山西省证券从业资格考试证券投资基金管理人试题.docx

1、山西省证券从业资格考试证券投资基金管理人试题山西省2017年证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金会计报表一般不包括_。 A资产负债表 B利润表 C净值变动表 D现金流量表 2.证券从业人员职业道德规范的内容包括_四个方面。 A刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民 B勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 C正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 D严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事 3.证券公司客户资产管理业务试行办法规定，经中国证

2、监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括_。 A为单一客户办理定向资产管理业务 B为多个客户办理集合资产管理业务 C为多个客户办理定向资产管理业务 D为客户办理特定目的的专项资产管理业务 4.买入并持有策略是_的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。 A动态型 B平衡型 C积极型 D消极型 5. A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为_元。 A1 B1.60 C2 D4 6. 内幕交易行为不包括_。 A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内

3、幕信息建议他人买卖证券 B内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 C非内幕人员在内幕信息公布后，根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等 D非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等 7. 发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元， A2000 B3000 C5000 D6000 8. 上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前_刊登召开股东大会通知。 A30日 B40日 C20日 D10日 9. 记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且_。 A流动性高 B交易安全 C灵活性高 D交易

4、繁琐 10. 王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是_。 A王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动 B王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票 C王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让 D王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了 11. A股发行定价分析报告的内容应不包括（）。 A发行人的组织结构 B发行人在本行业中的地位 C发行人主要产品的国内外市场分析 D发行人主要产品所处发展阶段和技术含量 12. _指基金托管人以证券投资基金法、证

5、券投资基金会计核算办法等法律、法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 A基金账务的复核 B基金头寸的复核 C基金资产净值的复核 D基金财务报表的复核 13. 为了有效实施投资计划并降低风险，证券投资基金管理暂行办法规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的_。 A10% B40% C50% D60% 14. 证券业协会的权力机构是_。 A董事会 B会员大会 C股东大会 D主席大会 15. 对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起_个月内作出。 A4 B8 C2 D6 16. 进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结

6、算公司托管的自营债券总额的_。 A80% B100% C120% D200% 17. 关于创业板上市公司首次公开发行股票应当满足的基本条件，下列描述正确的是（）。 A发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司或者有限责任公司 B最近三年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元 C最近1期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损 D发行后股本总额不少于3000万元 18. 当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，可以断定_ A经济周期处于衰退期 B经济周期处于下降阶段 C证券市场将继续下跌 D证券市场已经处于底部，应当可以买入 19. 样本数的不同决定了移动

7、平均线移动变化的急缓，下列有关说法正确的是_。 A连续大量采集，变化较急，称为快速线 B间隔着采集，多作为中长线指标 C采集样本数少，称为慢速线 D采集样本数少，称为快速线 20. 证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为_。 A当日交收 B次日交收 C例行日交收 D特约日交收 21. 如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。 A5% B

8、10% C15% D20% 22. 不得进入证券交易所交易的证券商是_。 A会员证券商 B非会员证券商 C会员承销商 D会员证券自营商 23. 公司债券是公司与_的社会公众形成的债权债务关系。 A特定 B不特定 C固定 D有限 24. 证券公司融资融券业务的风险不包括_。 A政策风险 B业务规模及集中度风险 C业务管理风险 D信息技术风险 25. 对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起_个月内作出。 A4 B8 C2 D6 26.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为_元。 A5 B25 C50 D100 27.国务院证券监督管理机构设_，依法

9、审核股票发行申请。 A发行审核委员会 B发行工作领导小组 C专家组 D财金委员会 28.深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。 A1万张 B10万张 C50万张 D100万张 29.技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中_。 ADEA是核心 BEMA是核心 CDIF是核心 D(EMA-DE是核心 30. 发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。 A5 B7 C8 D10 31. 下列基金中，_管理费率一般最高。 A认股权证基金 B股

10、票基金 C债券基金 D货币市场基金 32. 2005年对公司法修订的主要内容不包括_。 A按照公司经营内容区分最低资本额 B公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资 C货币出资金额不得低于公司注册资本的30% D公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70% 33. 下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是_。 A公司及基金投资运作中的重大关联交易 B公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C公司管理的季度报告 D公司管理的基金的半年度报告和年度报告 34. 未经_批准，任何证券公司不得向客户融资融券。 A证券交易所 B证券登记结算机构 C证监会 D证券业协会 35

11、. 对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按_计算应纳税所得额。 A25% B30% C40% D50% 36. 如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于_。 A1.2% B1.8% C9.0% D9.5% 37. 关于记账式国债与凭证式国债，下列说法不正确的是_。 A记账式国债是一种无纸化国债 B凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券 C记账式国债只能通过银行间债券市场发行 D凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销 38. 保荐代表人数量少于_人的证券经营机构不得注册登记为保荐

12、人。 A1 B2 C3 D4 39. 在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度_营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。 A第一个 B中间一个 C倒数第二个 D最后一个 40. 发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于_亿元人民币。 A1 B2 C3 D5 41. 关于净经营收入理论，下列说法不正确的是_。 A该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的 B企业增加债务融资时，股票融资的成本上升的原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报 C企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，

13、以减少融资的成本和风险 D融资总成本随融资结构的变化而变化 42. 关于证券资产管理业务，下列表述正确的是_。 A证券公司是以资产管理人的身份出现的 B进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规 C只为投资者提供证券的投资管理服务 D目的是实现证券市场的秩序化 43. 基金销售的_反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。 A专业性 B服务性 C持续性 D适用性 44. 根据公司法律制度的规定，下列有关公司变更登记的表述中，正确的是（）。 A公司的董事、监事、经理发生变动的，应当到原公司登记机关办理变更登记 B公司减少注册资本，应当自减少注册资本决议或者决定作出之日起60日后申请变更登记 C

14、公司变更名称的，应当在作出变更决议或者决定之日起60日内申请变更登记 D公司分立的，应当自分立决议或者决定作出之日起90日后申请变更登记 45. 以下不属于公司债券的是_。 A信用公司债券 B短期融资券 C混合资本债券 D附有股权证的公司债券 46. 要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要_。 A列出该行业所有的企业，重点考查其中的已上市公司 B列出该行业大型的企业，重点考查其中的已上市公司 C研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势 D研究该行业中企业总家数的变化趋势 47. （）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。 A1天 B3天 C7天 D14天 48. 某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于_办理。 A6月22日 B6月23日 C6月24日 D6月25日 49. 上市公司要设立_，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A监事会 B董事会 C监事会秘书 D董事会秘书 50. 下列报告需要中国证监会核准的有_。 A基金合同 B上市公告书 C年度报告 D公开说明书