关于社保内控自查报告.docx

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关于社保内控自查报告

关于社保内控自查报告

　　XXX社会保险局

　　关于养老保险内控制度实施运行情况的

　　自查报告

　　县人社局：

　　根据《XXX社会保险局关于印发养老保险内控制度检查工作实施方案的通知》文件要求，我局高度重视，积极组织实施，现将自查情况报告如下：

　　一、强化组织领导

　　我局高度重视此项工作，成立了养老保险内控制度实施运行情况迎检领导小组。

由社保局局长XXX任组长，社保局党支部书记、副局长XXX任副组长，综合科、退管科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老保险科、财务稽核科负责人为小组成员。

领导小组下设办公室，具体负责领导小组的日常具体工作，办公室设在综合科，由XXX任办公室主任。

　　二、高度重视、积极编制印发，进一步健全内控制度在《XXX社会保险局关于印发会保险经办机构办理养老保险业务内部控制实施细则>的通知》（X社险发?

20xx?

1号）的基础上，根据《XXX社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部控制工作的通知》文件相关要求，结合我县养老保险实际和近年来一些新形势、新政策的变化，制定印发了包括《县社保局风险评估制度》、《县社保局人事管理制度》等18个制度，明确了会保险经办机构办理养老保险业务内部控制实施细则>

　　科室分工、职能，规范了业务办理流程，促使内控制度得到完善。

　　三、强调按章办事，各项工作平稳有序推进

　　机构设置合理，授权管理明确

　　根据我局实际情况，我局设置了综合科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老科、退管科、财务稽核科等七个科，并明确了每个科的职能职责，做到了分工合理，职责明确。

其次，我局还印发制定了《XXX社会保险局集体决策制度》。

坚持民主集中制，少数服从多数；坚持决策事项及其决定结果符合养老保险相关法律法规政策规定等原则；明确了以局长办公会的决策方式。

保证了决策程序和决策形式公正、合理。

再次我局各项业务严格实行授权管理，坚持做到集权与分权相结合；最后我局还制定印发了《XXX社会保险局人事管理制度》、《工作考核制度》、《XXX社会保险局工作人员职业培训制度》、《XXX社会保险局奖惩制度》等制度，加强了对工作人员的规范管理。

　　完善各项制度，业务运行规范有序

　　一是严格按照国家部委和XXX的相关法律和政策，结合本单位养老保险工作的实际情况，我局制定了业务经办流程，规范了各项业务的经办流程，明确了参保登记管理、缴费基数核定、待遇审核、待遇支付等具体流程；二是完善了参保登记手续，对参保登记、特别是补缴历年的参保人员进行严格的审查，杜绝资料不全的人员参保。

参保人员注销登记后，及时对参保热暖的账户和待遇支付及时处理并封存其

　　参保信息和档案资料；三是严格按照业务操作规程、和相关政策核定单位和个人的缴费基数，并加强了对单位参保的稽核检查，对稽核出现问题的及时处理，确保了基金的安全；四是严格按照相关文件规定对个人账户进行计息，对终止缴费的参保人员建立标识并封存其个人账户；五是严格进行待遇初审、复审等工作，做到资料完备、待遇发放准确无误；六是在人手相当紧缺的情况下配备了专门的人员从事养老保险转移工作，加强对转移接续手续的审批，确保了养老关系转移接续的严肃性；七是在办公场地极为有限的情况下通过租赁场地、购置档案柜等手段，严格按照市局相关文件规定对档案归类、装盒进行规范管理。

　　严格执行财务制度

　　一是制定了会计、出纳制度及操作规程，明确了会计、出纳的岗位职能职责。

规定财务科科长为专门的会计负责人，明确了专门的出纳人员，负责记账、符合、稽核等工作；二是严格执行相关文件规定，及时编制年度预算，对预算有调整的及时完善相关审批手续；三是按规定严格执行财务制度“收支两条线”，在工商银行开设了基金征缴专户、在重庆银行开设了农民工征缴专户、在重庆农商行开设了城乡居民养老保险基金征缴专户，实行专户管理，基金收入按照各自险种分别建账、核算；四是按照会计、出纳等相关规定的安排，坚持每天和银行财政专户进行对账，及时编制了专户的银行存款余额调节表，做到了银行存款余额与会计帐表等一致，做到了帐帐、帐表、账单相符。

五是强化票据等财务

　　凭证的管理，及时对财务资料进行归档整理；六是强化印章和密码管理，财务专用章和法人印鉴章分别由综合科和财务科保管，印章的使用严格按照我局印发的《XXX社会保险局印章管理制度》执行，做到了使用规范，用途、范围合理，审批手续完备。

　　增强设备配置，信息安全建设取得较大进步一是建立数据安全备份制度。

财务数据的备份工作由财务稽核科日常定期负责，统计信息科负责服务器存储资料的不同存储介质和不同存储地点的备份工作。

二是建立数据责任追究制度。

数据维护流程严格按照规定执行，并落实签字登记环节，逐级追查出现问题的环节。

三是建立数据质量分析制度。

统计信息科负责养老数据质量动态监控与分析，财务稽核科负责财务数据质量动态监控与分析。

分析报告分别由统计信息科和财务稽核科提交。

四是建立机房运行管理制度。

制定印发了《XXX社会保险局信息安全管理制度》，由统计信息科负责机房运行管理。

每天负责对相关网络设备及服务器运行进行日常检查，对于其他科室使用机房设施进行登记。

五是具备可靠数据安全恢复措施。

采购了UPM时时备份软件，保证数据的时时备份，针对每次办理业务进行毫秒级备份；采购绿盟防火墙一套，保证数据的安全。

　　内控制度完善，内部监管得力

　　根据《XXX社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部控制工作的通知》文件相关要求，制定出台了《XXX社会保险经办机构办理养老保险业务

　　内部控制实施细则》，其中包括：

《XXX社会保险局审计稽核制度》、《XXX社会保险局风险评估制度》、《XXX社会保险局信息公开制度》等20个内控制度，我局各科室严格按照内部制度相关制度的规定，切实履行各自职责。

通过定期与不定期检查的方式，对在机构运行情况进行检查，对在检查中发现的问题，及时整改。

其次我局及时向社会公布最新的社会保险相关政策和法规，加大宣传，以便参保人员及时了解。

　　四、强化监管、积极整改存在问题

　　总体来说，我局通过制定完善相关的内控细则，明确每个岗位的职能职责，采取定期检查与不定期抽查的方式督促落实各项内控制度的实施，内控制度在我局运行较好。

此外我局也对在检查中发现的问题如：

政策、法规公布更新不及时，档案资料归档不及时等情况进行了积极的整改落实，使内控制度在保障我局各科室正常运转发挥更好的效果。

　　XXX社会保险局

　　二〇XX年四月二十九日

　　社保局养老保险个人权益记录管理自查报

　　告

　　根据河南省社会养老保险事业管理局《关于印发的通知》要求，对照本次督查的内容，对我区城镇企业职工基本养老保险个人权益记录管理工作进行了认真的自查，现将自查情况报告如下：

　　一、社会保险个人权益管理现状

　　截止20xx年8月底，我区城镇企业职工基本养老保险现有参保职工7508人，缴费职工5681人，退休1413人，养老保险金按时足额社会化发放，为每个参保人员建立了一个终生不变的个人账户。

20xx年3月起采用全市统一的金保工程社会保险信息系统软件进行管理。

　　二、督查内容的自查情况

　　健全工作机制，确保权益记录的完整和准确

　　1、采集个人权益记录情况，严格执行部颁社保

　　，采集个人权益信息；准确记录参保人员及其用人单位登记、缴费、享受特遇和个人权益信息；

　　个人权益记录数据与业务经办原始资料一致；参保单位和个人的基本信息实行现场采集，城镇企业职工基本养老保险的个人账户按政策规定记录到位，对个人参保缴费、单位划入部分分别进行记账管理；我区目前尚未通过互联网经办社会保险业务采集社会保险个人权益信息；

　　所有经办业务数据采集，全部通过信息系统前台客户端进行；待遇计发数据严格按照社会保险信息系统操作规程生成。

　　2、操作权限情况管理：

按照政策规定和操作规程、每个岗位设置了相应的个人权益记录管理权限；信息系统中的岗位设置了管理权限。

　　3、目前，由于多方原因与工商、民政、公安、机构编制部门数据核对不够彻底，只对已参保单位或个人进行了核对。

　　4、业务专网的连通和使用：

企业养老保险业务专网联通到市级社保机构；社保机构通过业务专网进行个人权益数据日常管理和维护；联网指标监测与个人权益记录质量进行了有机结合起来。

　　5、保管与维护个人权益记录情况：

个人权益数据系备份、存储，异地备份存储由市局管理；办理社保关系转移时，个人权益数据经过核对再办理，并保存相关资料备查；已建立并执行个人数据维护修改审批流程，对数据的修改严格按程序进行维护；对维护的时间、内容、原因、处理方法和责任人信息系统前台客户端自动对其进行登记记录。

　　6、存档：

采集、保管和维护个人权益信息涉及书面材料的，均由局档案室统一集中存档。

　　强化服务意识，做好权益记录查询和寄送服务

　　1、参保信息查询在注册股窗口，查询时需带查询人身份证或养老保险缴费发票，查询服务未收取任何手续费。

　　2、目前，个人权益记录由上级统一通过邮政寄送，异地转移由我局通过邮政寄送。

　　权益记录保密安全管理

　　1、没有存在通过后台直接进行数据输入，提供虚假个人权益记录或篡改个人权益记录的情况。

　　2、数据管理职责落实到每个岗位，没有个人权益记录委托第三方单独管理和维护。

　　3、个人权益数据库用户管理权限控制已落实，不存在系统管理员，数据管理员兼职业务经办用户或信息查询用户现象。

　　4、个人权益记录查询，严格按14号令要求，由本人提供身份证，经办人员提供查询范围的信息，不存在提供数据库交换或提供超出规定查询范围的信息。

　　5、不存在将保险个人权益记录用于与社保机构约定以外用途，或者造成社会保险个人权益信息泄露行为。

　　6、不存在擅自提供、复制、公布、出售或变相交易个人权益记录信息行为。

　　7、个人权益数据安全情况：

①目前只通过专网采集个人权益信息；②个人权益数据变更维护、权限控制、安全审计存储严格按制度和规定执行；③已经建立信息系统应急预案，个人权益数据由市局实行异地备份。

　　、法制廉政教育开展情况

　　定期开展法制教育、反腐教育、定期学习相关资料、建立长效机制、补查漏洞，进一步创新法制廉政教育手段，丰富教育形式和内容，利用节日庆祝活动开展保险法，廉政自律方面的知识问答，寓教于乐，让职工娱乐中得到教育，收效十分明显。

　　组织情况

　　1、成立了社会保险个人权益记录管理领导小组，由局长任组长，分管领导任副组长，各股室负责人为成员，确保工作有领导分管，有工作人员具体抓落实，切实维护参保人权益，

　　2、个人记录岗严格按照社会保险内控制度的要求设岗并明确工作职责，注册、征缴、稽核、支付、财务各岗位严格分开设置，同时定期或不定期对基金情况进行监督，形成相互监督和约束机制，我局将个人权益管理服务工作纳入职工年度业务考核，作为职工年度评优的主要依据。

　　3、目前由于种种原因未与工商、民政、公安交换有关信息。

　　4、与移动银行充分进行合作，并签订了相关协议，我局参保缴费全部由参保企业和个人缴纳到收入专户，确保了基金安全。

　　20xx年9月10日

　　额敏县社会保险管理局内部控制检查评估

　　工作汇报

　　自新社险字36号《新疆维吾尔自治区社会保险经办机构内部控制检查评估实施细则的通知》下发以来，我局高度重视，成立了以局一把手为组长的领导小组，由局稽核科总牵，各业务科室积极配合，认真负责地自查完善内部控制制度建设工作。

通过近两年来的努力，基本形成了从组织机构到监督检查的内部控制体系，社会保险各项管理工作得以长足发展，现就我局开展社会保险内部控制检查评估工作的具体情况汇报如下。

　　一、组织机构设置的基本情况：

　　依据社会保险业务的分步和不断扩展的要求，我局现机构内设2室8科，即局办公室、退休人员管理办公室、基金征缴一、二科、待遇支付一、二科、基金财务科、稽核科、统计评价科、信息网络科。

十个科室共设岗位3