《证券市场法律法规》时间点总结.docx
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《证券市场法律法规》时间点总结
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证券市场基本法律法规
保存时间
年客户投诉&客户回访3
年5诚信信息查询记录
保荐底稿10
年
15
年基金管理人保存基金的会计账册
客户身份资料自业务结束15
年
年20
证券自营原始材料
20
年证券代理开立证券账户
百分数30%＜注册资本证券公司非货币出资100%80%）及证券衍生品自营权益类证券（＜＜净资本
85%＞期货公司货币出资
30%股份＞免于聘请财务顾问
7%股份＞联合另一家保荐机构
公司
公司章程：
法定性、真实性、自治性、公开性。
2/330%购买、出售或担保超过公司总资产，决定。
公司风险控制指标不合规整顿＜个月3
股东
有限责任公司股东人数5-19（董事会：
50
）
股东大会召开前年度报告20天-----
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汇报时间
3日证券公司为证券资产管理客户开立证券账户→证券交易所
3日解聘合规负责人
5
日财务顾问不合条件10日诚信处罚15
收购上市公司后日2高管离任后进行审计，审计报告离任之日法定代表人/个月回复时间20日审查境内分支机构负责人资格申请20
审查董事、监事任职资格日20
日保荐人资格申请
30
&停业、解散、破产设立、收购、撤销境内分支机构日45
日保荐机构资格申请45变更业务范围、公司章程&审查高级管理人员日3&/增加减少注册资本合并/分立&申请实际控制人个月个月6在境内外设立证券公司6
期货公司申请设立个月
执业资格申请（证券业协会）天30
禁入时间
5若有关证券年诚信信息3年
违反考试纪律2
年-----
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万以下）3-12
月（3从业人员/机构拒不改正
3年注销执业证书3-5
5-10年终身年证券市场禁入
3-12
月/12-36月承销不受理
检查时间
1年/次证券经纪人
次投资主办人2
年/
次2年/证券执业人员
特殊处罚
期货不符合规定条件1-3
10-30
万倍
要约收购
若超过预定的股份，则按同等比例收购。
以上，被强行要求收购。
90%若收购人股票达到
&3/收购达到变动5%，通知公司日内上报国务院，2公告日后不得收
购。
，通知全部股东。
收购达到30%
个月不得转让。
天。
完成后30-60收购期限：
12
原则
开立证券账户时审核：
有效性、真实性、完整性、一致性
诚信信息：
真实、准确、公正、规范
证券/期货投资咨询人员：
诚实信用、勤勉、审慎
区域性市场：
平等、自愿、诚实信用-----
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转融通业务：
平等、自愿、诚实信用、公平
代销金融产品：
平等、自愿、诚实信用、适当性
注册资本
股份有限公司上市3000万
万期货公司3000
万5000
证券公司
1亿（净资本5000万）保荐机构
1亿（实缴货币资本）基金管理公司
证券金融股份有限公司亿60
申请证券、期货投资咨询万100
其他知识点
证券分析报告：
上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报
告
违规指令→高级管理人员/董事会→中国证券业协会/中国证监会
金融衍生工具按产品形态：
独立式+嵌入式
申请证券上市：
证券交易所
财务顾问人参与的培训：
中国证券业协会
公司提供担保方式：
保证、抵押、质押
中国证券业协会自律职能管理：
对会员单位&从业人员的自律管理和
代办股份转让系统的管理。
&会员&证券交易所监管职能：
对证券交易活动上市公司进行管理
可冲抵保证金：
A股股票、基金、债券-----
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公司清算：
支付清算费用→职工工资→社会保险费用和法定补偿金→
缴纳所欠税款→清偿公司债务→股东分配
投资、资本定价、资本配置-资本市场的功能：
筹资
证券投资人员特定禁止行为：
①接受他人委托从事证券投资
②与委托人约定分享证券投资收益&承诺证券投资收益。
损失&
③依据虚假内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
集合资产业务管理：
限定性非限定性+
真实、准确、完整（及时在信息披露里才有）
诚信信息：
基本信息、奖励信息、处罚信息、协会自律规定其他-----
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他们继续往前走。
走到了沃野，他们决定停下。
被打巴掌的那位差点淹死，幸好被朋友救过来了。
被救起后，他拿了一把小剑在石头上刻了：
“今天我的好朋友救了我一命。
”一旁好奇的朋友问到：
“为什么我打了你以后你要写在沙子上，而现在要刻在石头上呢？
”另一个笑笑回答说：
“当被一个朋友伤害时，要写在易忘的地方，风会负责抹去它；相反的如果被帮助，我们要把它刻在心灵的深处，任何风都抹不去的。
”朋友之间相处，伤害往往是无心的，帮助却是真心的。
在日常生活中，就算最要好的朋友也会有摩擦，也会因为这些摩擦产生误会，以至于成为陌路。
友情的深浅，不仅在于朋友对你的才能钦佩到什么程度，更在于他对你的弱点容忍到什么程度。
学会将伤害丢在风里，将感动铭记心底，才可以让我们的友谊历久弥新！
友谊是我们哀伤时的缓和剂，激情时的舒解剂；是我们压力时的流泻口，是我们灾难时的庇护所；
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是我们犹豫时的商议者，是我们脑子的清新剂。
但最重要的一点是，我们大家都要牢记的：
“切不可苛求朋友给你同样的回报，宽容一点，对自己也是对朋友。
”爱因斯坦说：
“世间最美好的东西，莫过于有几个头脑和心地都很正直的朋友。
”他们继续往前走。
走到了沃野，他们决定停下。
被打巴掌的那位差点淹死，幸好被朋友救过来了。
被救起后，他拿了一把小剑在石头上刻了：
“今天我的好朋友救了我一命。
”一旁好奇的朋友问到：
“为什么我打了你以后你要写在沙子上，而现在要刻在石头上呢？
”另一个笑笑回答说：
“当被一个朋友伤害时，要写在易忘的地方，风会负责抹去它；相反的如果被帮助，我们要把它刻在心灵的深处，任何风都抹不去的。
”朋友之间相处，伤害往往是无心的，帮助却是真心的。
在日常生活中，就算最要好的朋友也会有摩擦，也会因为这些摩擦产生误会，以至于成为陌路。
友情的深浅，不仅在于朋友对你的才能钦佩到什么程度，更在于他对你的弱点容忍到什么程度。
学会将伤害丢在风里，将感动铭记心底，才可以让我们的友谊历久弥新！
友谊是我们哀伤时的缓和剂，激情时的舒解剂；是我们压力时的流泻口，是我们灾难时的庇护所；是我们犹豫时的商议者，是我们脑子的清新剂。
但最重要的一点是，我们大家都要牢记的：
“切不可苛求朋友给你同样的回报，宽容一点，对自己也是对朋友。
”爱因斯坦说：
“世间最美好的东西，莫过于有几个头脑和心地都很正直的朋友。
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