证券从业资格考试证券市场基础知识.docx
《证券从业资格考试证券市场基础知识.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试证券市场基础知识.docx（40页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
证券从业资格考试证券市场基础知识
证券从业资格考试-证券市场基础知识（2013）
第一章证券市场概述知识
单项选择题
1、有价证券是（）的一种形式。
A、真实资本
B、虚拟资本
C、货币资本
D、商品资本
2、证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。
A、股票和基金证券
B、债券和金融期货
C、股票和债券
D、基金证券和金融期货
3、证券市场的基本功能不包括（）。
A、风险分散功能
B、资本定价功能
C、资本配置功能
D、筹资-投资功能
4、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调控。
A、金融债券或公司债券
B、公司债券或政府机构债券
C、政府债券或政府机构债券
D、政府债券或金融债券
5、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。
A、信托投资公司
B、主权财富基金
C、国家开发银行
D、保险公司及保险资产管理公司
6、日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。
A、4
B、3
C、2
D、1
7、按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。
A、证券交易所
B、证券业协会
C、证券服务机构
D、证券登记结算机构
8、1602年，在（）成立了世界上第一个股票交易所。
A、英国的伦敦
B、美国的纽约
C、美国的华盛顿
D、荷兰的阿姆斯特丹
9、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加入后3年内，外资比例不超过（）。
A、33%，49%
B、40%，50%
C、55%，49%
D、33%，50%
10、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A、股票
B、公司债券
C、金融证券
D、商业票据
11、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。
A、低风险证券
B、高风险证券
C、风险证券
D、无风险证券
12、对社会公益基金认识错误的是（）。
A、我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C、社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金
D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者
13、有价证券之所以能够买卖是因为它（）。
A、具有交换价值
B、具有使用价值
C、代表着一定量的财产权利
D、具有价值
14、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A、天津滨海新区
B、上海浦东新区
C、青岛四方新区
D、深圳光明新区
15、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。
A、国务院
B、证券交易所
C、中国证监会
D、国家外汇管理局
16、2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
A、一
B、二
C、三
D、四
17、1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A、北平证券交易所
B、青岛市物品证券交易所
C、天津市企业交易所
D、上海华商证券交易所
18、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（）。
A、泛欧交易所
B、纽交所-泛欧证交所公司
C、CME集团有限公司
D、伦敦国际金融期权期货交易所
19、反映证券市场容量的重要指标是（）。
A、证券化率（证券市值／GDP）
B、股票市值占GDP的比率
C、证券市场价值
D、证券市场指数
单项选择题
1、【正确答案】B
【答案解析】本题考查有价证券。
有价证券是虚拟资本的一种形式。
2、【正确答案】C
【答案解析】股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。
3、【正确答案】A
【答案解析】本题考查证券市场的基本功能——筹资-投资功能、资本定价功能和资本配置功能。
4、【正确答案】D
【答案解析】中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。
5、【正确答案】B
【答案解析】本题考查主权财富基金。
随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。
6、【正确答案】D
【答案解析】本题考查投资者的风险特征与投资适当性。
日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有1年以上交易经验的投资者参与交易。
。
7、【正确答案】C
【答案解析】本题考查自律性组织。
按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。
根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。
选项C属于证券市场中介机构。
8、【正确答案】D
【答案解析】1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
9、【正确答案】A
【答案解析】本题考查中国证券市场的对外开放。
根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。
10、【正确答案】C
【答案解析】本题考查金融证券。
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。
11、【正确答案】D
【答案解析】本题考查无风险证券。
由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券。
12、【正确答案】B
【答案解析】社会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。
企业年金与社会公益基金都属于基金性质的机构投资者。
所以选项B错误。
13、【正确答案】C
【答案解析】本题考查有价证券。
由于有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
14、【正确答案】A
【答案解析】2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
15、【正确答案】B
【答案解析】本题考查中国证券市场的对外开放。
根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。
16、【正确答案】C
【答案解析】2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第三，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
17、【正确答案】A
【答案解析】1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。
18、【正确答案】A
【答案解析】2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立泛欧交易所。
19、【正确答案】A
【答案解析】反映证券市场容量的重要指标是证券化率（证券市值／GDP）。
第二章股票
单项选择题
1、下列关于股票的性质描述错误的是（）。
A、股票是综合权利证券
B、股票是证权证券、资本证券
C、股票是有价证券
D、股票是非要式证券
2、证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。
A、证权证券
B、物权证券
C、债权证券
D、要式证券
3、股票最基本的特征是（）。
A、参与性
B、流动性
C、收益性
D、风险性
4、关于股票的永久性特征描述，错误的是（）。
A、股票的有效期与股份公司的存续期间无关系
B、股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以转让其股东身份
C、永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证
D、由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
5、我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A、25%
B、30%
C、35%
D、45%
6、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A、资产增值
B、接受的赠与
C、股票发行溢价
D、因合并而接受其他公司资产净额
7、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。
A、必要收益率
B、无风险利率
C、定期存款利息率
D、存款准备金率
8、公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（）。
A、周转率
B、杠杆比率
C、销售利润率
D、净资产收益率
9、下列属于财政政策手段的是（）。
A、公开市场业务
B、存款准备金制度
C、再贴现政策
D、调节税率
10、股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是（）。
A、可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B、公司资产收益权和剩余资产分配权
C、股东持有的股份可依法转让
D、优先认股权或配股权
11、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A、出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过
B、股东大会作出减少公司注册资本的决议
C、公司连续5年亏损
D、公司解散清算
12、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A、普通股股东、债权人、优先股股东
B、债权人、优先股股东、普通股股东
C、优先股股东、普通股股东、债权人
D、优先股股东、债权人、普通股股东
13、下列属于国有股权的组成部分的是（）。
A、外资股
B、国家股
C、社会公众股
D、法人股
14、决定股票市场价格的是股票的（）。
A、票面价值
B、账面价值
C、内在价值
D、清算价值
15、享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（）。
A、行使权利认购新发行的普通股票
B、不行使权利而听任其过期失效
C、按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
D、将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
16、股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A、A股
B、H股
C、B股
D、G股
17、公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出。
A、董事会
B、高级管理人员
C、全体流通股股东
D、全体非流通股股东
18、下列关于B股的阐述错误的是（）。
A、采取非记名股票形式
B、以人民币标明面值，并以外币认购、买卖
C、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
D、境内居民个人所购B股不得向境外转托管
单项选择题
1、【正确答案】D
【答案解析】本题考查股票的性质。
股票是要式证券，所以选项D错误。
2、【正确答案】B
【答案解析】本题考查物权证券。
3、【正确答案】C
【答案解析】本题考查股票最基本的特征——收益性。
4、【正确答案】A
【答案解析】本题考查股票的永久性特征。
股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，二者是并存的关系，所以选项A表述错误。
5、【正确答案】C
【答案解析】我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35％。
6、【正确答案】C
【答案解析】本题考查股利政策。
股票发行溢价是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。
7、【正确答案】A
【答案解析】本题考查股票的理论价格。
股票及其他有价证券的理论价格是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。
8、【正确答案】B
【答案解析】本题考查杠杆比率的含义。
9、【正确答案】D
【答案解析】本题考查财政政策的手段。
选项ABC属于货币政策。
10、【正确答案】A
【答案解析】本题考查普通股票股东的权利。
股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。
11、【正确答案】D
【答案解析】普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。
12、【正确答案】B
【答案解析】本题考查优先股票的特征。
当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。
13、【正确答案】B
【答案解析】本题考查国家股。
国有股权的组成部分有国家股和国有法人股。
14、【正确答案】C
【答案解析】股票的内在价值决定股票市场价格。
15、【正确答案】C
【答案解析】享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，即行使权利认购新发行的普通股票；将权利转让给他人，从中获得一定的报酬；不行使权利而听任其过期失效。
16、【正确答案】A
【答案解析】本题考查我国的股权分置改革。
股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
17、【正确答案】D
【答案解析】本题考查我国的股权分置改革。
公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。
18、【正确答案】A
【答案解析】本题考查B股。
B股采取记名股票形式。
所以选项A表述错误。
第三章债券
单项选择题
1、关于债券的描述，错误的是（）。
A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B、债券的本质是证明债权债务关系的证书
C、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外
D、债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权
2、（）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A、附有赎回选择权条款的债券
B、附有出售选择权条款的债券
C、附有新股认购权条款的债券
D、附有交换条款的债券
3、根据债券形态的不同，债券可以分为（）。
A、实物债券、凭证式债券和记账式债券
B、零息债券、附息债券和息票累积债券
C、政府债券、金融债券和公司债券
D、中央债券和地方债券
4、金融债券的发行主体是（）。
A、政府
B、股份公司
C、非股份制企业
D、银行或非银行金融机构
5、关于记账式债券的论述错误的是（）。
A、记账式债券是没有实物形态的票券，可以记名、挂失，安全性较高
B、发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全
C、投资者进行记账式债券买卖，不必在证券交易所设立账户
D、我国1994年开始发行记账式国债
6、在各类债券中，（）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。
A、国际债券
B、公司债券
C、政府债券
D、金融债券
7、按照资金用途分类，国债可以分为（）。
A、赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
B、短期国债、中期国债和长期国债
C、流通国债和非流通国债
D、实物国债和货币国债
8、关于储蓄国债（电子式）特点的描述，错误的是（）。
A、针对机构投资者发行
B、采用实名制，不可流通转让
C、收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税
D、采用电子方式记录债权
9、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2％，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。
该国债属于（）。
A、财政国债
B、特别债券
C、保值债券
D、国家重点建设债券
10、我国金融债券的发行始于（）。
A、国民党政府时期
B、北洋政府时期
C、1993年，中国投资银行被批准发行
D、1994年，我国政策性银行成立后
11、中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常为（）。
A、6个月～1年
B、3个月～6个月
C、6个月～3年
D、3个月～3年
12、信用公司债券属于（）范畴。
A、金融债券
B、担保证券
C、抵押证券
D、无担保证券
13、可交换债券与可转换债券的相同之处是（）。
A、发行要素
B、适用的法规
C、所换股份的来源
D、发债主体和偿债主体
14、我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）阶段。
A、再度发展期
B、发展期
C、整顿期
D、萌芽期
15、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（）。
A、扬基债券
B、武士债券
C、外国债券
D、无国籍债券
16、国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为（）。
A、武士债券
B、扬基债券
C、熊猫债券
D、龙债券
17、关于外国债券的论述错误的是（）。
A、武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券
B、外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段
C、外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券
D、债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
18、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券称为（）。
A、欧洲债券
B、国际债券
C、亚洲债券
D、外国债券
19、2007年8月，（）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A、中国人民银行
B、中国证监会
C、国务院
D、中国银监会
20、下列不属于1981年以后我国发行的普通国债的是（）。
A、记账式国债
B、凭证式国债
C、储蓄国债（电子式）
D、长期建设国债
单项选择题
1、【正确答案】D
【答案解析】债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。
2、【正确答案】D
【答案解析】本题考查附有交换条款的债券的含义。
附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
3、【正确答案】A
【答案解析】本题考查债券的分类。
根据债券形态的不同，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。
4、【正确答案】D
【答案解析】金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。
5、【正确答案】C
【答案解析】本题考查记账式债券。
投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户。
6、【正确答案】C
【答案解析】本题考查政府债券。
在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为"金边债券"。
7、【正确答案】A
【答案解析】本题考查国债的分类。
根据举债债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
8、【正确答案】A
【答案解析】本题考查储蓄国债（电子式）的特点。
储蓄国债（电子式）针对个人投资者，不向机构投资者发行。
9、【正确答案】B
【答案解析】本题考查特别债券。
特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债。
10、【正确答案】B
【答案解析】我国金融债券的发行始于北洋政府时期。
11、【正确答案】D
【答案解析】本题考查中央银行票据。
中央银行票据的期限通常为3个月～3年。
12、【正确答案】D
【答案解析】信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
13、【正确答案】A
【答案解析】可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素。
14、【正确答案】A
【答案解析】本题考查我国企业债券的发展阶段。
在投资者结构上，机构投资者逐渐成为企业债券的主要投资者。
15、【正确答案】D
【答案解析】欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，也称为无国籍债券。
16、【正确答案】C
【答案解析】国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为"熊猫债券"。
17、【正确答案】B
【答案解析】欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。
所以选项B错误。
18、【正确答案】B
【答案解析】本题考查国际债券的定义。
国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。
19、【正确答案】B
【答案解析】2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》。
20、【正确答案】D
【答案解析】本题考查我国的国债。
选项ABC属于普通国债，选项D属于其他类型的国债
第四章证券投资基金
单项选择题
1、对证券投资基金的认识错误的是（）。
A、将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它
升级会员 