宁夏省基金从业资格衍生工具试题.docx

1、宁夏省基金从业资格衍生工具试题宁夏省2017年基金从业资格：衍生工具试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、股票的内在价值就是股票未来收益的_。 A现值 B期望价值 C价值总和 D期望价格 2、基金销售机构从事基金销售活动，不得_。 A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C募集期间对认购费用打折 D通过先收后返、财务处理等方式

2、变相降低收费标准3、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有_。 A收入大部分用于消费 B以双薪家庭为主 C事业发展和收入均达到高峰 D投资应该以偏进取的平衡资产配置为主 4、中国证监会的主要职责包括_。 A依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B负责监督有关法律法规的执行 C维持公平而有序的证券市场 D依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为5、基金管理人的职责不包括_。 A资产保管 B基金估值 C基金营销 D会计复核 6、考察基金经理从业经验的要点包括_。 A基金经理的教育背景 B基金经理从业年限 C基金经理的履历 D基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况 7

3、、_是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。 A：计划实施概要 B：市场营销现状 C：市场威胁和市场机会 D：目标市场和可能存在的问题 8、目前，我国基金注册登记机构只受理_的基金账户或基金份额的冻结与解冻。 A国家有权机关依法要求 B基金托管人依法要求 C基金管理人依法要求 D投资人自己申请 9、证券的_是指证券收益的不确定性。 A期限性 B收益性 C流动性 D风险性 10、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金份额总数 D基金份额净值11、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的

4、_为基础发行证券。 A资产池 B投资组合 C偿债资产 D债务池 12、投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为_份。 A9900 B9901 C9990 D10000 13、下列费用中，需要基金承担的有_。 A基金审计费 B基金份额持有人大会费 C基金托管费 D基金转换费14、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 15、二次项法是由_于1966年提出的。 A特雷诺 B夏普 C詹森 D玛泽 16、可通过沪深证

5、券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D票券式债券 17、根据证券投资基金管理公司督察长管理规定，证券投资基金管理公司的督察长由_。 A中国证监会委派 B总经理任命 C董事会聘任 D股东大会选举 18、目前我国的基金会计核算已经细化到_。 A时 B日 C周 D月 19、基金销售监管体系由_等组成。 A监管手段 B监管机构 C监管对象 D监管内容 20、通过_，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。 A公司是否有违规事件发生 B公司在投资上是否出现过重大的失误 C公司旗下目前的基金业绩 D公司的一些事件性公告 21、_是指将应分配的净利润折算为

6、等值的新的基金份额进行基金分配。 A股票分红 B现金分红 C红利再投资 D分红配股 22、关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见要求H股公司应有_独立董事。 A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上 23、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少_个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A3 B5 C8 D10 24、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“_”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。 A法制、监管、自律、规范 B

7、公平、公正、公开、公信 C调整、改革、整顿、提高 D开拓、求实、严谨、效率 25、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的_判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 A投资目的 B投资期限 C投资经验 D资产状况 26、基金公允价值变动形成的损益在_对基金资产按公允价格估值时予以确认。 A季度末 B年度末 C估值日 D月度末 27、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是_ A：动机 B：感觉 C：人生阶段 D：社会阶层 28、下列关于稳健型投资者的说法，正确的有_。 A其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益 B愿意使本金面临一定的风险

8、C家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型 D通常专注于投资的长期增值 29、封闭式基金买卖申报数量应当为_份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于_万份。_ A100；100 B1000；500 C500；100 D500；1000 30、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收_ A：营业税 B：印花税 C：增值税 D：企业所得税 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于_。

9、A有效控制不公平交易行为 B有效控制利益输送的交易行为 C为公司的业绩考核提供部分量化指标 D通过分散投资降低系统性风险 32、_对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。 A特雷诺指数 B夏普指数 C道琼斯指数 D詹森指数33、下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是_。 AETF B货币基金 CLOF D封闭式基金 34、开放式基金份额认购的收费模式包括_。 A前端收费模式 B网上收费模式 C后端收费模式 D网下收费模式35、预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合

10、中的权_ A：消极的股票风格管理及应用 B：积极的股票风格管理及应用 C：混合的股票风格管理及应用 D：独立的股票风格管理及应用 36、证券投资基金的销售过程中，客户促成的内容主要有_。 A维护与客户的关系 B选择适合的投资方式 C选择合适的营销时机 D提供便利条件，降低客户成本 37、最易受到购买力风险损害的证券是_。 A优先股 B浮动利率债券 C保值补贴债券 D普通股股票 38、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其_进行证券投资。 A受托投资资金 B营运资金 C自有资本 D银行贷款 39、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高

11、级管理人员和其他直接责任人员，采取_等行政监管措施。 A监管谈话 B出具警示函 C暂停履行职务 D认定为不适宜担任相关职务者 40、2008年4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于_之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。 A2008年4月13日 B2008年4月18日 C2008年4月23日 D2008年4月28日41、下列属于基金业“软件”的有_。 A基金产品线 B基金公司 C理财规划观念 D客户群体对基金的理解和接受度 42、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是_。 A商业银行 B专业基金销售机构 C证券公司 D基金管理人 4

12、3、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是_。 A结构化金融衍生产品 B组合化金融衍生产品 C证券化金融衍生产品 D混合化金融衍生产品44、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。这是指股票的_特征。 A永久性 B持续性 C参与性 D收益性 45、基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。 A过往业绩 B从业经验 C投资能力 D操作风格 46、由于QD基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下_特点。 A发售QD基金的

13、基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 BQD基金份额只可以用人民币进行认购 C基金管理人可以根据产品特点确定QD及基金份额面值的大小 DQD基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 47、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是_。 A开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中 B非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日只有一个价格 C股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成 D与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高 48、基金投资风险控制的具体措施包括_。 A建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织

14、机构 B建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度 C采取投资风险管理技术和控制程序 D实行内部监察稽核控制 49、根据证券法，下列属于证券交易内幕信息知情人的有_。 A发行人的首席执行官 B持有公司1%股份的股东 C保荐人 D从股民论坛看到内幕信息的人 50、根据中国证监会对基金类别的分类标准，_以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 A：50% B：60% C：70% D：80% 51、_认为，在一定的期限范围内，资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限，因而需要能明确反映对价格或再投资风险厌恶程度的合适的风险补偿，而只有所有投资者都打算在近期卖掉其投资，并且所有借款人都

15、急于借到长期债务时，风险补贴才必然随期限增长而增加。 A：完全预期理论 B：集中偏好理论 C：市场分割理论 D：优先置产理论 52、经中国人民银行总行批准，_于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。 A：淄博乡镇企业投资基金 B：武汉证券投资基金 C：深圳南山投资基金 D：富岛基金 53、下列可以从基金财产中列支的费用有_。 A基金管理人的管理费 B基金托管人的托管费 C基金份额持有人大会费用 D基金合同生效后的信息披露费用 54、通常，基金管理人的风险控制体系包括_。 A风险控制的组织体系 B风险控制的决策体系 C风险控制的内控体系 D风险控制的制度体系 5

16、5、_属于证券投资的系统性风险。 A利率风险 B信用风险 C经营风险 D财务风险 56、下列关于基金评级的说法，不正确的是_。 A基金评级的方式直观易懂 B封闭式基金与开放式基金应当分别评级 C选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级(最高级别)的基金，可以保障未来的投资本金安全 D如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损 57、_是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 A资本证券 B资产证券 C商品证券 D货币证券 58、中国证监会_。 A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 C是全国证券、期货市场的主管部门 D是国务院直属事业单位 59、备兑权证通常由_发行。 A证券交易所 B投资银行 C上市公司 D中国证监会 60、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为_。 A以长期投资的权益投资工具为主 B以偏进取的平衡资产配置为主 C以偏保守的平衡资产配置为主 D以固定收益工具为主