03版审核表新.docx
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03版审核表新
施工现场安全生产保证体系
现场审核记录
DGJ08-903-2003识别号：
审核岗位（部门）：
安全生产保证体系要求：
3.1总要求3.2策划审核时间:
年月日
审核提示
检查表
审核记录
B
3.1.1
1.是否建立了文件化的安保体系,并进行持续改进
3.1.2
2是否对安保体系进行了PDCA循环
3.2策划
3.2.1安全目标
1.是否制定了安全目标?
是否与公司安全方针、目标协调一致？
是否具有可测量性？
安全目标是否完整？
2．是否按JGJ59-99标准的要求在各层次、各职能岗位上分解、展开，并进行考核？
3.项目安全管理目标是否让全体员工理解并执行？
4.到目前为止目标完成情况如何?
与项目经理交谈
与项目经理交谈
查安保计划中的安全目标
查目标分解、考核表
1.与项目经理交谈2.询问一名管理人员、一名班组长
1.与项目经理交谈2.查安全目标考核表
现场安保体系文件要求，持续改进要求。
安保体系策划、实施、检查、改进
要求。
安全目标要求。
安全目标分解要求；
安全目标考核要求。
安全目标员工理解、执行要求。
项目部安全目标完成情况：
注释:
B:
评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么
审核员：
施工现场安全生产保证体系
现场审核记录
DGJ08-903-2003识别号：
审核岗位（部门）：
安全生产保证体系要求：
3.1总要求3.2策划审核时间:
年月日
审核提示
检查表
审核记录
B
3.2.2危险源与不利环境因素识别、评价和控制策划
1．是否识别各施工阶段危险源、不利环境因素？
2.是否对危险源和不利环境因素进行了评价和确定重大危险源与重大不利环境因素?
3.是否编制了各项安全施工方案或安全管理与环境管理方案
4.是否对危险源和不利环境因素进行更新
3.2.3适用的法律、法规、标准、规范和其他要求
1.是否建立了适用的法律、法规、法令、规范、标准、文件收集、识别的渠道？
查危险源清单和不利环境因素清单
1.抽查评价记录
2.抽查重大危险源清单与重大不利环境因素清单
查各项施工方案与安全、环境管理方案
查更新记录
查公司文件管理制度（或控制程序）
危险源与不利环境因素识别要求。
危险源与不利环境因素评价要求；
重大危险源与不利环境因素确定要求。
安全施工方案要求；
或安全与环境管理方案要求。
危险源与不利环境因素更新要求。
适用的法律、法规、法令、规范、标准、文件收集、识别的渠道要求。
注释:
B:
评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么
审核员：
施工现场安全生产保证体系
现场审核记录
DGJ08-903-2003识别号：
审核岗位（部门）：
安全生产保证体系要求：
3.1总要求3.2策划审核时间:
年月日
审核提示
检查表
审核记录
B
2.是否将文件传达给有关人员和相关方（供应商、分包方、业主、监理等）？
3.2.4施工现场安全保证计划
1.是否按标准要求编制了安全生产保证计划？
2．安保计划是否具有针对性、完整性，表达是否清晰，相互关系是否明确？
是否覆盖了标准的16个要素？
3.对安保计划是否进行了审核、审批
4.是否有收发文记录？
5.安保计划修改后是否进行了重新审批并传输
1.查文件清单
2.抽查文件收发记录
3.抽查会议、学习记录
查安保计划
查安保计划
查审核、审批记录
查收发文记录
查收发文记录
文件传达给相关人员和相关方要求。
安保计划编制日期：
。
安保计划规范要求。
安保计划审批日期：
。
安保计划发放记录要求。
安保计划修改要求。
注释:
B:
评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么
审核员：
施工现场安全生产保证体系
现场审核记录
DGJ08-903-2003识别号：
审核岗位（部门）：
安全生产保证体系要求：
3.3.1组织机构与职责权限审核时间:
年月日
审核提示
检查表
审核记录
B
1.是否规定了各岗位的职责权限、相互关系，规定是否明确、合理，项目经理、安全员能否正确有效地行使其职责
2.是否配备了足够的资源
3.是否配备了足够的专（兼）职安全员
4.项目经理如何发挥第一责任人和领导作用
1.查安全生产责任制和安全贯标责任制
2.询问1-2名管理人员是否了解自己的职责
3.询问项目经理与安全员
1.查机械设备一览表
2.安全防护设施一览表
3.检测工具一览表
4.管理人员花名册
5.安全技术措施一览表
6.劳动保护用品一览表
7.安全文明施工预算表
查专（兼）职安全员名单及上岗证书
与项目经理交谈
各岗位职责要求；
岗位职责考核要求。
机械一览表；
安全防护设施一览表；
检测工具一览表；
管理人员花名册；
安全技术措施清单；
劳保用品一览表；
安全文明施工预算表。
安全员姓名及上岗证号：
项目经理的第一责任人和领导作用：
要求。
注释:
B:
评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么
审核员：
施工现场安全生产保证体系
现场审核记录
DGJ08-903-2003识别号：
审核岗位（部门）：
安全生产保证体系要求：
3.3.2安全教育和培训审核时间:
年月日
审核提示
检查表
审核记录
B
1.是否制定了安全教育制度
2.是否对员工进行了教育、培训
3.是否对教育培训的有效性进行评价
4.项目经理等管理人员是否经过教育培训及复训？
特殊工种、安全监护人员、中小型机械操作人员是否持证上岗？
5.是否对新工人进行了三级教育？
6.是否进行了转岗培训、教育
7.是否进行分层次的贯标教育
8.是否对员工能力进行考核
查安全教育制度
抽查教育记录和三级教育记录卡
抽查员工考试、考核记录
1.抽查项目经理等管理人员上岗证及复训记录
2.抽查特殊工种、安全监护人员、中小型机械操作人员上岗证及复训记录
抽查三级教育卡及考试记录
抽查教育、培训记录
抽查贯标教育记录
抽查考核记录
安全教育制度要求。
教育要求；三级教育记录卡
安全教育考试
项目经理岗位证书：
其他人员证书：
特殊工种证书：
中小型机械操作人员证书：
三级教育卡要求；
转岗教育记录要求。
贯标教育
考核记录
注释:
B:
评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么
审核员：
施工现场安全生产保证体系
现场审核记录
DGJ08-903-2003识别号：
审核岗位（部门）：
安全生产保证体系要求：
3.3.3文件控制审核时间:
年月日
审核提示
检查表
审核记录
B
1.是否编制了文件控制程序？
2.项目部发布的文件是否进行了审核、审批，修订后是否进行了确认？
3.是否对文件进行了标识？
文件收发是否进行了登记？
4.是否编制了项目部适用、现时、有效的文件清单，内容是否齐全？
5.是否制定了各种管理制度？
6.现场是否配备了文件的有效版本
7.作废文件是否标识或作收回
查文件控制程序
抽查审核、审批、确认记录
1.查文件标识
2.抽查3-4份文件
3.抽查收发文记录表
查文件清单
抽查定期安全检查制、抽查安全教育制、抽查设备、设施验收制
抽查4-5份现时、有效的文件
抽查作废文件收回记录或作废标识（作废章）
文件控制程序要求。
发文审核、审批、修订要求。
文件标识要求；
文件发放要求。
文件清单要求。
各种安全管理制度要求；
文件有效版本。
作废文件处置要求。
注释:
B:
评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么
审核员：
施工现场安全生产保证体系
现场审核记录
DGJ08-903-2003识别号：
审核岗位（部门）：
安全生产保证体系要求：
3.3.4物资采购审核时间:
年月日
审核提示
检查表
审核记录
B
1.是否制定了物资采购验证程序?
2.是否建立了合格供应商名录?
3.采购资料是否符合要求?
审批手续是否齐全?
4.物资是否在合格供应商名录中采购?
5.如不在合格供应商名录中采购物资,是否对供应商进行了调查评价?
6.是否对供应商进行了定期业绩评价
7.是否对物资进行进场验证和抽样检验?
8.对分包方的物资是否进行了控制?
9.是否对物资和检验状态进行了标识?
10.是否对劳动保护用品按规定期限进行了复检?
查程序文件
抽查合格供应商名录
抽查采购计划（或合同）及审批记录
抽查2-3份物资的发票（或送货单）
查调查评价表
抽查定期业绩评价记录
抽查验证、抽样检验记录
查分包方采购资料的签认记录
查物资的共同验证记录
抽查物资和检验状态的标识（牌、表等）
抽查测试记录
物资采购验证程序要求。
合格供应商名录要求。
采购资料要求。
供应商的选择。
供应商的调查评价。
供应商的业绩评价要求。
安全物资的验收。
分包方安全物资的控制要求。
安全物资的标识要求。
劳保用品的复检要求。
注释:
B:
评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么
审核员：
施工现场安全生产保证体系
现场审核记录
DGJ08-903-2003识别号：
审核岗位（部门）：
安全生产保证体系要求：
3.3.5分包方的控制审核时间:
年月日
审核提示
检查表
审核记录
B
1.是否制定了分包方控制程序
2.是否建立了合格分包方名录
3.项目部分包工程是否从合格分包商名录中选择队伍
4.是否对不在合格分包方名录中的分包方进行调查评价?
5.是否与分包方签订了安全生产、治安、环境、防火、文明施工、卫生协议？
是否签订了分包合同？
合同是否符合要求？
6.对分包方的安全技术方案（措施）是否进行了审批
7.是否对分包方的设备、设施和物资进行验证和检验
8.是否对分包方的人员进行了安全教育和安全交底，手续是否齐全
9.是否对分包方进行了控制和沟通
10.是否对分包方进行了定期业绩评价？
查对分包方控制的程序
抽查合格分包方名录
查本工程的分包方名录
查调查评价资料
1.抽查提示中的协议?
2.抽查合同
查审批记录
抽查验证、检验记录
1.抽查教育记录
2.抽查交底记录
1.抽查检查记录
2.抽查沟通记录
抽查定期业绩评价记录
分包控制程序文件要求。
合格分包方名录。
本工程分包方选择要求。
分包方的调查评价
安全生产协议：
；
其他协议要求
分包合同要求。
分包方的安全技术方案（措施）审批
分包方设备、设施和安全物资检验
要求。
分包方人员的安全教育要求
分包方人员的安全技术交底要求。
与分包方沟通要求。
分包方业绩评价要求。
注释:
B:
评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么
审核员：
施工现场安全生产保证体系
现场审核记录
DGJ08-903-2003识别号：
审核岗位（部门）：
安全生产保证体系要求：
3.3.6施工过程控制审核时间:
年月日
审核提示
检查表
审核记录
B
1.是否编制各种施工方案、专项技术措施？
安全程序、规章、制度、作业指导书？
2.方案、措施是否具有针对性、操作性？
3.是否对关键危险源进行了监控？
监控人员是否经过培训？
4.是否进行分部、分项、分工种安全交底？
5.是否对重点防火部位和物资进行了标识、防护？
6.动火是否经过分级审批？
7.消防设施配备是否齐全？
8.是否对周边道路与管线制定采取了相应措施？
1.查安全技术措施清单
2.查各种管理制度
3.查作业指导书
4.查安全程序
抽2-3份方案、措施
1.抽查监控记录
2.抽查培训记录或上岗证书
抽查安全交底记录
巡视现场
查动火证
巡视现场
1.巡视现场
2.查业主交底、管线所记录
临时用电施工组织设计：
脚手架施工方案：
模板工程施工方案：
基坑围护方案：
土方开挖与降排水方案：
大型机械装拆方案：
其他机械装拆方案：
悬挑钢平台施工方案：
其他专项施工方案
关键危险源监控要求；
监控人员证书：
。
安全技术交底要求。
重点防火部位的防护措施及标识
要求。
动火证。
消防设施要求。
周边道路与管线保护要求。
注释:
B:
评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么
审核员：
施工现场安全生产保证体系
现场审核记录
DGJ08-903-2003识别号：
审核岗位（部门）：
安全生产保证体系要求：
3.3.6施工过程控制审核时间:
年月日
审核提示
检查表
审核记录
B
9.是否对施工现场环境进行控制？
10.是否对施工引起的地面沉降，周边建筑物倾斜、开裂进行控制？
11.是否对大临设施、围墙的施工、使用、拆除进行控制？
12.是否进行安全生产的内、外部沟通？
13.是否进行脚手架、模板、井架、大型机、防护设施的申请，并进行审批？
14.现场“五有”设施是否齐全？
1.巡视现场（节约能源、树木保护、落手清、文明卫生、粉尘控制）
2.查废水排放管网图、三次沉淀池等
3.查固体废弃物处理记录
查废油处理记录
4.查噪声测试记录及超标处理记录
5.查是否使用商品砂浆？
查方案及实施记录
查方案及监控记录
查工作联系单或会议记录
查申请书及审批记录
巡视现场
现场节约能源、树木保护、落手清、文明卫生、粉尘控制要求；
废水控制要求；
固体废弃物控制要求；
废油处理要求；
噪声控制要求；
商品砂浆使用。
施工引起的地面沉降，周边建筑物倾斜、开裂进行控制要求；
临时建（构）筑物控制要求。
安全生产内外部沟通要求。
脚手架拆除申请要求；
井架、货梯、大型机械拆除申请要求；
防护设施拆除申请要求。
“五有”生活设施要求。
注释:
B:
评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么
审核员：
施工现场安全生产保证体系
现场审核记录
DGJ08-903-2003识别号：
审核岗位（部门）：
安全生产保证体系要求：
3.3.6施工过程控制审核时间:
年月日
审核提示
检查表
审核记录
B
15.是否制定班前活动制度，并开展三上岗一讲评活动？
16.是否办理了综合保险？
17.是否对设备、设施进行维修、保养？
18.是否制定设备、设施的验收制度？
19.是否对设备、设施的检验、验收进行策划（检验计划）？
20.是否对设备、设施进行验收、检测、标识？
1.查班前活动制度
2.查三上岗一讲评活动记录
查保险单
1.查二级保养计划
2.查二级保养记录
3.查日常维修、保养记录
查验收制度
查检验计划
1.查大型机械的企业内部验收记录及法定检测机构检测证书
2.抽查各种脚手架分阶段验收记录
3.抽查中小型机械验收记录
4.抽查安全防护设施验收记录
5.查操作平台验收记录
6.查井架验收记录
班组“三上岗、一讲评”要求。
综合保险单。
机械保养计划；
机械保养记录；
日常维修保养记录。
设备、设施验收制度要求。
设备、设施检验计划。
塔吊检验；
人货电梯检验；
货梯检验；
脚手架检验；
中小型机械验收；
防护设施验收；
操作平台验收；
井架验收；
注释:
B:
评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么
审核员：
施工现场安全生产保证体系
现场审核记录
DGJ08-903-2003识别号：
审核岗位（部门）：
安全生产保证体系要求：
3.3.6施工过程控制审核时间:
年月日
审核提示
检查表
审核记录
B
21.是否制定了治安保卫制度？
22.是否办理了受监登记及开工报告？
23.是否对安保体系各过程进行了监视测量？
7.抽查临时用电分阶段验收记录
8.抽查防火设施验收记录
9.查附着式脚手架验收记录及法定检测机构检测证书及爬升后的验收记录
10.查桩机验收记录
11.查模板工程验收记录及拆除申请审批记录
查制度
查受监登记表及开工报告
查安保体系监测记录
临时用电验收；
防火设施验收；
附着式脚手架检验；
桩机验收；
模板工程验收；
模板拆除。
治安保卫制度要求。
开工报告：
受监登记：
安保体系实施过程监测要求。
注释:
B:
评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么
审核员：
施工现场安全生产保证体系
现场审核记录
DGJ08-903-2003识别号：
审核岗位（部门）：
安全生产保证体系要求：
3.3.7事故的应急救援审核时间:
年月日
审核提示
检查表
审核记录
B
1.是否制定各种应急救援方案，准备了救援物资并在事故发生时组织实施，是否配备了足够的救援的人力资源？
2.必要时是否对应急援预案进行演练？
演练结束是否对结果进行评审？
必要时对预案进行修订？
3.对事故调查分析是否积极配合和制订了纠正、预防措施？
4.事故调查、分析、处理报告是否符合国家有关规定？
1.查应急救援预案
2.查救援物资清单
3.巡视现场
4.查救援人员名单
1.抽查各种预案演练记录
2.抽查各种预案演练结果的评审记录
3.抽查修订记录
1.查事故调查分析报告
2.查纠正、预防措施记录
查调查报告
应急救援预案清单；
应急救援预案要求；
应急救援物资配备要求；
应急救援人员配备要求。
演练记录；
演练结果的评审要求；
应急预案的修订要求。
事故调查分析报告要求；
纠正措施与预防措施要求。
事故调查、分析、处理报告国家有关规定。
注释:
B:
评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么
审核员：
施工现场安全生产保证体系
现场审核记录
DGJ08-903-2003识别号：
审核岗位（部门）：
安全生产保证体系要求：
3.4.1安全检查审核时间:
年月日
审核提示
检查表
审核记录
B
1.是否制定了安全生产定期检查制度，检查制度中检查内容是否齐全？
参加人员、频次是否确定？
2.是否按安全检查制度进行安全检查？
检查内容是括包安全目标的实现程度、遵守法律法规标准规范和其他要求情况、施工活动符合安保体系文件和规定情况、重大危险源和重大不利环境因素的控制情况、人员教育培训情况、现行安全检查标准达标情况
3.是否按JGJ59-99标准进行评分？
4.安全检查中发现的问题是否按三定原则进行处置、纠正、重新检验和验证，并采取了纠正或预防措施？
查安全生产定期检查制度
抽查安全检查记录
查安全检查评分表
1.查纠正措施、预防措施实施、验证记录
2.查重新检验记录
3.查验证记录
定期检查制度要求；
安全检查工作的进行要求；
安全检查内容要求。
按JGJ59-99标准进行评分。
安全检查中发现的问题处理要求。
注释:
B:
评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么
审核员：
施工现场安全生产保证体系
现场审核记录
DGJ08-903-2003识别号：
审核岗位（部门）：
安全生产保证体系要求：
3.4.2纠正预防措施审核时间:
年月日
审核提示
检查表
审核记录
B
1.是否规定了纠正预防措施的制定、实施、验证人员和职责？
2.是否对不合格、事故、险肇事故进行了原因分析
3.对不合格、事故、险肇事故是否制定了纠正、预防措施并进行了实施、验证，并按时完成？
4.是否对潜在的不合格制定、实施、验证了预防措施？
5.是否对监测设备进行控制
查程序文件（规定）
抽查原因分析
1.抽查纠正措施
2.抽查实施记录
3.抽查验证记录
抽查预防措施
查监测设备一览表
查监测设备检定证书
查监测设备维护记录及标志
纠正措施与预防措施的制定、实施、验证人员和职责要求。
对不合格、事故、险肇事故进行了原因分析要求。
对不合格、事故、险肇事故制定的纠正措施与预防措施要求，其实施、验证要求。
预防措施的制定要求；
其实施、验证要求。
监测设备清单；
监测设备检定证书；
监
升级会员 