上半年陕西省证券从业资格考试国际债券考试题.docx

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上半年陕西省证券从业资格考试国际债券考试题

2017年上半年陕西省证券从业资格考试：

国际债券考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.上市公司申请发行新股，最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。

A．24；30%B．12；50%C．24；50%D．12；30%

2.无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后__或一半进行。

A．3/4B．1/3C．1/4D．2/3

3.中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展__。

A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制

4.对于无面额股票而言，__，其每股价值上升。

A．公司净资产减少B．公司净资产和预期未来收益均减少C．公司净资产和预期未来收益均增加D．公司预期未来收益减少

5.根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到__。

A．国务院规定的利率水平B．同期银行存款利率水平．C．根据不同的情况规定不同的利率水平D．同期国库券的利率水平

6.像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由__决定。

A．股票的供求关系B．股票的内在价值C．资本收益率D．市盈率

7.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资__。

A．国债B．股票C．基金D．证券衍生产品

8.有如下程序：

　　PrivateSubCommand1Click（）　　　　DimaAsSingle　　　　DimbAsSingle　　　　a=5：

b=4　　　　CallS（a，B）　　EndSub　　SubS（xAsSingle，yAsSingle）　　　　t=x　　　　x=t\y　　　　y=tMody　　EndSub　　在调用运行上述程序后，a和b的值分别为__。

A．00B．11C．22D．12

9.外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前__周的负债。

A．4B．4～8C．8～12D．12～16

10.__主要侧重于分析经济现象的相对静止状态。

A．总量分析B．结构分析C．回归分析D．线性分析

11.股票的理论价格用公式表示为__。

A．预期股息/必要收益率B．每股净资产/必要收益率C．预期股息/无风险利率D．预期股息×市场利率

12.债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（）。

A．现券的市场价格B．现券的年利率C．回购期限D．资金的年收益率

13.已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括__。

A．本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等B．关于前一次股票发行的有关情况及其他材料C．简要招股说明材料D．批准设立股份有限公司的文件

14.__是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A．政府债券B．国家债券C．金融债券D．公司债券

15.以多元化发展为目标的扩张大多会采取__的方式来进行。

A．购买资产B．收购公司C．收购股份D．公司合并

16.只有当证券投资的名义收益率__时，投资者才有实际收益。

A．小于通货膨胀率B．大于通货膨胀率C．等于通货膨胀率D．不等于通货膨胀率

17.合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A．5%B．10%C．20%D．30%

18.（）是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度。

A．首次公开发行股票询价制度B．上市保荐制度C．上市审核制度D．股票定价制度

19.下列不具有B股账户开立资格的人员有__。

A．境内自然人B．境内法人C．定居国外的中国公民D．台湾地区的自然人

20.编制股票价格指数的四个步骤依次为__。

A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化

21.评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是__。

A．营业场所B．信息系统C．交易平台D．通讯设备

22.使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是__A．持续、稳定、高速的GDP增长B．高通胀下GDP增长C．宏观调控下GDP减速增长D．转折性的GDP变动

23.在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是__。

A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的

24.下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是__A．严重的通货膨胀是很危险的B．通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动C．通货膨胀有时能够刺激股价上升D．通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性

25.以多元化发展为目标的扩张大多会采取__的方式来进行。

A．购买资产B．收购公司C．收购股份D．公司合并

26.红筹股是指在______注册，在______上市，主要业务在______或大部分股东权益来自______的股票。

__A．香港；中国境外；中国内地；中国内地B．香港；中国境外；香港；香港C．中国境外；香港；中国内地；中国内地D．中国内地；香港；香港；香港

27.已知价计算法中的“已知价”是指__。

A．当日的开盘价B．当日的收盘价C．上一个交易日的开盘价D．上一个交易日的收盘价

28.证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于__年。

A．7B．10C．15D．20

29.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过__年。

A．3B．6C．9D．10

30.交易所证券账户包括__。

A．全国银行间市场债券托管账户B．上海证券交易所证券账户C．深圳证券交易所证券账户D．交易所清算备付金账户

31.选择债券指数化投资的原因不包括__。

A．可获得超越市场的收益B．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C．指数化组合管理所收取的管理费用更低D．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力

32.对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

A．15B．30C．45D．60

33.证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。

A．中国证监会B．国务院C．证券业协会D．证券交易所

34.公司的股权价值：

（）。

A．公司整体价值-净债务值 B．公司整体价值+总债务值 C．公司整体价值-总债务值 D．公司整体价值+净债务值

35.销售业务流程控制的内容不包括__。

A．制定完善的资金清算流程B．建立科学的基金产品评价体系C．制定《投资人权益须知》D．制定客户服务标准

36.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集__A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月

37.我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书__。

A．前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度B．前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度C．前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度D．前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度

38.证券公司的__决定与融资融券业务有关的部门没置及各部门职责。

A．业务执行部门B．业务决策机构C．分支机构D．董事会

39.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照__的架构设立和运行。

A．董事会——分支机构B．董事会——业务决策机构C．董事会——业务决策机构——分支机构D．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

40.根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A．选择权的性质B．合约所规定的履约时间的不同C．金融期权基础资产性质的不同D．协定价格与基础资产市场价格的关系

41.正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。

A．正式的商业和法律意义B．无限的商业和法律意义C．暂时的商业和法律意义D．有限的商业和法律意义

42.下列不是证券发行市场上的投资者的是__。

A．人民银行B．商业银行C．保险公司D．社会团体

43.证券法确立了证券公司以__为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。

A．总资本B．净资本C．负债率D．利润率

44.证券公司应于每个会计年度结束后__内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

A．1个月B．2个月C．4个月D．6个月

45.__给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。

A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单（净值）收益率

46.披露收购兼并信息时，发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%的，应披露被收购企业收购前（）的利润表。

A．3个月B．6个月C．1年D．2年

47.证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A．证券交易所债券市场B．全国银行间债券市场C．证券交易所股票市场D．全国银行间股票市场

48.证券经纪业务营销活动的第一个环节是__。

A．客户服务B．选择营销渠道C．客户招揽D．客户促成

49.若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。

某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息），并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。

2年后，期货合约交割，投资者可以盈利__元。

A．120B．140C．160D．180

50.基金管理过程中发生的费用，主要包括__。

A．基金管理费B．基金托管费C．信息披露费D．基金风险费