中俄与中亚五国贸易的比较分析.docx

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中俄与中亚五国贸易的比较分析

中俄与中亚五国贸易的比较分析

艾赛提江、郭羽诞

2012-05-3022:

27:

21　　　来源：

《新疆社会科学》2011年第4期

　　内容提要：

文章通过贸易引力模型纳入了GDP、人均GDP、距离、共同语言和文化、共同边界、上海合作组织、欧亚经济共同体和贸易限制指数等变量对俄罗斯、中国和中亚五国2000～2007年相互间贸易数据进行回归分析。

测算促进或阻碍中亚地区双边贸易的各因素的影响程度。

用贸易潜力分析方法分析中俄与中亚五国的进出口贸易流量，以规范分析结合定量分析的方法比较研究中国和俄罗斯分别与中亚五国的贸易现状，总结出我国与中亚贸易不足的原因并确认了中俄在中亚经济中的地位和中亚与中国经济合作的重要性。

　　关键词：

中国；俄罗斯；中亚五国；引力模型；贸易潜力

　　中图分类号：

F752.736文献标识码：

A文章编号：

1009—5330（2011）04—0083—05

　　作者简介：

艾赛提江，上海财经大学国际工商管理学院博士生、新疆大学经济与管理学院讲师（新疆乌鲁木齐830046）；郭羽诞，上海财经大学国际工商管理学院教授（上海200433）。

　　最早将引力模型应用到国际贸易领域的两位学者是Tinbergen（1962）和Poyhonen（1963），他们认为一国向另一国的贸易流量，与他们各自的GDP成正比，与他们之间的距离成反比。

其中，出口国的经济总量反映了潜在的供给能力，进口国的经济总量反映了潜在的需求能力，双方的距离则构成了两国之间贸易的阻力因素。

本文将用俄罗斯、中国和中亚五国2000～2007年的面板数据，引入GDP、人均GDP、距离、上海合作组织、欧亚经济共同体、共同语言文化、是否有共同边界和贸易限制指数等变量来对中国和俄罗斯分别于中亚各国的贸易流量和影响因素进行比较研究。

一、模型

　　一般认为，贸易引力模型形式可表示为（Bergstrand，1989）：

，其中，Xij为某一时期i国从j国的出口额，Yi为出口国的GDP，Yj是进口国的GDP，Dij为两国之间的距离，Aij为其他促进或阻碍两国之间贸易流动的因素。

为了便于回归，将原模型转化为对数线性形式，得到：

为随机误差项。

　　根据本文的研究目的，通过引入新的解释变量得到扩展的引力模型为：

　　其中，因变量Xij表示国家i到国家j的出口额，自变量依次为：

（1）Yi，即i国的GDP，反映i国的出口能力，GDP越大，该国潜在的出口能力越大。

Yj，即j国的GDP，反映j国的进口需求能力，GDP越大，该国潜在的进口能力越大。

（2）Yi/POPi，即i国人均GDP，表示i国经济发展水平同时反映该国出口能力。

Yj/POPj表示j国的经济发展水平，同时反映其需求能力。

原先的引力模型用人口变量，但后来一些学者认为，人口往往代表国内市场规模，而人均GDP除了包含人口规模还表示经济发展水平和代表性需求水平。

　　（3）Dij，即两国之间的地理距离，由国家首都间的直线距离来度量，按照两个首都之间的经纬度由距离计算器软件计算得来。

它代表运输成本的高低，是阻碍贸易的主要因素。

　　（4）SCO，即上海合作组织虚拟变量，如果贸易双方都参加了上海合作组织就等于1（上海合作组织2003年9月才建立了贸易合作协定所以在此之后才为1），否则为0。

　　（5）EAEC，即欧亚经济共同体虚拟变量，本研究中如果贸易双方都参加了欧亚经济共同体就等于1，否则为0。

　　（6）BOR虚拟变量，是否有共同边界。

因为有共同边界有助于促进双方边境贸易，所以本研究纳入了共同边界变量。

如果贸易双方有共同边界变量值就为1，否则为0。

　　（7）COMM虚拟变量，是否有共同语言，中亚五国与中国贸易的2/3是通过新疆，维吾尔语、哈萨克语、柯尔克孜语等新疆少数民族语言与中亚五国语言都属于阿尔泰语系。

此外，苏联解体前俄罗斯语是中亚五国的官方语言。

本文根据语言的相似性和普遍性的不同将该变量分为4个等级0、0.25、0.5和1。

　　（8）TRI，即国际货币基金组织贸易限制指标，它是关税限制的评价和非关税限制的评价综合起来建立的综合贸易限制指标。

分为由1到10的10个等级，等级越高，限制越高。

虽然中亚五国税率不是很高，但采用符合关税，税率变化快并且不透明，此外，中亚国家对某些商品征收特许权税或者执行许可证制度。

所以引入贸易政策变量来测量他们的影响也很重要。

二、数据来源和计量方法

　　1．数据来源

　　本文利用中国、俄罗斯和中亚五国2000～2007年的双边贸易面板数据进行回归分析。

样本国家范围有中国、俄罗斯、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、土库曼斯坦和乌兹别克斯坦。

样本总容量7×6×8=336。

出口额数据来自国际货币基金组织的贸易方向（DOT）统计数据库。

GDP和人均GDP来自世界银行世界发展指标，距离数据来自，贸易限制指标来自国际货币基金组织。

上海合作组织和欧亚经济共同体区域经济合作数据根据各国参与区域经济合作的情况和签订的相关公约给定，共同边界和共同语言数据根据各国地理位置和各国语言给定。

　　2．计量方法

　　因为采用的数据是面板数据，需要判断是固定效应或随机效应、是否存在异方差、自相关和单位根等问题才能确定回归方法。

本文利用STATA统计软件首先对数据进行随机效应检验，然后检验异方差、序列相关性和单位根。

最后选择回归方法进行回归。

　　3．数据的检验

　　为了选择模型的形式，首先对模型进行随机效应/固定效应的检验，本研究用（Breusch，Pa-gan1980）提出的LM检验对模型检验，检验结果P值为0.0000，表明是随机效应模型。

其次，检验自相关和异方差。

本文通过Wooldridge（p=1）检验得到存在一阶自相关。

通过lr（likelihoodratio，p=1.0000）检验得到存在异方差。

最后，对有时间趋势的数据进行单位根检验。

一般自然对数形式的时间序列数据基本是平稳的，但是为了保证回归的可靠性，作者对可能有时间趋势的数据用Im、PesaranandShin（IPS）检验方法进行单位根检验。

根据检验结果数据不存在单位根。

（详见表1）

表1单位根检验

变量

lnXij

lnYi

lnYj

lnYi/POPi

lnYj/POPj

P值

0.04

0.017

0.017

0.037

0.037

三、回归分析

　　根据三次回归结果可知贸易双方GDP对双边贸易影响显著，而人均GDP与GDP有密切关系，所以出现多重共线性导致人均GDP符号为负。

　　距离变量始终显著。

表明运输成本对地区贸易的制约作用明显。

中亚国家都是内陆国家，他们与国际港口和市场距离较远并且成本高、效率低的物流运输系统、复杂的地形和货物跨国界的难度等原因更加恶化了运输条件。

中亚国家从前苏联继承了较好的交通网络，但主要与独联体国家连接、与外界连接的交通线路较少，而且与中国、伊朗等国家连接的交通线路路况较差。

独立后，中亚国家尝试发展与外界的交通线路，但是因缺乏资金、国内基础设施差等原因，这些项目实施缓慢。

此外，中亚各国在交通运输方面的立法和规章制度有差别，通行证和驾驶员签证获取难、费用高，这对跨国界运输形成了巨大的障碍。

　　上海合作组织变量不显著。

上海合作组织成立后成员国之间在安全领域合作比较成功。

在经贸领域2003年签署了《上海合作组织成员国多边经贸合作纲要》，但是效果不明显。

　　欧亚经济共同体、共同边界和共同语言三个虚拟变量在模型中都显著。

表明这三个因素在地区贸易中有着较大的促进作用。

欧亚经济共同体的显著性也暗含着俄罗斯为何始终与中亚国家（除土库曼斯坦）保持较大的贸易量。

所以中国与中亚五国建立区域经济合作组织，加强与中亚五国的经贸合作是掌握区域经济主导地位的首要任务。

　　共同边界变量显著并且系数为1。

虽然中国与哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦和塔吉克斯坦有共同边界，但是因为边境基础设施条件差、交通运输不便等原因，边境贸易依然不足，目前的交通和口岸状况还不足以支撑活跃的跨国经贸往来，所以加强基础设施建设，在边境地区建立自由贸易区能够促进双边贸易联系。

　　根据计量结果表明共同语言和共同文化变量极为重要，这方面相对于中国，俄罗斯具有不可打破的优势，因为中亚五国独立前是苏联的一部分。

苏联解体前他们都使用俄罗斯语，文化和意识形态上与俄罗斯很近，虽然解体后中亚五国都开始使用本民族语言，但是始终没有完全摆脱俄语，并且俄罗斯文化和意识形态的影响较深。

　　在模型中贸易限制指标变量虽然影响并不是很大，但依然显著。

目前看来，中亚五国贸易自由化程度不高，他们采用的关税和其他贸易政策种类多、壁垒变化快、不透明，中亚五国平均贸易限制指数为7。

因为欧亚经济共同体和独联体国家间设立的自由贸易区协定的原因，中亚五国相互间和他们与俄罗斯的贸易基本不存在政策性壁垒。

至于中国与中亚各国间的双边贸易而言政策性壁垒仍然是一个主要的阻碍因素。

四、贸易潜力分析

　　对出口贸易潜力的估算是运用引力模型模拟“理论”状态下的潜在出口额，然后将一国的实际出口水平与模拟值进行比较，若实际值低于模拟值就称之为“贸易不足”，相反则属于“过度贸易”。

为了分析中俄对中亚五国的出口潜力用模型

（1）:

模拟测算，结果（参见表2、表3）显示中国对中亚五国和俄罗斯的出口潜力均表现为“贸易过度”状况。

出口潜力最高的是吉尔吉斯斯坦（11.57），其次是俄罗斯6.1，出口潜力最低的是土库曼斯坦1.1。

此外，对主要贸易伙伴哈萨克斯坦的出口潜力是3.00。

而俄罗斯对中亚五国的出口潜力除吉尔吉斯斯坦（1.26）和乌兹别克斯坦（2.24）外，其他均表现为贸易不足，比值最低的是土库曼斯坦（0.59）。

用模型

（1）模拟时，因为欧亚经济共同体和共同语言两个虚拟变量对模型的影响较大，使得中国出口模拟值较小而俄罗斯出口模拟值较大，从而不能完全反应两国潜在的出口能力。

当用简单模型

（2）:

只考虑双边GDP和距离时，发现中国对吉尔吉斯斯坦的出口潜力最高（10.11），表示在WTO框架下吉尔吉斯斯坦的贸易自由化程度高，中国对吉的出口贸易发展非常好。

相对于中亚其他国家，哈萨克斯坦经济发展较好，是中国和俄罗斯的主要贸易伙伴。

中俄两国对哈萨克斯坦的出口潜力都属于“贸易过度”状况，但是俄罗斯的比值为（6.17），而中国为（2.04），表明，虽然中国对哈的出口量较大，占中国与中亚五国出口贸易的50%以上，但是远不如俄罗斯对哈的出

　　口。

乌兹别克斯坦有两千六百万人口，在中亚属于较大的市场。

但是，中国对乌的出口潜力属于“贸易不足”，比值为（0.73），而俄罗斯对乌的出口潜力表现为“贸易过度”，比值为（2.22）。

对土库曼斯坦而言，中俄两国出口都属于“贸易不足”，比值分别为（0.55）和（0.62）。

主要是因为土库曼斯坦经济和贸易开放度较低，并且他不属于欧亚经济共同体或上海合作组织。

表22007年中国对中亚五国的出口潜力分析

中国出口潜力

模型

（1）

模型

（2）

进口国

实际值

模拟值

比率

模拟值

比率

哈萨克斯坦

7445856215

2483013840

3.00

3651129905

2.04

吉尔吉斯斯坦

3665538631

316859693.1

11.57

362676023

10.11

塔吉克斯坦

513765566

167861263.8

3.06

317230994

1.62

土库曼斯坦

302537574

273810259.9

1.10

548533384

0.55

乌兹别克斯坦

764738986

399152624.2

1.92

1047783291

0.73

俄罗斯

28466202355

4665928054

6.10

9327230430

3.05

表32007年俄罗斯对中亚五国的出口潜力分析

俄罗斯出口潜力

模型

（1）

模型

（2）

出口国

实际值

模拟值

比率

模拟值

比率

哈萨克斯坦

11548752714

14006472721

0.82

1872537932

6.17

吉尔吉斯斯坦

875762977

697498074.9

1.26

209493513

4.18

塔吉克斯坦

606060674

707698365.1

0.86

207780338

2.92

土库曼斯坦

384030167

649281184.2

0.59

618612270

0.62

乌兹别克斯坦

1722262569

768112625.4

2.24

775627012

2.22

中国

15166641402

4094915268

3.70

8262454796

1.84

　　通过两个模型测算中俄对中亚五国的出口潜力，发现模型

（2）的结果更符合实际情况。

中国对吉尔吉斯斯坦的出口贸易在WTO协定下发展得非常好。

相对于俄罗斯，中国对哈萨克斯坦和塔吉克斯坦的出口还是很少，对乌兹别克斯坦的出口不足。

其主要原因:

一是欧亚经济共同体对俄罗斯与中亚五国的贸易合作影响较大;二是俄罗斯在语言、文化和意识形态方面在中亚地区有影响力。

此外，中俄对土库曼斯坦的出口都不足与土库曼斯坦政府体制和贸易自由化程度有关。

可见，与中亚五国加强经济合作、文化交流，建立多变或双边经贸合作机制对发展中国与中亚五国的贸易有很大的帮助。

表42007年中国从中亚五国的进口潜力分析

中国进口潜力

模型

（1）

模型

（2）

实际值

模拟值

比率

模拟值

比率

哈萨克斯坦

302537574

273810259.9

1.10

9268976195

0.50

吉尔吉斯斯坦

61876518

95644711.57

0.65

149023929

0.42

塔吉克斯坦

8300000

51079714.95

0.16

131330774

0.06

土库曼斯坦

44680900

142226821.1

0.31

267092193

0.17

乌兹别克斯坦

330328000

252308506.6

1.31

547655967

0.60

俄罗斯

15166641402

4094915268

3.70

8262454796

1.84

表52007年俄罗斯从中亚五国的进口潜力分析

俄罗斯进口潜力

模型

（1）

模型

（2）

实际值

模拟值

比率

模拟值

比率

哈萨克斯坦

5639583147.00

2330719441

2.42

1349388322

3.45

吉尔吉斯斯坦

234626543

239899916.1

0.98

97174285.4

2.41

塔吉克斯坦

97300000

245380070.5

0.40

97104409

1.00

土库曼斯坦

62828400

384288795

0.16

340032376

0.18

乌兹别克斯坦

1330750000

553236628.5

2.41

457649393

2.91

中国

28466202335

4665928054

6.10

9327230430

3.05

　　根据模型

（2）测算结果（参见表4和表5），中亚五国对中国的出口都为“贸易不足”状况，比值从高到低依次为乌兹别克斯坦（0.60）、哈萨克斯坦（0.50）、吉尔吉斯斯坦（0.42）、土库曼斯坦（0.17）、塔吉克斯坦（0.06）。

中亚五国对俄罗斯的出口除土库曼斯坦属于“贸易不足”（0.18），其他都属于“贸易过度”，比值从高到低依次为哈萨克斯坦（3.45）、乌兹别克斯坦（2.91）、吉尔吉斯斯坦（2.41）、塔吉克斯坦（1.00）。

可见，俄罗斯从中亚五国的进口处于过度状态，中国从中亚五国的进口却处于不足状态。

中亚五国都是能源和资源丰富的国家，尤其是哈萨克斯坦和土库曼斯坦的石油和天然气非常丰富，中国和俄罗斯等大国从这些国家进口的产品主要是资源类初级产品。

俄罗斯本身是一个资源丰富的国家，但是其在中亚地区经济、政治、文化和意识形态方面的影响力，使得中亚五国的进出口贸易尤其是出口都转向俄罗斯;而中国产品多样化、价格低等优势和中国快速发展的经济对能源和资源类产品的需求使中国成为中亚五国互补性最强大的贸易伙伴。

　　参考文献

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《贸易引力模型研究新进展及其在中国的应用》，《财贸研究》2005年第3期。

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ReconsideringregionaltradeinCentralAsiaClemensGrafe，EuropeanBankforReconstructionandDevelopment.