山西省证券从业资格考试证券投资基金管理人试题.docx

山西省证券从业资格考试证券投资基金管理人试题.docx

《山西省证券从业资格考试证券投资基金管理人试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山西省证券从业资格考试证券投资基金管理人试题.docx（4页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

山西省证券从业资格考试证券投资基金管理人试题

山西省2017年证券从业资格考试：

证券投资基金管理人试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.基金会计报表一般不包括__。

A．资产负债表B．利润表C．净值变动表D．现金流量表

2.证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。

A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事

3.《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。

A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为多个客户办理定向资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

4.买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。

A．动态型B．平衡型C．积极型D．消极型

5.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。

次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为__元。

A．1B．1.60C．2D．4

6.内幕交易行为不包括__。

A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易C．非内幕人员在内幕信息公布后，根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等D．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等

7.发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，A．2000B．3000C．5000D．6000

8.上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前__刊登召开股东大会通知。

A．30日B．40日C．20日D．10日

9.记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且__。

A．流动性高B．交易安全C．灵活性高D．交易繁琐

10.王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是__。

A．王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动B．王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票C．王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让D．王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了

11.A股发行定价分析报告的内容应不包括（）。

A．发行人的组织结构B．发行人在本行业中的地位C．发行人主要产品的国内外市场分析D．发行人主要产品所处发展阶段和技术含量

12.__指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律、法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金资产净值的复核D．基金财务报表的复核

13.为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的__。

A．10%B．40%C．50%D．60%

14.证券业协会的权力机构是__。

A．董事会B．会员大会C．股东大会D．主席大会

15.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。

A．4B．8C．2D．6

16.进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的__。

A．80%B．100%C．120%D．200%

17.关于创业板上市公司首次公开发行股票应当满足的基本条件，下列描述正确的是（）。

A．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司或者有限责任公司B．最近三年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元C．最近1期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损D．发行后股本总额不少于3000万元

18.当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，可以断定__A．经济周期处于衰退期B．经济周期处于下降阶段C．证券市场将继续下跌D．证券市场已经处于底部，应当可以买入

19.样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，下列有关说法正确的是__。

A．连续大量采集，变化较急，称为快速线B．间隔着采集，多作为中长线指标C．采集样本数少，称为慢速线D．采集样本数少，称为快速线

20.证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为__。

A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收

21.如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。

A．5%B．10%C．15%D．20%

22.不得进入证券交易所交易的证券商是__。

A．会员证券商B．非会员证券商C．会员承销商D．会员证券自营商

23.公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。

A．特定B．不特定C．固定D．有限

24.证券公司融资融券业务的风险不包括__。

A．政策风险B．业务规模及集中度风险C．业务管理风险．D．信息技术风险

25.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。

A．4B．8C．2D．6

26.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。

A．5B．25C．50D．100

27.国务院证券监督管理机构设__，依法审核股票发行申请。

A．发行审核委员会B．发行工作领导小组C．专家组D．财金委员会

28.深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。

A．1万张B．10万张C．50万张D．100万张

29.技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中__。

A．DEA是核心B．EMA是核心C．DIF是核心D．（EMA-DE是核心

30.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。

每次参加发审委会议的委员为（）名。

A．5B．7C．8D．10

31.下列基金中，__管理费率一般最高。

A．认股权证基金B．股票基金C．债券基金D．货币市场基金

32.2005年对《公司法》修订的主要内容不包括__。

A．按照公司经营内容区分最低资本额B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30%D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%

33.下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。

A．公司及基金投资运作中的重大关联交易B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所C．公司管理的季度报告D．公司管理的基金的半年度报告和年度报告

34.未经__批准，任何证券公司不得向客户融资融券。

A．证券交易所B．证券登记结算机构C．证监会D．证券业协会

35.对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按__计算应纳税所得额。

A．25%B．30%C．40%D．50%

36.如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于__。

A．1.2%B．1.8%C．9.0%D．9.5%

37.关于记账式国债与凭证式国债，下列说法不正确的是__。

A．记账式国债是一种无纸化国债B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销

38.保荐代表人数量少于__人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

A．1B．2C．3D．4

39.在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度__营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

A．第一个B．中间一个C．倒数第二个D．最后一个

40.发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于__亿元人民币。

A．1B．2C．3D．5

41.关于净经营收入理论，下列说法不正确的是__。

A．该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的B．企业增加债务融资时，股票融资的成本上升的原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报C．企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险D．融资总成本随融资结构的变化而变化

42.关于证券资产管理业务，下列表述正确的是__。

A．证券公司是以资产管理人的身份出现的B．进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规C．只为投资者提供证券的投资管理服务D．目的是实现证券市场的秩序化

43.基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性

44.根据公司法律制度的规定，下列有关公司变更登记的表述中，正确的是（）。

A．公司的董事、监事、经理发生变动的，应当到原公司登记机关办理变更登记B．公司减少注册资本，应当自减少注册资本决议或者决定作出之日起60日后申请变更登记C．公司变更名称的，应当在作出变更决议或者决定之日起60日内申请变更登记D．公司分立的，应当自分立决议或者决定作出之日起90日后申请变更登记

45.以下不属于公司债券的是__。

A．信用公司债券B．短期融资券C．混合资本债券D．附有股权证的公司债券

46.要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要__。

A．列出该行业所有的企业，重点考查其中的已上市公司B．列出该行业大型的企业，重点考查其中的已上市公司C．研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势D．研究该行业中企业总家数的变化趋势

47.（）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天B．3天C．7天D．14天

48.某投资者于2009年6月22日（星期一）买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于__办理。

A．6月22日B．6月23日C．6月24日D．6月25日

49.上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A．监事会B．董事会C．监事会秘书D．董事会秘书

50.下列报告需要中国证监会核准的有__。

A．基金合同B．上市公告书C．年度报告D．公开说明书