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1、证券从业资格考试证券市场基础知识证券从业资格考试-证券市场基础知识(2013)第一章证券市场概述知识单项选择题1、有价证券是（ ）的一种形式。A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本2、证券市场两个最基本和最主要的品种是（ ）。A、股票和基金证券B、债券和金融期货C、股票和债券D、基金证券和金融期货3、证券市场的基本功能不包括（ ）。A、风险分散功能B、资本定价功能C、资本配置功能D、筹资-投资功能4、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（ ），影响货币供应量进行宏观调控。A、金融债券或公司债券B、公司债券或政府机构债券C、政府债券或政府机构债券D、政府债券或金融债券5、随着国

2、际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（ ）。A、信托投资公司B、主权财富基金C、国家开发银行D、保险公司及保险资产管理公司6、日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYO AIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（ ）年以上交易经验的投资者参与交易。A、4B、3C、2D、17、按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（ ）。A、证券交易所B、证券业协会C、证券服务机构D、证券登记结算机构8、160

3、2年，在（ ）成立了世界上第一个股票交易所。A、英国的伦敦B、美国的纽约C、美国的华盛顿D、荷兰的阿姆斯特丹9、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（ ）；加入后3年内，外资比例不超过（ ）。A、33%，49%B、40%，50%C、55%，49%D、33%，50%10、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。A、股票B、公司债券C、金融证券D、商业票据11、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（ ）。A、低风险证券B、高风

4、险证券C、风险证券D、无风险证券12、对社会公益基金认识错误的是（ ）。A、我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C、社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者13、有价证券之所以能够买卖是因为它（ ）。A、具有交换价值B、具有使用价值C、代表着一定量的财产权利D、具有价值14、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。A、天津滨海新区B、上海浦东新区C、青岛四方新区D、深圳光明新区15、根据我

5、国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（ ）受理。A、国务院B、证券交易所C、中国证监会D、国家外汇管理局16、2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（ ），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。A、一B、二C、三D、四17、1918年夏天成立的（ ）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A、北平证券交易所B、青岛市物品证券交易所C、天津市企业交易所D、上海华商证券交易所18、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（ ）。A、泛欧交易所B、纽交所-泛欧证交所公

6、司C、CME集团有限公司D、伦敦国际金融期权期货交易所19、反映证券市场容量的重要指标是（ ）。A、证券化率（证券市值GDP）B、股票市值占GDP的比率C、证券市场价值D、证券市场指数单项选择题1、【正确答案】 B【答案解析】 本题考查有价证券。有价证券是虚拟资本的一种形式。2、【正确答案】 C【答案解析】 股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。3、【正确答案】 A【答案解析】 本题考查证券市场的基本功能筹资-投资功能、资本定价功能和资本配置功能。4、【正确答案】 D【答案解析】 中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。5、【正确答案

7、】 B【答案解析】 本题考查主权财富基金。随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。6、【正确答案】 D【答案解析】 本题考查投资者的风险特征与投资适当性。日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYO AIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有1年以上交易经验的投资者参与交易。7、【正确答案】 C【答案解析】 本题考查自律性组织。按照证券法的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据证券登

8、记结算管理办法，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。选项C属于证券市场中介机构。8、【正确答案】 D【答案解析】 1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。9、【正确答案】 A【答案解析】 本题考查中国证券市场的对外开放。根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。10、【正确答案】 C【答案解析】 本题考查金融证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。11、【正确答案】 D【答案解析】 本题考查无风险证券。由于中央政府拥

9、有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券。12、【正确答案】 B【答案解析】 社会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。企业年金与社会公益基金都属于基金性质的机构投资者。所以选项B错误。13、【正确答案】 C【答案解析】 本题考查有价证券。由于有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。14、【正确答案】 A【答案解析】 2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场

10、的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。15、【正确答案】 B【答案解析】 本题考查中国证券市场的对外开放。根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。16、【正确答案】 C【答案解析】 2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第三，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。17、【正确答案】 A【答案解析】 1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。18、【正确答案】 A【答案解析】 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成

11、立泛欧交易所。19、【正确答案】 A【答案解析】 反映证券市场容量的重要指标是证券化率（证券市值GDP）。第二章 股票单项选择题1、下列关于股票的性质描述错误的是（ ）。A、股票是综合权利证券B、股票是证权证券、资本证券C、股票是有价证券D、股票是非要式证券2、证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（ ）。A、证权证券B、物权证券C、债权证券D、要式证券3、股票最基本的特征是（ ）。A、参与性B、流动性C、收益性D、风险性4、关于股票的永久性特征描述，错误的是（ ）。A、股票的有效期与股份公司的存续期间无关系B、股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以转让其股东身份C、永久性是指

12、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证D、由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本5、我国公司法规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。A、25%B、30%C、35%D、45%6、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（ ）。A、资产增值B、接受的赠与C、股票发行溢价D、因合并而接受其他公司资产净额7、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。A、必要收益率B、无风险利率C、定期存款利息率D、存款准备金率8、公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免

13、破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（ ）。A、周转率B、杠杆比率C、销售利润率D、净资产收益率9、下列属于财政政策手段的是（ ）。A、公开市场业务B、存款准备金制度C、再贴现政策D、调节税率10、股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是（ ）。A、可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B、公司资产收益权和剩余资产分配权C、股东持有的股份可依法转让D、优先认股权或配股权11、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是

14、（ ）。A、出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过B、股东大会作出减少公司注册资本的决议C、公司连续5年亏损D、公司解散清算12、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（ ）。A、普通股股东、债权人、优先股股东B、债权人、优先股股东、普通股股东C、优先股股东、普通股股东、债权人D、优先股股东、债权人、普通股股东13、下列属于国有股权的组成部分的是（ ）。A、外资股B、国家股C、社会公众股D、法人股14、决定股票市场价格的是股票的（ ）。A、票面价值B、账面价值C、内在价值D、清算价值15、享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中

15、不包括（ ）。A、行使权利认购新发行的普通股票B、不行使权利而听任其过期失效C、按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利D、将权利转让给他人，从中获得一定的报酬16、股权分置改革是为解决（ ）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。A、A股B、H股C、B股D、G股17、公司股权分置改革的动议，原则上应当由（ ）一致同意提出。A、董事会B、高级管理人员C、全体流通股股东D、全体非流通股股东18、下列关于B股的阐述错误的是（ ）。A、采取非记名股票形式B、以人民币标明面值，并以外币认购、买卖C、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让D、境内居民个人所购B股不得向境外转托管

16、单项选择题1、【正确答案】 D【答案解析】 本题考查股票的性质。股票是要式证券，所以选项D错误。2、【正确答案】 B【答案解析】 本题考查物权证券。3、【正确答案】 C【答案解析】 本题考查股票最基本的特征收益性。4、【正确答案】 A【答案解析】 本题考查股票的永久性特征。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，二者是并存的关系，所以选项A表述错误。5、【正确答案】 C【答案解析】 我国公司法规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35。6、【正确答案】 C【答案解析】 本题考查股利政策。股票发行溢价是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。7、【正确答案】

17、A【答案解析】 本题考查股票的理论价格。股票及其他有价证券的理论价格是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。8、【正确答案】 B【答案解析】 本题考查杠杆比率的含义。9、【正确答案】 D【答案解析】 本题考查财政政策的手段。选项ABC属于货币政策。10、【正确答案】 A【答案解析】 本题考查普通股票股东的权利。股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。11、【正确答案】 D【答案解析】 普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。12、【正确答案】 B【答案解析】 本题考查优先股票的特征。当股份公司

18、因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。13、【正确答案】 B【答案解析】 本题考查国家股。国有股权的组成部分有国家股和国有法人股。14、【正确答案】 C【答案解析】 股票的内在价值决定股票市场价格。15、【正确答案】 C【答案解析】 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，即行使权利认购新发行的普通股票；将权利转让给他人，从中获得一定的报酬；不行使权利而听任其过期失效。16、【正确答案】 A【答案解析】 本题考查我国的股权分置改革。股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。17、【正确答案】

19、 D【答案解析】 本题考查我国的股权分置改革。公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。18、【正确答案】 A【答案解析】 本题考查B股。B股采取记名股票形式。所以选项A表述错误。第三章 债券单项选择题1、关于债券的描述，错误的是（ ）。A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B、债券的本质是证明债权债务关系的证书C、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外D、债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权2、（ ）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。A、附有赎回

20、选择权条款的债券B、附有出售选择权条款的债券C、附有新股认购权条款的债券D、附有交换条款的债券3、根据债券形态的不同，债券可以分为（ ）。A、实物债券、凭证式债券和记账式债券B、零息债券、附息债券和息票累积债券C、政府债券、金融债券和公司债券D、中央债券和地方债券4、金融债券的发行主体是（ ）。A、政府B、股份公司C、非股份制企业D、银行或非银行金融机构5、关于记账式债券的论述错误的是（ ）。A、记账式债券是没有实物形态的票券，可以记名、挂失，安全性较高B、发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全C、投资者进行记账式债券买卖，不必在证券交易所设立账户D、我国1994年开始发行记账

21、式国债6、在各类债券中，（ ）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。A、国际债券B、公司债券C、政府债券D、金融债券7、按照资金用途分类，国债可以分为（ ）。A、赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债B、短期国债、中期国债和长期国债C、流通国债和非流通国债D、实物国债和货币国债8、关于储蓄国债（电子式）特点的描述，错误的是（ ）。A、针对机构投资者发行B、采用实名制，不可流通转让C、收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D、采用电子方式记录债权9、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2，所筹资金专项用于拨补四大国

22、有商业银行资本金。该国债属于（ ）。A、财政国债B、特别债券C、保值债券D、国家重点建设债券10、我国金融债券的发行始于（ ）。A、国民党政府时期B、北洋政府时期C、1993年，中国投资银行被批准发行D、1994年，我国政策性银行成立后11、中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常为（ ）。A、6个月1年B、3个月6个月C、6个月3年D、3个月3年12、信用公司债券属于（ ）范畴。A、金融债券B、担保证券C、抵押证券D、无担保证券13、可交换债券与可转换债券的相同之处是（ ）。A、发行要素B、适用的法规C、所换股份的来源D、发债主体和偿

23、债主体14、我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（ ）阶段。A、再度发展期B、发展期C、整顿期D、萌芽期15、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（ ）。A、扬基债券B、武士债券C、外国债券D、无国籍债券16、国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为（ ）。A、武士债券B、扬基债券C、熊猫债券D、龙债券17、关于外国债券的论述错误的是（ ）。A、武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券B、外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段C、外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券D

24、、债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家18、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券称为（ ）。A、欧洲债券B、国际债券C、亚洲债券D、外国债券19、2007年8月，（ ）正式颁布实施公司债券发行试点办法，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A、中国人民银行B、中国证监会C、国务院D、中国银监会20、下列不属于1981年以后我国发行的普通国债的是（ ）。A、记账式国债B、凭证式国债C、储蓄国债（电子式）D、长期建设国债单项选择题1、【正确答案】 D【答案解析】 债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而

25、是一种债权。2、【正确答案】 D【答案解析】 本题考查附有交换条款的债券的含义。附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。3、【正确答案】 A【答案解析】 本题考查债券的分类。根据债券形态的不同，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。4、【正确答案】 D【答案解析】 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。5、【正确答案】 C【答案解析】 本题考查记账式债券。投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户。6、【正确答案】 C【答案解析】 本题考查政府债券。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为金边债券

26、。7、【正确答案】 A【答案解析】 本题考查国债的分类。根据举债债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。8、【正确答案】 A【答案解析】 本题考查储蓄国债（电子式）的特点。储蓄国债（电子式）针对个人投资者，不向机构投资者发行。9、【正确答案】 B【答案解析】 本题考查特别债券。特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债。10、【正确答案】 B【答案解析】 我国金融债券的发行始于北洋政府时期。11、【正确答案】 D【答案解析】 本题考查中央银行票据。中央银行票据的期限通常为3个月3年。12、【正确答案】 D【答案解析】 信用公司债券是一种不以公司任何资产作

27、担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。13、【正确答案】 A【答案解析】 可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素。14、【正确答案】 A【答案解析】 本题考查我国企业债券的发展阶段。在投资者结构上，机构投资者逐渐成为企业债券的主要投资者。15、【正确答案】 D【答案解析】 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，也称为无国籍债券。16、【正确答案】 C【答案解析】 国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为熊猫债券。17、【正确答案】 B【答案解析】 欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。所以选项B错误。18、【正确答案】 B【答案解析】 本题考查国际债券的定义。国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。19、【正确答案】 B【答案解析】 2007年8月，中国证监会正式颁布实施公司债券发行试点办法。20、【正确答案】 D【答案解析】 本题考查我国的国债。选项ABC属于普通国债，选项D属于其他类型的国债第四章 证券投资基金单项选择题1、对证券投资基金的认识错误的是（ ）。A、将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它