考评、并组织对培训效果进行评估；
3.2各部门提供在岗人员现状与培训要求，配合办公室实施培训。
4工作程序
4.1人力资源配置
办公室负责确定本公司从事与安全标准化管理体系有关的岗位所需的能力（教育、培训、技能、经验等），并形成《员工岗位能力要求》，经主管副总审核，总经理批准后，作为人员选择、安排和考评的主要依据。
《员工岗位能力要求》发往各部门和车间。
4.2培训要求
4.2.1新员工培训：
a上岗基础教育：
包括公司概况、规章制度、安全方针（目标）、安全意识、相关法律、法规等内容，在入厂一个月内由安全科组织进行；
b岗前技能培训：
包括所在岗位业务知识、作业文件、注意事项、相关设备性能、操作过程、现场实际作业等内容，由所在岗位部门负责人进行；
通过教育和培训，提高员工的安全意识和安全技能。
4.2.2管理层培训：
事故调查分析技术，危险源辨识、风险评价和风险控制技术，沟通技巧，检查、审核技术，法律依从性管理，应急管理，职业卫生管理，变化管理；
4.2.3对安全生产可能有重大影响的员工培训
工作中潜在的风险，事故预防及应急响应中的职责，依从标准化系统的重要性，偏离制度可能的后果，操作程序、工作说明。
4.2.4特种作业人员培训
使用适当的方式测试学员的能力，按法律法规要求取得相应的资格证，方能上岗。
同时评估培训效果，保留了培训记录，每年回顾并适当更新培训需求，建立了培训适宜性的评估机制。
对能力的要求考虑：
用工连续性，变化的要求，特定岗位的能力要求，法律法规与其他要求，风险评价结果。
4.2.5培训时间要求
经理（矿长）不少于40学时，安全管理人员不少于120学时，职能部门负责人不少于40学时，员工不少于32学时。
4.3培训计划、实施及考核。
4.3.1办公室根据各部门的培训需求在每年一月底制定公司年度培训计划（包括培训对象、时间、内容、教师、教材、培训考核方式等）经主管副总批准后发往各部门，并负责组织按计划实施。
4.3.2对受培训人员的基础理论和专业知识培训的有效性采用考试方法评价，对操作技能的培训采用现场考核方法评价其有效性。
4.3.3培训结束后，人力资源部按培训项目建立培训档案，档案应包括：
培训计划、培训人员考勤签到表、授课教材或教案、考试与考核成绩汇总表、考试试卷等。
4.4培训的有效性评估
4.4.1每年年底前人力资源部组织各部门负责人召开年度培训工作评估会议,评估培训的有效性，征求改进工作的意见和建议，以便更好的制定下年度培训计划，开展培训工作。
4.4.2培训有效性评估主要涉及以下四个主要方面：
a培训课程本身的评估，包括教材、场地、师资水平、方法、时间等；
b学员考核成绩评估，包括笔试、面试、现场提问、心得报告等；
c学员实际操作能力评估，包括知识的掌握运用能力、创新能力等；
d工作效绩评估包括培训前后安全意识、事故率等差异。
4.4.3根据评估情况，可分别采取编制教材、更换教师、重新培训、强化或减少培训等相应措施纳入下年度计划。
4.5能力评定
主管副总组织办公室及安全科对公司所有从事安全有影响的人员根据《员工岗位能力要求》和培训后考核结果进行资格能力评定，对评定结果不合格的人员应限期进行补课和再考核，仍不合格者调离岗位。
5相关文件
a《员工岗位能力要求》
6安全记录
a《教育培训记录表》
危险源辨识与风险评价控制程序
1目的
辨识公司活动范围内的危险源，对其进行风险评价，判定出重大风险因素，制定有效的风险控制程序
2适用范围
本程序适用公司范围内危险源辨识、风险评价及控制计划工作，适用尾矿库建设、运行、管理等过程可能产生的危害辨识与评价。
3职责
3.1主管安全副总负责批准公司重大风险因素的确定及分级结果。
3.2安全科是本程序的管理部门，负责危险源辨识、风险评价及重大风险因素控制计划的制定。
3.3安全科是新项目的归口管理部门，应按照“三同时”的要求，考虑防止工伤事故和职业病的职业安全健康设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。
3.4各单位负责参与公司危险源辨识、风险评价工作，并制定、实施本部门评价出的风险因素的控制计划。
4工作程序
4.1危险源辨识
4.1.1辨识职业安全健康危险源应以生产中影响职业安全健康的活动为依据；
4.1.2危险源分为第一类危险源和第二类危险源
4.1.2.1第一类危险源
a产生供给能量的装置、设备；
b使人体或物体具有较高势能的装置、设备场所；
c能量载体；
d危险物质，如有毒有害易燃易爆物质等。
4.1.2.2第二类危险源
a人的失误偏离要求标准人的不安全行为；
b物的故障性能低下，物的不安全状态；
c环境的不安全因素，包括温度、湿度、照明、噪声、振动、粉尘和通风换气等物理环境。
4.1.3危险源辨识方法
4.1.3.1常用辨识方法
a经验分析法包括对照分析法和类比分析法；
b工作任务分析法；
c安全检查表法。
4.1.3.2其他辨识方法
a事件树分析法
b故障树分析法。
4.1.4各单位将辨识出的危险源填入《危险源辨识与风险调查表》报公司安监室。
4.2风险评价
4.2.1危险源定性评价法
（1）不符合职业安全健康法律法规和标准要求的；
（2）相关方有合理抱怨或要求的；
（3）曾发生过事故，无合理控制措施的；
（4）直观观察到可能导致风险事故，无适当的控制措施。
4.2.2危险源定量评价法
根据作业条件危险睦评价法（D=L*E*C）确定重大风险因素。
D----风险性分值
L----发生事故的可能性大小
E----人体暴露于危险环境中的频繁程度
C----发生事故可能产生的后果
a发生事故的可能性大小L：
将发生事故的可能性极小的分值定为0.1,必然要发生的事故的分值定为10。
，介于两种情况之间的规定若干个中间值，详细情况如表1。
表1发生事故的可能性（L）
分数值
事故或危险事件发生的可能性
10
完全会被预料到
6
相当可能
3
不经常，但可能
1
完全意外，很少可能
0.5
可以设想，很不可能
0.2
极不可能
0.1
实际上不可能
b人体暴露于危险环境中的频繁程度E：
人员出现在危险环境中的时间越多，危险性就越大，规定连续出现在危险环境的情况定为10，非常罕见的出现在危险环境中的情况定为0.5，介于两种情况之间的规定若干个中间值，详细情况如表2
表2人体暴露于危险环境中的频繁程度（E）
分数值
暴露于危险环境的频率
10
连续暴露
6
每天工作时间内暴露
3
每周一次或偶然地暴露
2
每月暴露一次
1
每年几次出现在潜在危险环境
0.5
非常罕见地暴露
c发生事故可能产生的后果C：
把无伤害规定分值为1，把造成多人死亡的可能性分值规定为100，其它情况的分值规定在1与100之间，详细倩况如表3。
表3发生事故可能产生的后果（C）
分数值
可能结果
100
十人以上死亡
40
数人死亡
15
一人死亡
7
严重伤残
3
有伤残
1
轻伤，需救护
被评价为C级以上的危险源为重大危险源对确定的危险源各分公司必须通过各种手段进行严格控制，特别是对重大危险源，应进行重点控制。
d危险性分值D，根据评价方法得出的D值的大小，确定风险因素的风险程度。
详细情况如表4。
表4 危险性分值（D）
分数值
危险程度
＞320
极度危险，不能继续作业
160-320
高度危险，需求立即整改
70-160
显著危险，需求整改
20-70
比较危险，需求注意
＜20
稍有危险，可以接受
4.2.3各部门按定性和定量危险源评价方法对风险因素进行评价，把相应的L、C、E、D值和危险等级填入《危险源辨识与风险调查表》。
4.3风险控制计划
4.3.1根据本程序4.2确定的重大风险因素，公司按照《目标、指标与管理方案控制程序》的要求，制定整改措施计划，明确整改项目、措施、责任单位、责任人、计划完成时间口
4.3.2公司评价出的风险因素由安全生产技术部制定整改措施计划，各部门按计划实施。
一般风险因素由各单位制定并实施整改计划。
4.4整改措施计划完成后，各车间、各部门按照规定时间把计划完成情况填入《风险因素登记表》。
4.5风险因素登记表，一时难以整改的重大安全隐患，应采取措施努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并应在规定时间期限内实施降低风险措施在中度风险与严重伤害后果相关的场合，必须进行进一步的评价以更准确地确定伤害的可能性，以确定是否需要改进的控制程序、不需要另外的控制措施应考虑投资效果更好的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持不需要采取措施且不必保留文件记录。
4.6记录保管风险因素分类表、危险源辨识与风险调查表，由安全科负责保存，有效期为二年。
应急控制程序
1目的预防和减少紧急事故的发生，在紧急事故发生时能得到处理，以减轻对财产损失、环境及人员的影响和伤害，制订本程序。
2适用范围本程序适用于公司安全紧急事故的应急准备和响应。
3术语
3.1本程序引用AQ20071一2006中的有关术语和定义。
3.2本程序引用公司《安全标准化管理手册安全手册》中的有关术语和定义33预案一指针对特定紧急事故发生时所采取的预防措施和应急措施
4职责
4.1各部门负责人负责对本部门潜在的事故及紧急情况编制应急预案，并对应急器材、安全管理制度进行检查和完善。
4.2安全科负责对各部门和办公区域的应急器材等进行检查
5工作程序
5.1潜在事故及紧急情况主要包括：
5.1.1尾矿坝垮坝
5.1.2洪水漫顶
5.1.3水位超过警戒线
5.1.4吸排洪设施损坏、排洪系统堵塞
5.1.5坝坡深层滑动等
5.2应急准备.
5.2.1各部门负责人检查本部门现场是否配置了足够的应急设施和器材，加强现场安全管理如发现问题及时进行改正。
5.2.2安监室负责人要经常和下游影响单位和个人沟通，确保出现应急情况的配产恋曰。
5.2.3安监室组织各部门及相关人员每年至少组织一次应急响应演习，并进行记录，总结经验，评价方案，完善程序
5.3应急预案
5.3.1各部门针对本部门的具体情况负责编制本项目的应急预案，经安全管理部评审，报管理者代表审批后，进行实施。
5.3.2部门负责人组织对本部门相关人员进行应急预案、有关法律、法规和安全常识的宣传教育，并做好记录。
5.3.3应急预案内容应包括：
a各类紧急状况重点部位、物资准备和人员配备：
b紧急应变期间组织机构及责权；
c紧急应变过程的操作步骤和联络、报警工作；
d善后处理工作等。
5.4应急响应
5.4.1发生事故时，发现人员应立即报告，并发出警报，同时按应急方案实施。
5.4.2工作过程中现场事故迹象时，最先发现者应立即报告本部门负责人。
部门负责人接到报告后，应立即组织对人员，采取有效措施避免事态扩大，并逐级向上报告。
5.5对于已发生的事故的处理参照《事件、事故报告、调查与分析控制程序》及《安全管理制度》规定进行。
5.6安全科负责每年组织对本程序及相关应急预案的评审，特别是紧急情况或事故发生后，如有必要对程序和应急预案进行修改，其修订过程按《文件控制程序》执行。
6相关文件
6.1《安全管理制度》
6.2《事件、事故报告、调查与分析控制程序》
6.3《文件控制程序》
7记录
7.1应急演习记录
7.2程序和预案评审记录
事件、事故报告、调查与分析控制程序
1目的刘已经发生和正在发生的事故开展调查，做好报告、处理工作，以防止事故扩大和减少损失。
2范围适用于本公司范围内事故的报告、调查与处理
3定义或术语
3.1事故：
造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。
3.2事件：
导致或可能导致事故的情况。
例如：
隐患、险情、“差一点”发生人员伤害（如滑倒、绊倒、坠落的物体拣肩而过）等情况
4职责
4.1各部门及其员工应及时报告发现的事故，事件
4.2各部门负责本部门的事故、事件的调杳、分析、处置。
4.3公司安全管理部协助组织重大伤亡、重大事故的调查、分析、处置.
5工作程序
5.1工作流程图
事件、事故的发生报告主管领导或土级部门调查原因及责任人分析事件、事故原因确定处理方案提交处理方案
制定纠正与预防措施实施纠正与预防措施
5.2事故、事件的发生
5.2.1事故、事件的具体形式：
公司的事故、事件、是指有害因素、危险源（包括人的不安全意识和行为）、所引起的事故、事件。
5.2.2有关公司的事故、事件信氯的具体来源
5.2.2.1外部反馈：
a政府、执法等部门的反馈的信急（包括警告、处罚）:
b顾客、社会及其他相关方反馈的信息（包括：
抱怨、投诉、抗议）;c新闻媒体报道的信息
5.2.2.2内部反馈：
a内、外部审核、过程检查、管理评审中收集的有关信急（包括违反工作标准、惯例、程序、法规、管理体系要求不符合项）;b绩效监测与测量过程收集的信息；。
各级、各部门员工反馈的信息（包括向上级报告事故）:
5.3报告和处置
5.3.1报告事故和救助
a、伤亡事故发生后，发现人应立即抢救伤员，保护事故现场、报告车间负责人，车间负责人根据事故的严重程度逐级上报。
对发生重伤、死亡、重大死亡事故时，公司负责人，应当立即向安全生产主管部门、公安部门、工会等相关部门报告。
具体方法详见《应急准备与响应控制程序》。
b、发生溃坝、洪水漫顶等重大事故后，现场负责人或值班领导应组织影响人员的撤离，同时向相关方报告。
具体方法详见《应急准备与响应控制程序》。
5.3.2报告事件和处置在公司工作场所范围内发生“事件”后，发现人应及时向安全员及有关领导报告，有事故隐患、险倩的，应立即采取措施消除，并做好记录。
5.4报告内容
5.4.1事故、事件应急报告内容事故发生时，发现人应报告：
事故的时问、地点、简要经过、影响种类和范围、伤亡人数、经济损失、采取的应急措施等，详见《应急准备与响应控制程序》。
5.4.2事故调查报告内容事故发生后，调查者至少要详细报告：
事故的时间、地点、经过、影响种类和范围、伤亡人数、伤亡性质及其严重程度、经济损失、采取的应急措施和补救措施、事故原因、责任者及其处理决定、以及采取的防止类似事故再发生的纠正措施等。
5.5事件、事故的原因和责任调
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