宁夏省基金从业资格衍生工具试题.docx

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宁夏省基金从业资格衍生工具试题

宁夏省2017年基金从业资格：

衍生工具试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、股票的内在价值就是股票未来收益的__。

A．现值B．期望价值C．价值总和D．期望价格

2、基金销售机构从事基金销售活动，不得__。

A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

3、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有__。

A．收入大部分用于消费B．以双薪家庭为主C．事业发展和收入均达到高峰D．投资应该以偏进取的平衡资产配置为主

4、中国证监会的主要职责包括__。

A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B．负责监督有关法律法规的执行C．维持公平而有序的证券市场D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为

5、基金管理人的职责不包括__。

A．资产保管B．基金估值C．基金营销D．会计复核

6、考察基金经理从业经验的要点包括__。

A．基金经理的教育背景B．基金经理从业年限C．基金经理的履历D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况

7、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。

A：

计划实施概要B：

市场营销现状C：

市场威胁和市场机会D：

目标市场和可能存在的问题

8、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。

A．国家有权机关依法要求B．基金托管人依法要求C．基金管理人依法要求D．投资人自己申请

9、证券的__是指证券收益的不确定性。

A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性

10、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金份额总数D．基金份额净值

11、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的__为基础发行证券。

A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池

12、投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。

A．9900B．9901C．9990D．10000

13、下列费用中，需要基金承担的有__。

A．基金审计费B．基金份额持有人大会费C．基金托管费D．基金转换费

14、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

15、二次项法是由__于1966年提出的。

A．特雷诺B．夏普C．詹森D．玛泽

16、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。

A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券

17、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。

A．中国证监会委派B．总经理任命C．董事会聘任D．股东大会选举

18、目前我国的基金会计核算已经细化到__。

A．时B．日C．周D．月

19、基金销售监管体系由__等组成。

A．监管手段B．监管机构C．监管对象D．监管内容

20、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。

A．公司是否有违规事件发生B．公司在投资上是否出现过重大的失误C．公司旗下目前的基金业绩D．公司的一些事件性公告

21、__是指将应分配的净利润折算为等值的新的基金份额进行基金分配。

A．股票分红B．现金分红C．红利再投资D．分红配股

22、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。

A：

一名以上B：

两名以上C：

三名以上D：

五名以上

23、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．3B．5C．8D．10

24、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。

A．法制、监管、自律、规范B．公平、公正、公开、公信C．调整、改革、整顿、提高D．开拓、求实、严谨、效率

25、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

A．投资目的B．投资期限C．投资经验D．资产状况

26、基金公允价值变动形成的损益在__对基金资产按公允价格估值时予以确认。

A．季度末B．年度末C．估值日D．月度末

27、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____A：

动机B：

感觉C：

人生阶段D：

社会阶层

28、下列关于稳健型投资者的说法，正确的有__。

A．其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益B．愿意使本金面临一定的风险C．家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型D．通常专注于投资的长期增值

29、封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。

__A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；1000

30、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____A：

营业税B：

印花税C：

增值税D：

企业所得税

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。

A．有效控制不公平交易行为B．有效控制利益输送的交易行为C．为公司的业绩考核提供部分量化指标D．通过分散投资降低系统性风险

32、__对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。

A．特雷诺指数B．夏普指数C．道·琼斯指数D．詹森指数

33、下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是__。

A．ETFB．货币基金C．LOFD．封闭式基金

34、开放式基金份额认购的收费模式包括__。

A．前端收费模式B．网上收费模式C．后端收费模式D．网下收费模式

35、预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权____A：

消极的股票风格管理及应用B：

积极的股票风格管理及应用C：

混合的股票风格管理及应用D：

独立的股票风格管理及应用

36、证券投资基金的销售过程中，客户促成的内容主要有__。

A．维护与客户的关系B．选择适合的投资方式C．选择合适的营销时机D．提供便利条件，降低客户成本

37、最易受到购买力风险损害的证券是__。

A．优先股B．浮动利率债券C．保值补贴债券D．普通股股票

38、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其__进行证券投资。

A．受托投资资金B．营运资金C．自有资本D．银行贷款

39、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。

A．监管谈话B．出具警示函C．暂停履行职务D．认定为不适宜担任相关职务者

40、2008年4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于__之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。

A．2008年4月13日B．2008年4月18日C．2008年4月23日D．2008年4月28日

41、下列属于基金业“软件”的有__。

A．基金产品线B．基金公司C．理财规划观念D．客户群体对基金的理解和接受度

42、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。

A．商业银行B．专业基金销售机构C．证券公司D．基金管理人

43、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。

A．结构化金融衍生产品B．组合化金融衍生产品C．证券化金融衍生产品D．混合化金融衍生产品

44、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。

股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。

这是指股票的__特征。

A．永久性B．持续性C．参与性D．收益性

45、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。

A．过往业绩B．从业经验C．投资能力D．操作风格

46、由于QDⅡ基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下__特点。

A．发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B．QDⅡ基金份额只可以用人民币进行认购C．基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ及基金份额面值的大小D．QDⅡ基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

47、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是__。

A．开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中B．非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日只有一个价格C．股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成D．与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高

48、基金投资风险控制的具体措施包括__。

A．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构B．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度C．采取投资风险管理技术和控制程序D．实行内部监察稽核控制

49、根据《证券法》，下列属于证券交易内幕信息知情人的有__。

A．发行人的首席执行官B．持有公司1%股份的股东C．保荐人D．从股民论坛看到内幕信息的人

50、根据中国证监会对基金类别的分类标准，____以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

A：

50%B：

60%C：

70%D：

80%

51、____认为，在一定的期限范围内，资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限，因而需要能明确反映对价格或再投资风险厌恶程度的合适的风险补偿，而只有所有投资者都打算在近期卖掉其投资，并且所有借款人都急于借到长期债务时，风险补贴才必然随期限增长而增加。

A：

完全预期理论B：

集中偏好理论C：

市场分割理论D：

优先置产理论

52、经中国人民银行总行批准，____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。

A：

淄博乡镇企业投资基金B：

武汉证券投资基金C：

深圳南山投资基金D：

富岛基金

53、下列可以从基金财产中列支的费用有__。

A．基金管理人的管理费B．基金托管人的托管费C．基金份额持有人大会费用D．基金合同生效后的信息披露费用

54、通常，基金管理人的风险控制体系包括__。

A．风险控制的组织体系B．风险控制的决策体系C．风险控制的内控体系D．风险控制的制度体系

55、__属于证券投资的系统性风险。

A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险

56、下列关于基金评级的说法，不正确的是__。

A．基金评级的方式直观易懂B．封闭式基金与开放式基金应当分别评级C．选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级（最高级别）的基金，可以保障未来的投资本金安全D．如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损

57、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

A．资本证券B．资产证券C．商品证券D．货币证券

58、中国证监会__。

A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C．是全国证券、期货市场的主管部门D．是国务院直属事业单位

59、备兑权证通常由__发行。

A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．中国证监会

60、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为__。

A．以长期投资的权益投资工具为主B．以偏进取的平衡资产配置为主C．以偏保守的平衡资产配置为主D．以固定收益工具为主