03版审核表新.docx

1、03版审核表新施工现场安全生产保证体系现场审核记录DGJ08-903-2003 识别号：审核岗位（部门）：安全生产保证体系要求： 3.1总要求 3.2策划 审核时间: 年 月 日审核提示检查表审核记录B 3.1.11.是否建立了文件化的安保体系,并进行持续改进3.1.22是否对安保体系进行了PDCA循环3.2策划3.2.1安全目标1.是否制定了安全目标?是否与公司安全方针、目标协调一致？是否具有可测量性？安全目标是否完整？2是否按JGJ59-99标准的要求在各层次、各职能岗位上分解、展开，并进行考核？3.项目安全管理目标是否让全体员工理解并执行？4.到目前为止目标完成情况如何? 与项目经理交谈

2、与项目经理交谈查安保计划中的安全目标查目标分解、考核表1.与项目经理交谈2.询问一名管理人员、一名班组长1.与项目经理交谈2.查安全目标考核表现场安保体系文件 要求，持续改进 要求。安保体系策划、实施、检查、改进 要求。安全目标 要求。安全目标分解 要求；安全目标考核 要求。安全目标员工理解、执行 要求。项目部安全目标完成情况： 注释:B:评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应 什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么审核员：施工现场安全生产保证体系现场审核记录DGJ08-903-2003 识别号：审核岗位（部门）： 安全生产保

3、证体系要求： 3.1总要求 3.2策划 审核时间: 年 月 日审核提示检查表审核记录B 3.2.2危险源与不利环境因素识别、评价和控制策划1是否识别各施工阶段危险源、不利环境因素？2.是否对危险源和不利环境因素进行了评价和确定重大危险源与重大不利环境因素?3.是否编制了各项安全施工方案或安全管理与环境管理方案4.是否对危险源和不利环境因素进行更新3.2.3适用的法律、法规、标准、规范和其他要求1.是否建立了适用的法律、法规、法令、规范、标准、文件收集、识别的渠道？查危险源清单和不利环境因素清单1.抽查评价记录2.抽查重大危险源清单与重大不利环境因素清单查各项施工方案与安全、环境管理方案查更新记

4、录查公司文件管理制度（或控制程序）危险源与不利环境因素识别 要求。危险源与不利环境因素评价 要求；重大危险源与不利环境因素确定 要求。安全施工方案 要求；或安全与环境管理方案 要求。危险源与不利环境因素更新 要求。适用的法律、法规、法令、规范、标准、文件收集、识别的渠道 要求。注释:B:评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应 什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么审核员：施工现场安全生产保证体系现场审核记录DGJ08-903-2003 识别号：审核岗位（部门）： 安全生产保证体系要求： 3.1总要求 3.2策划 审核时间: 年

5、 月 日审核提示检查表审核记录B 2.是否将文件传达给有关人员和相关方（供应商、分包方、业主、监理等）？3.2.4施工现场安全保证计划1.是否按标准要求编制了安全生产保证计划？2安保计划是否具有针对性、完整性，表达是否清晰，相互关系是否明确？是否覆盖了标准的16个要素？3.对安保计划是否进行了审核、审批4.是否有收发文记录？5.安保计划修改后是否进行了重新审批并传输1.查文件清单2.抽查文件收发记录3.抽查会议、学习记录查安保计划查安保计划查审核、审批记录查收发文记录查收发文记录文件传达给相关人员和相关方 要求。安保计划编制日期： 。安保计划 规范要求。安保计划审批日期： 。安保计划发放记录

6、要求。安保计划修改 要求。注释:B:评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应 什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么审核员：施工现场安全生产保证体系现场审核记录DGJ08-903-2003 识别号：审核岗位（部门）： 安全生产保证体系要求： 3.3.1组织机构与职责权限 审核时间: 年 月 日审核提示检查表审核记录B 1.是否规定了各岗位的职责权限、相互关系，规定是否明确、合理，项目经理、安全员能否正确有效地行使其职责2.是否配备了足够的资源3.是否配备了足够的专(兼)职安全员4.项目经理如何发挥第一责任人和领导作用1.查安全生

7、产责任制和安全贯标责任制2.询问1-2名管理人员是否了解自己的职责3.询问项目经理与安全员1.查机械设备一览表2.安全防护设施一览表3.检测工具一览表4.管理人员花名册5.安全技术措施一览表6.劳动保护用品一览表7.安全文明施工预算表查专(兼)职安全员名单及上岗证书与项目经理交谈各岗位职责 要求；岗位职责考核 要求。机械一览表 ；安全防护设施一览表 ；检测工具一览表 ；管理人员花名册 ；安全技术措施清单 ；劳保用品一览表 ；安全文明施工预算表 。安全员姓名及上岗证号： 项目经理的第一责任人和领导作用： 要求。注释:B:评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应 什么

8、-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么审核员：施工现场安全生产保证体系现场审核记录DGJ08-903-2003 识别号：审核岗位（部门）： 安全生产保证体系要求： 3.3.2安全教育和培训 审核时间: 年 月 日审核提示检查表审核记录B 1.是否制定了安全教育制度2.是否对员工进行了教育、培训3.是否对教育培训的有效性进行评价4.项目经理等管理人员是否经过教育培训及复训？特殊工种、安全监护人员、中小型机械操作人员是否持证上岗？5.是否对新工人进行了三级教育？6.是否进行了转岗培训、教育7.是否进行分层次的贯标教育8.是否对员工能力进行考核查安全教育制度抽查教育记

9、录和三级教育记录卡抽查员工考试、考核记录1.抽查项目经理等管理人员上岗证及复训记录2.抽查特殊工种、安全监护人员、中小型机械操作人员上岗证及复训记录抽查三级教育卡及考试记录抽查教育、培训记录抽查贯标教育记录抽查考核记录安全教育制度 要求。教育 要求；三级教育记录卡 安全教育考试 项目经理岗位证书： 其他人员证书： 特殊工种证书： 中小型机械操作人员证书： 三级教育卡 要求；转岗教育记录 要求。贯标教育 考核记录 注释:B:评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应 什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么审核员：施工现场安全生产保证

10、体系现场审核记录DGJ08-903-2003 识别号：审核岗位（部门）： 安全生产保证体系要求： 3.3.3文件控制 审核时间: 年 月 日审核提示检查表审核记录B 1.是否编制了文件控制程序？2.项目部发布的文件是否进行了审核、审批，修订后是否进行了确认？3.是否对文件进行了标识？文件收发是否进行了登记？4.是否编制了项目部适用、现时、有效的文件清单，内容是否齐全？5.是否制定了各种管理制度？6.现场是否配备了文件的有效版本7.作废文件是否标识或作收回查文件控制程序抽查审核、审批、确认记录1.查文件标识2.抽查3-4份文件3.抽查收发文记录表查文件清单抽查定期安全检查制、抽查安全教育制、抽查

11、设备、设施验收制抽查4-5份现时、有效的文件抽查作废文件收回记录或作废标识（作废章）文件控制程序 要求。发文审核、审批、修订 要求。文件标识 要求；文件发放 要求。文件清单 要求。各种安全管理制度 要求；文件有效版本 。作废文件处置 要求。注释:B:评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应 什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么审核员：施工现场安全生产保证体系现场审核记录DGJ08-903-2003 识别号：审核岗位（部门）： 安全生产保证体系要求： 3.3.4物资采购 审核时间: 年 月 日审核提示检查表审核记录B 1.是否制

12、定了物资采购验证程序?2.是否建立了合格供应商名录?3.采购资料是否符合要求?审批手续是否齐全?4.物资是否在合格供应商名录中采购?5.如不在合格供应商名录中采购物资,是否对供应商进行了调查评价?6.是否对供应商进行了定期业绩评价7.是否对物资进行进场验证和抽样检验?8.对分包方的物资是否进行了控制?9.是否对物资和检验状态进行了标识?10.是否对劳动保护用品按规定期限进行了复检?查程序文件抽查合格供应商名录抽查采购计划(或合同)及审批记录抽查2-3份物资的发票(或送货单)查调查评价表抽查定期业绩评价记录抽查验证、抽样检验记录查分包方采购资料的签认记录查物资的共同验证记录抽查物资和检验状态的标

13、识（牌、表等）抽查测试记录物资采购验证程序 要求。合格供应商名录 要求。采购资料 要求。供应商的选择 。供应商的调查评价 。供应商的业绩评价 要求。安全物资的验收 。分包方安全物资的控制 要求。安全物资的标识 要求。劳保用品的复检 要求。注释:B:评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应 什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么审核员：施工现场安全生产保证体系现场审核记录DGJ08-903-2003 识别号：审核岗位（部门）： 安全生产保证体系要求： 3.3.5分包方的控制 审核时间: 年 月 日审核提示检查表审核记录B 1.是否

14、制定了分包方控制程序2.是否建立了合格分包方名录3.项目部分包工程是否从合格分包商名录中选择队伍4.是否对不在合格分包方名录中的分包方进行调查评价?5.是否与分包方签订了安全生产、治安、环境、防火、文明施工、卫生协议？是否签订了分包合同？合同是否符合要求？6.对分包方的安全技术方案（措施）是否进行了审批7.是否对分包方的设备、设施和物资进行验证和检验8.是否对分包方的人员进行了安全教育和安全交底，手续是否齐全9.是否对分包方进行了控制和沟通10.是否对分包方进行了定期业绩评价？查对分包方控制的程序抽查合格分包方名录查本工程的分包方名录查调查评价资料1.抽查提示中的协议?2.抽查合同查审批记录抽

15、查验证、检验记录1.抽查教育记录2.抽查交底记录1.抽查检查记录2.抽查沟通记录抽查定期业绩评价记录分包控制程序文件 要求。合格分包方名录 。本工程分包方选择 要求。分包方的调查评价 安全生产协议： ；其他协议 要求分包合同 要求。分包方的安全技术方案（措施）审批 分包方设备、设施和安全物资检验 要求。分包方人员的安全教育 要求分包方人员的安全技术交底 要求。与分包方沟通 要求。分包方业绩评价 要求。注释:B:评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应 什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么审核员：施工现场安全生产保证体系现场审核

16、记录DGJ08-903-2003 识别号：审核岗位（部门）： 安全生产保证体系要求： 3.3.6施工过程控制 审核时间: 年 月 日审核提示检查表审核记录B 1.是否编制各种施工方案、专项技术措施？安全程序、规章、制度、作业指导书？2.方案、措施是否具有针对性、操作性？3.是否对关键危险源进行了监控？监控人员是否经过培训？4.是否进行分部、分项、分工种安全交底？5.是否对重点防火部位和物资进行了标识、防护？6.动火是否经过分级审批？7.消防设施配备是否齐全？8.是否对周边道路与管线制定采取了相应措施？1.查安全技术措施清单2.查各种管理制度3.查作业指导书4.查安全程序抽2-3份方案、措施1.

17、抽查监控记录2.抽查培训记录或上岗证书抽查安全交底记录巡视现场查动火证巡视现场1.巡视现场2.查业主交底、管线所记录临时用电施工组织设计： 脚手架施工方案： 模板工程施工方案： 基坑围护方案： 土方开挖与降排水方案： 大型机械装拆方案： 其他机械装拆方案： 悬挑钢平台施工方案： 其他专项施工方案 关键危险源监控 要求；监控人员证书： 。安全技术交底 要求。重点防火部位的防护措施及标识 要求。动火证 。消防设施 要求。周边道路与管线保护 要求。注释:B:评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应 什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什

18、么审核员：施工现场安全生产保证体系现场审核记录DGJ08-903-2003 识别号：审核岗位（部门）： 安全生产保证体系要求： 3.3.6施工过程控制 审核时间: 年 月 日审核提示检查表审核记录B 9.是否对施工现场环境进行控制？10.是否对施工引起的地面沉降，周边建筑物倾斜、开裂进行控制？11.是否对大临设施、围墙的施工、使用、拆除进行控制？12.是否进行安全生产的内、外部沟通？13.是否进行脚手架、模板、井架、大型机、防护设施的申请，并进行审批？14.现场“五有”设施是否齐全？1.巡视现场(节约能源、树木保护、落手清、文明卫生、粉尘控制)2.查废水排放管网图、三次沉淀池等3.查固体废弃物

19、处理记录查废油处理记录4.查噪声测试记录及超标处理记录5.查是否使用商品砂浆？查方案及实施记录查方案及监控记录查工作联系单或会议记录查申请书及审批记录巡视现场现场节约能源、树木保护、落手清、文明卫生、粉尘控制 要求；废水控制 要求；固体废弃物控制 要求；废油处理 要求；噪声控制 要求；商品砂浆使用 。施工引起的地面沉降，周边建筑物倾斜、开裂进行控制 要求；临时建（构）筑物控制 要求。安全生产内外部沟通 要求。脚手架拆除申请 要求；井架、货梯、大型机械拆除申请 要求；防护设施拆除申请 要求。“五有”生活设施 要求。注释:B:评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应

20、什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么审核员：施工现场安全生产保证体系现场审核记录DGJ08-903-2003 识别号：审核岗位（部门）： 安全生产保证体系要求： 3.3.6施工过程控制 审核时间: 年 月 日审核提示检查表审核记录B 15.是否制定班前活动制度，并开展三上岗一讲评活动？16.是否办理了综合保险？17.是否对设备、设施进行维修、保养？18.是否制定设备、设施的验收制度？19.是否对设备、设施的检验、验收进行策划（检验计划）？20.是否对设备、设施进行验收、检测、标识？1.查班前活动制度2.查三上岗一讲评活动记录查保险单1.查二级保养计划2.查

21、二级保养记录3.查日常维修、保养记录查验收制度查检验计划1.查大型机械的企业内部验收记录及法定检测机构检测证书2.抽查各种脚手架分阶段验收记录3.抽查中小型机械验收记录4.抽查安全防护设施验收记录5.查操作平台验收记录6.查井架验收记录班组“三上岗、一讲评” 要求。综合保险单 。机械保养计划 ；机械保养记录 ；日常维修保养记录 。设备、设施验收制度 要求。设备、设施检验计划 。塔吊检验 ；人货电梯检验 ；货梯检验 ；脚手架检验 ；中小型机械验收 ；防护设施验收 ；操作平台验收 ；井架验收 ；注释:B:评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应 什么-谁-如何-用什么

22、-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么审核员：施工现场安全生产保证体系现场审核记录DGJ08-903-2003 识别号：审核岗位（部门）： 安全生产保证体系要求： 3.3.6施工过程控制 审核时间: 年 月 日审核提示检查表审核记录B 21.是否制定了治安保卫制度？22.是否办理了受监登记及开工报告？23.是否对安保体系各过程进行了监视测量？7.抽查临时用电分阶段验收记录8.抽查防火设施验收记录9.查附着式脚手架验收记录及法定检测机构检测证书及爬升后的验收记录10.查桩机验收记录11.查模板工程验收记录及拆除申请审批记录查制度查受监登记表及开工报告查安保体系监测记录临时用电验收

23、；防火设施验收 ；附着式脚手架检验 ；桩机验收 ；模板工程验收 ；模板拆除 。治安保卫制度 要求。开工报告： 受监登记： 安保体系实施过程监测 要求。注释:B:评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应 什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么审核员：施工现场安全生产保证体系现场审核记录DGJ08-903-2003 识别号：审核岗位（部门）： 安全生产保证体系要求： 3.3.7事故的应急救援 审核时间: 年 月 日审核提示检查表审核记录B 1.是否制定各种应急救援方案，准备了救援物资并在事故发生时组织实施，是否配备了足够的救援的人力

24、资源？2.必要时是否对应急援预案进行演练？演练结束是否对结果进行评审？必要时对预案进行修订？3.对事故调查分析是否积极配合和制订了纠正、预防措施？4.事故调查、分析、处理报告是否符合国家有关规定？1.查应急救援预案2.查救援物资清单3.巡视现场4.查救援人员名单1.抽查各种预案演练记录2.抽查各种预案演练结果的评审记录3.抽查修订记录1.查事故调查分析报告2.查纠正、预防措施记录查调查报告应急救援预案清单 ；应急救援预案 要求；应急救援物资配备 要求；应急救援人员配备 要求。演练记录 ；演练结果的评审 要求；应急预案的修订 要求。事故调查分析报告 要求；纠正措施与预防措施 要求。事故调查、分析

25、、处理报告 国家有关规定。注释:B:评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应 什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么审核员：施工现场安全生产保证体系现场审核记录DGJ08-903-2003 识别号：审核岗位（部门）： 安全生产保证体系要求： 3.4.1安全检查 审核时间: 年 月 日审核提示检查表审核记录B 1.是否制定了安全生产定期检查制度，检查制度中检查内容是否齐全？参加人员、频次是否确定？2.是否按安全检查制度进行安全检查？检查内容是括包安全目标的实现程度、遵守法律法规标准规范和其他要求情况、施工活动符合安保体系文件和规定

26、情况、重大危险源和重大不利环境因素的控制情况、人员教育培训情况、现行安全检查标准达标情况3.是否按JGJ59-99标准进行评分？4.安全检查中发现的问题是否按三定原则进行处置、纠正、重新检验和验证，并采取了纠正或预防措施？查安全生产定期检查制度抽查安全检查记录查安全检查评分表1.查纠正措施、预防措施实施、验证记录2.查重新检验记录3.查验证记录 定期检查制度 要求；安全检查工作的进行 要求；安全检查内容 要求。按JGJ59-99标准进行评分 。安全检查中发现的问题处理 要求。注释:B:评估1=符合要求；2=基本符合/可以接受；3=不符合，与不合格报告对应 什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时

27、间-多少次-哪些文件或形式-记录什么审核员：施工现场安全生产保证体系现场审核记录DGJ08-903-2003 识别号：审核岗位（部门）： 安全生产保证体系要求： 3.4.2纠正预防措施 审核时间: 年 月 日审核提示检查表审核记录B 1.是否规定了纠正预防措施的制定、实施、验证人员和职责？2.是否对不合格、事故、险肇事故进行了原因分析3.对不合格、事故、险肇事故是否制定了纠正、预防措施并进行了实施、验证，并按时完成？4.是否对潜在的不合格制定、实施、验证了预防措施？5.是否对监测设备进行控制查程序文件（规定）抽查原因分析1.抽查纠正措施2.抽查实施记录3.抽查验证记录抽查预防措施查监测设备一览表查监测设备检定证书查监测设备维护记录及标志纠正措施与预防措施的制定、实施、验证人员和职责 要求。对不合格、事故、险肇事故进行了原因分析 要求。对不合格、事故、险肇事故制定的纠正措施与预防措施 要求，其实施、验证 要求。预防措施的制定 要求；其实施、验证 要求。监测设备清单 ；监测设备检定证书 ；监