年金托管合同范本004.docx

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年金托管合同范本004

hr工具-文本范例年金托管合同范本合同编号：

合同签署地点：

××公司××银行甲方:

××公司地址：

法定代表人：

注册资本：

营业范围：

组织形式：

营业期限：

企业年金基金受托管理业务资格证书编号：

邮政编码：

联系电话：

乙方：

××银行地址：

法定代表人：

注册资本：

hr工具-文本范例营业范围：

组织形式：

营业期限：

企业年金基金托管业务资格证书编号：

邮政编码：

联系电话：

为了确保××企业年金基金财产的安全，保护受益人的合法权益，根据《企业年金试行办法》《企业年金基金管理试行办法》《××企业年金计划》《××企业年金基金受托管理合同》及其他有关规定，甲方委托乙方为××企业年金基金的托管人，从事托管业务。

双方同意本着真诚合作、平等自愿和诚实信用的原则，开展此项合作。

为明确甲、乙双方在××企业年金基金财产的管理、托管运作以及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保受托财产的安全，保护双方的合法权益，特订立本合同。

第一章定义和释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：

1.1本合同：

指甲方与乙方签署的《××企业年金基金托管合同》（合同编号：

）及其附件，以及甲、乙双方对该合同及附件作出的任何有效变更。

1.2企业年金：

指××企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的社会养老保险制度。

1.3企业年金基金或受托财产：

指××企业根据《××企业年金计划》所归集的资金及其投资运营所形成的企业补充养老保险基金。

hr工具-文本范例1.4投资管理人：

指根据中华人民共和国法律依法设立、有效存续，并取得企业年金基金投资管理业务资格；根据《××企业年金基金投资管理合同》，管理企业年金基金投资资产

的专业性投资管理机构。

1.5委托投资资产：

指××企业年金基金财产中已委托投资管理人投资的资产。

1.6受托财产托管专户：

指乙方根据甲方的指令以××企业年金基金的名义在乙方营业机构开立的企业年金基金财产银行存款托管专用账户，专门用于归集企业年金的缴费支付待遇。

1.7委托投资资产托管专户：

指乙方根据甲方的指令以××企业年金基金的名义在乙方营业机构开立的企业年金基金银行存款托管专用账户，用于委托投资资产交易的清算等。

第二章声明也承诺2.1甲方声明并承诺。

2.1.1甲方对××企业年金基金财产来源及用途的合法性做出书面承诺，保证受托财产没有设立任何担保，也没有任何其他限制性条件妨碍乙方对该受托财产的托管权。

2.1.2甲方认真履行合同规定的权利和义务，并为合同有效执行负有责任，而且该项委托不会为任何其他第三方所质疑。

2.1.3甲方依据企业年金计划设立的相关文件和《××企业年金基金受托管理合同》等签订本合同并履行本合同所约定的职责。

2.1.4甲方签署本合同、履行其在本合同项下的义务、行使其在本合同项下的权利，不会违反甲方章程和适用于甲方的任何判决、裁定、授权、协议。

2.1.5甲方同意将与本合同有关的受托财产托管专户和委托投资资产托管专户的印章印鉴及相关文件交乙方托管，并承诺在本合同执行期内不做出挂失、重新登记等导致印章、印鉴和相关文件无效的行为；甲方同意将与本合同有关的证券账户交乙方使用，账户原件由乙方托管。

2.1.6甲方在此保证提供给乙方的一切信息资料为真实、完整、准确、合法，没有任何重大遗漏和误导。

2.2乙方声明并保证：

hr工具-文本范例2.2.1乙方为一家依法成立并有效存续的托管银行，具有独立的法人资格，享有充分的授权和法定权利以其资产承担民事责任；2.2.2乙方声明具备有关监管部门批准的企业年金基金托管业务资格，在国家有关法律、法规、政策允许的范围内，有合法资格从事企业年金基金托管业务；2.2.3乙方具备签署和履行本合同的权利能力和行为能力；2.2.4乙方签署本合同、履行其在本合同项下的义务、行使其在本合同项下的权利，不会违反乙方章程，以乙方为主体的任何合同、契约以及适用于乙方的任何判决、裁定、授权、协议等法律文件；2.2.5乙方承诺采取措施保证其工作人员严格遵守有关法律、职业道德规范及本协议，不挪用受托财产，不将受托财产用于担保或资金拆借；2.2.6遵循诚信原则，选派专职人员负责受托财产托管工作；2.2.7乙方在此保证提供给甲方的一切资料均为真实、完整、准确、合法，没有任何重大遗漏或误导。

2.2.8乙方承诺受托财产的托管符合国家有关规定和本合同约定。

第三章甲方的权利与义务3.1甲方的权利：

3.1.1增加或减少受托财产。

3.1.2要求乙方按照信息报告的规定，提供受托财产托管业务信息报告。

3.1.3按照本合同的规定对乙方进行监督和检查；有权查阅、抄录或者复制与其受托财

产有关的账目以及其他文件，取得受托财产财务状况、证券交易记录等资料。

3.1.4要求乙方赔偿因其违约给甲方或受托财产造成的损失。

3.1.5按照本合同的有关规定终止本合同。

3.1.6按照有关法律、法规的规定处理本合同终止后的相关事宜。

3.1.7本合同规定的其他权利。

hr工具-文本范例3.2甲方的义务：

3.2.1按照本合同规定及时将受托财产交乙方托管。

3.2.2在本合同有效期内及规定的范围内，甲方不得单方面动用或处分受托财产，也不得干预乙方托管行为。

3.2.3受托乙方在证券登记机构开立证券账户，在乙方指定银行营业机构开立受托财产托管专户和委托投资资产托管专户。

3.2.4按照本合同的约定，及时将《××企业年金计划》《××企业年金基金受托管理合同》《××企业年金基金账户管理合同》《××企业年金基金投资管理合同》等乙方履行托管职责必需的资料交付乙方；所有根据本合同由甲方向乙方发出的指令和通知，必须以书面形式做出，并加盖甲方公章和法定代表人（或授权代理人）签名，甲方有义务保证其印章和法定代表人（或授权代理人）签名的真实有效。

3.2.5按照本合同的约定向乙方支付托管费。

3.2.6要求投资管理人协助、配合乙方对投资管理人监督。

3.2.7本合同规定的其他义务。

3.2.8国家有关法律法规和监管部门规定的其他义务。

第四章乙方的权利与义务4.1乙方的权利：

4.1.1按照本合同规定及时、足额取得托管费收入；4.1.2对投资管理人的投资行为行使监督权，发现投资管理人的投资运作行为违反国家有关法律、法规、合同及其他有关规定时，及时以书面形式通知投资管理人，并同时向甲方报告有关情况，监督投资管理人限期纠正；4.1.3对甲方受托财产托管专户和委托投资资产托管专户的资金调拨行为行使监督权，发现甲方的划款指令违反国家有关法律、法规或合同及其他有关规定时，及时以书面形式通知甲方，并同时向委托人和监管机构报告；4.1.4按照本合同的有关规定终止本合同；篇二：

企业年金基金托管合同范本企业年金基金托管合同范本杨长汉1xx企业年金基金托管合同合同编号：

合同签署地点：

xx公司xx银行1文章出处：

《中国企业年金投资运营研究》杨长汉著甲方：

xx公司地址：

法定代表人：

注册资本：

营业范围：

组织形式：

营业期限：

企业年金基金受托管理业务资格证书编号：

邮政编码：

联系电话：

乙方：

xx银行地址：

法定代表人：

注册资本：

营业范围：

组织形式：

营业期限：

企业年金基金托管业务资格证书编号：

邮政编码：

联系电话：

为了确保xx企业年金基金财产的安全，保护受益人的合法权益，根据《企业年金试行办法》、《企业年金基金管理试行办法》、《xx企业年金计划》、《xx企业年金基金受托管理合同》及其他有关规定，甲方委托乙方为xx企业年金基金的托管人，从事托管业务。

双方同意本着真诚合作、平等自愿和诚实信用的原则，开展此项合作。

为明确甲、乙双方在xx企业年金基金财产的管理、托管运作以及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保受托财产的安全，保护双方的合法权益，特订立本合同。

第一章定义和释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：

1.1本合同：

指甲方与乙方签署的《xx企业年金基金托管合同》（合同编号：

）及其附件，以及甲、乙双方对该合同及附件做出的任何有效变更。

1.2企业年金：

指xx企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险制度。

1.3企业年金基金或受托财产：

指xx企业根据《xx企业年金计划》所归集的资金及其投资运营所形成的企业补充养老保险基金。

1.4投资管理人：

指根据中华人民共和国法律依法设立、有效存续、并取得企业年金基金投资管理业务资格；根据《xx企业年金基金投资管理合同》，管理企业年金基金委托投资资产的专业性投资管理机构。

1.5委托投资资产：

指xx企业年金基金财产中已委托投资管理人投资的资产。

1.6受托财产托管专户：

指乙方根据甲方的指令以xx企业年金基金的名义在乙方营业机构开立的企业年金基金财产银行存款托管专用账户，专门用于归集企业年金的缴费支付待遇。

1.7委托投资资产托管专户：

指乙方根据甲方的指令以xx企业年金基金的名义在乙方营业机构开立的企业年金基金银行存款托管专用账户，用于委托投资资产交易的清算等。

第二章声明与承诺2.1甲方声明并承诺2.1.1甲方对xx企业年金基金财产来源及用途的合法性做出书面承诺，保证受托财产没有设立任何担保，也没有任何其他限制性条件妨碍乙方对该受托财产的托管权；2.1.2甲方认真履行合同规定的权利和义务，并为合同有效执行负有责任，而且该项委托不会为任何其他第三方所质疑；

2.1.3甲方依据企业年金计划设立的相关文件和《xx企业年金基金受托管理合同》等签订本合同并履行本合同所约定的职责；2.1.4甲方签署本合同、履行其在本合同项下的义务、行使其在本合同项下的权利，不会违反甲方章程和适用于甲方的任何判决、裁定、授权、协议；2.1.5甲方同意将与本合同有关的受托财产托管专户和委托投资资产托管专户的印章印鉴及相关文件交乙方托管，并承诺在本合同执行期内不做出挂失、重新登记等导致印章、印鉴和相关文件无效的行为；甲方同意将与本合同有关的证券账户交乙方使用，账户原件由乙方托管；2.1.6甲方在此保证提供给乙方的一切信息资料均为真实、完整、准确、合法，没有任何重大遗漏或误导。

2.2乙方声明并保证2.1.1乙方为一家依法成立并有效存续的托管银行，具有独立的法人资格，享有充分的授权和法定权利以其资产承担民事责任；2.1.2乙方声明具备有关监管部门批准的企业年金基金托管业务资格，在国家有关法律、法规、政策允许的范围内，有合法资格从事企业年金基金托管业务；2.1.3乙方具备签署和履行本合同的权利能力和行为能力；2.1.4乙方签署本合同、履行其在本合同项下的义务、行使其在本合同项下的权利，不会违反乙方章程，以乙方为主体的任何合同、契约以及适用于乙方的任何判决、裁定、授权、协议等法律文件；2.1.5乙方承诺采取措施保证其工作人员严格遵守有关法律、职业道德规范及本协议，不挪用受托财产，不将受托财产用于担保或资金拆借；2.1.6遵循诚信原则，选派专职人员负责受托财产托管工作；2.1.7乙方在此保证提供给甲方的一切资料均为真实、完整、准确、合法，没有任何重大遗漏或误导。

2.1.8乙方承诺受托财产的托管符合国家有关规定和本合同约定。

第三章甲方的权利与义务3.1甲方的权利3.1.1增加或减少受托财产；3.1.2要求乙方按照信息报告的规定，提供受托财产托管业务信息报告；3.1.3按照本合同的规定对乙方进行监督和检查；有权查阅、抄录或者复制与其受托财产有关的账目以及其他文件，取得受托财产财务状况、证券交易记录等资料；3.1.4要求乙方赔偿因其违约给甲方或受托财产造成的损失；3.1.5按照本合同的有关规定终止本合同；3.1.6按照有关法律、法规的规定处理本合同终止后的相关事宜；3.1.7本合同规定的其他权利。

3.2甲方的义务3.2.1按照本合同规定及时将受托财产交乙方托管；3.2.2在本合同有效期内及规定的范围内，甲方不得单方面动用或处分受托财产，也不得干预乙方托管行为；3.2.3委托乙方在证券登记机构开立证券账户，在乙方指定银行营业机构开立受托财产托管专户和委托投资资产托管专户；3.2.4按照本合同约定，及时将《xx企业年金计划》、《xx企业年金基金受托管理合同》、《xx企业年金基金账户管理合同》、《xx企业年金基金投资管理合同》等乙方履行托管职责必需的资料交付乙方；所有根据本合同由甲方向乙方发出的指令和通知，必须以书面形式做出，

并加盖甲方公章和法定代表人（或授权代理人）签名，甲方有义务保证其印章和法定代表人（或授权代理人）签名的真实有效；3.2.5按照本合同的约定向乙方支付托管费；3.2.6要求投资管理人协助、配合乙方对投资管理人监督；3.2.7本合同规定的其他义务；3.2.8国家有关法律法规和监管部门规定的其他义务。

第四章乙方的权利与义务4.1乙方的权利4.1.1按照本合同规定及时、足额取得托管费收入；4.1.2对投资管理人的投资行为行使监督权，发现投资管理人的投资运作行为违反国家有关法律、法规、合同及其他有关规定时，及时以书面形式通知投资管理人，并同时向甲方报告有关情况，监督投资管理人限期纠正；4.1.3对甲方受托财产托管专户和委托投资资产托管专户的资金调拨行为行使监督权，发现甲方的划款指令违反国家有关法律、法规或合同及其他有关规篇三：

年金账户管理合同范本hr工具-文本范例年金账户管理合同范本合同编号合同签署地点xx公司xx公司甲方：

xx公司名称：

地址：

法定代表人：

企业年金基金受托管理业务资格证书编号：

邮政编码：

联系电话：

乙方：

xx公司地址：

法定代表人：

注册资本：

营业范围：

组织形式：

营业期限：

企业年金基金账户管理业务资格证书编号：

邮政编码：

联系电话：

甲方是依法成立的具备受托管理资格的公司，乙方是依法成立的具备账户管理资格的公司，双方根据《中华人民共和国信托法》《中华人民共和国合同法》《企业年金试行办法》和《企业年金基金管理试行办法》等法律法规的有关规定，甲方委托乙方为xx企业年金基金的账户管理人，乙方同意甲方的委托，从事此项账户管理业务；双方同意本着真诚合作、平等自愿和诚实信用的原则，展开此项合作。

为明确甲、乙双方在企业年金基金账户的管理等相关事宜的权利、义务及职责，确保企

业年金基金财产的安全，维护受益人和合同双方的合法权益，特定立本合同。

第一章定义和释义在本合同中，除上下文另有约定外，下列用语应当具有如下含义：

1.1本合同：

指甲方和乙方签署的《xx企业年金基金账户管理合同》（合同编号:

）及其附件，以及甲、乙双方对本合同及附件做出的任何有效变更。

1.2企业年金：

指xx企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险制度。

1.3企业年金基金：

指xx企业根据《xx企业年金计划》所归集的资金及其投资收益形成的企业补充养老保险资金。

hr工具-文本范例1.4托管人：

指根据中华人民共和国法律法规合法设立并有效存续、依法取得企业年金基金托管业务资格，根据《xx企业年金基金托管合同》，受托保管企业年金基金财产的商业银行等托管机构。

1.5受益人：

指参加《xx企业年金计划》并享受受益权的企业职工。

第二章声明与承诺2.1甲方声明并承诺：

2.1.1甲方认真行使和履行合同规定的权利和义务，并为合同有效执行负有责任。

而且本项委托不会为其他任何第三方所质疑。

2.1.2甲方根据《xx企业年金计划》设立的相关文件和《xx企业年金基金受托管理合同》等签订本合同并履行其职责。

2.1.3甲方签署本合同、履行其在本合同项下的义务、行使其在本合同项下的权利、不会违反甲方章程和适用于甲方的任何判决、裁定、授权、协议。

2.1.4甲方在此承诺，提供给乙方的一切信息资料均为真实、完整、准确、合法，没有任何重大遗漏和误导。

2.2乙方声明并保证：

2.2.1乙方为一家依法成立并有效存续的公司，具有独立的法人资格，享有充分的授权和法定权利以其固有资产承担民事责任并从事经营活动。

2.2.2乙方声明具备有关监管部门批准的企业年金基金账户管理业务资格，在国家有关的法律、法规、政策允许的范围内，从事账户管理业务。

2.2.3乙方具备签署和履行本合同的权利能力和行为能力。

2.2.4乙方签署本合同、履行其在本合同项下的义务、行使其在本合同项下的权利，不会违反乙方章程，以乙方为主体的任何合同、契约，适用于乙方的任何判决、裁定、授权、协议等法律文件。

2.2.5乙方承诺采取措施保证其工作人员严格遵守有关法律、职业道德规范基本合同。

2.2.6遵循诚信原则，选派专职人员负责甲方的账户管理工作；2.2.7乙方在此保证提供给甲方的一切信息资料均为真实、完整、准确、合法，没有任何重大遗漏和误导。

第三章甲方权利与义务3.1甲方的权利：

3.1.1依据本合同监督乙方的账户管理情况。

3.1.2定期从乙方获取xx企业年金基金账户管理业务报告，包括但不限于：

xx企业年金计划的个人账户资料；缴费及投资收益分配情况；个人账户开立、转移、支付及撤销情况；年金投资基金收益及分配情况，与托管人业务往来情况。

3.1.3根据国家有关法律法规和本合同，更换账户管理人。

3.1.4国家有关法律法规、监管部门及本合同规定的其他权利。

3.2甲方的义务3.2.1按照本合同约定，及时将《xx企业年金计划》《xx企业年金基金受托管理合同》、企业和计划参加人的个人资料等乙方履行账户管理职责必需的资料提供给乙方。

3.2.2按本合同约定通知企业及支付乙方的账户管理费；3.2.3国家有关法律法规、监管部门及本合同规定的其他义务。

hr工具-文本范例第四章乙方权利与义务4.1乙方的权利：

4.1.1按照本合同，及时获得履行账户管理职责必需的资料及其他信息；4.1.2按照本合同，及时、足额的收取账户管理费；4.1.3国家有关法律法规、监管部门及本合同规定的其他权利。

4.2乙方的义务：

4.2.1以诚实信用、勤勉尽责的原则展开账户管理业务；4.2.2未经甲方书面许可，乙方不得把xx企业年金基金账户管理业务转让给第三方；4.2.3接受甲方对账户管理工作的监督；4.2.4根据本合同、企业年金计划规则，建立公司基本资料和账户；4.2.5根据本合同、企业年金计划规则、职工申请表等，建立职工资料和个人账户；4.2.6根据本合同、企业年金计划规则和托管人提供的信息，计算企业年金基金的下一期缴费、企业账户和每一职工个人账户财产的净值；4.2.7依据本合同规定的时限和方法，保存年金基金财产有关账册、凭证、密码、印鉴、重要合同等文件；4.2.8定期编制并向甲方出具账户管理业务报告，报告中包括但不限于如下内容：

xx企业年金计划的个人账户资料，缴费及其分配等统计汇总信息，个人账户开立、转移、支付及撤销等情况，年金基金投资收益及分配情况，与甲方和托管人的业务往来情况；4.2.9根据本合同、企业年金计划规则，办理个人账户的转移、支付和退出；4.2.10根据本合同、企业年金计划规则，与托管人办理年金基金的财务核对；4.2.11为企业和个人提供帐户查询服务；4.2.12根据监管部门的规定，定期向监管部门报送各种报表；4.2.13根据本合同、《xx企业年金计划》等规定，定期披露有关信息；4.2.14国家有关法律法规、监管部门及本合同规定的其他义务。

第五章账户记录及其规则5.1企业年金基金账户的建立5.1.1根据本合同，乙方为甲方受托管理的企业年金基金建立相应的企业年金基金账户。

企业年金基金账户包括企业账户和职工个人账户。

企业帐户记录企业的基本信息及职工离职后未归属权益的财产总额；职工个人账户记录职工的基本信息及缴费、收益、支付和余额等信息。

5.1.2在个人账户中，乙方分别记录每个职工个人账户的企业缴费部分余额、个人缴费部分余额及两部分的合计余额和投资收益的分配余额。

个人月缴费金额和企业月缴费金额的具体计算公式为：

个人月缴费金额=该职工月工资总额x规定的比例企业月缴费金额=该职工月工资总额x规定的比例举例如下：

职工年限职工月缴费企业月缴费离职时可得企业缴费部分

5年以下5%5%05~10年5%7%50%10年以上（含10）5%10%100%hr工具-文本范例5.1.3乙方根据账户中的信息和余额的变化情况，定期和不定期地进行维护和更新；5.2本合同生效后，在合同的有效期内，如《xx企业年金基金受托管理合同》中的相关条款发生变化，涉及到本合同账户管理内容发生变更的，由甲乙上方协商解决。

5.3记录企业年金基金账户内资产变化状况。

5.3.1根据甲方提供或确认的相关资料文件，进行缴费的计算，并与托管人对实际缴费和应缴费总额进行核对，核对无误后将实际缴费金额记入企业账户中并将明细金额分别记入企业账户和职工个人账户中；如不符合应查明原因，在解决问题之前向甲方提出解决措施。

5.3.2根据甲方和托管人提供或确认的相关资料文件，计算企业年金基金投资收益，并记入企业账户和职工个人账户中；5.4根据甲方提供和确认的资料文件，计算向受益人支付企业年金待遇的金额，并与托管人核对支付总额；5.5根据企业年金基金企业账户和个人账户信息的变化，提供定期和临时报告；5.6乙方应根据国家有关法律法规和《xx企业年金计划》的有关规定，建立企业年金基金账户管理业务信息记录制度。

5.7乙方对不同的企业年金计划，应建立单独的套账分别记录。

5.8乙方定期与托管人进行账务核对，保证企业账户和职工个人账户记录的信息正确。

5.9以方负责编制和保存各种信息统计报表，包括但不限于企业年金基金资产汇总表、企业和个人缴费信息汇总表、退休支付汇总表、xx企业下属单位缴费汇总表等。

第六章缴费与分配6.1乙方向甲方提供下一期应缴费金额账单，由甲方向企业和职工通知缴费，企业和职工缴费后由托管人向乙方发送企业缴费的到账单，乙方核对无误后，向企业和职工出具交费收据。

6.2根据《xx企业年金计划》的约定，计算收益人的企业年金基金的投资运营收益分配，记入其个人账户，并按月出具对账单。

第七章转移、支付及退出7.1根据甲方提供的有关受益人的退出申请列明的原因和领取方式，，乙方测算职工转移金额和退出待遇。

7.2根据甲方提供和确认的资料文件，计算应转移的金额或向受益人支付的企业年金待遇的金额，经与托管人核对支付总额一致后，从个人账户中扣减，并办理相应的手续。

第八章投资运营收益分配8.1乙方根据《xx企业年金计划》的约定，并根据托管人出具的通知进行记账。

8.2根据《xx企业年金计划》的约定，按章乙方托管人提供的净值增长率确认投资运营收益并记入企业年金基金的企业账户和个人账户。

第九章信息披露和查询9.1信息披露的内容和时间。

9.1.1定期报告：

乙方根据本合同的约定，在每季度结束后10日内向甲方提交季度企业年金基金账户管理报告，向受益人寄送企业年金基金个人账户余额对账单；在年度结束后的30日内，向向甲方提交年度企业年金基金账户管理报告和向受益人寄送企业年金基金个人账户余额对账单。

hr工具-文本范例

9.1.2临时报告：

乙方在履行本合同过程中，如遇重大事项影响本合同的执行，应在获知该事项发生起的3个工作日内报告甲方和受益人。

9.2信息披露的方式9.2.1乙方根据本合同的约定定期向甲方提交账户管理报告，受益人可直接向乙方查询；9.2.2乙方提供互联网、电话等查询手段，向甲方和受益人提供企业年金账户管理的定期查询服务；9.2.3予以披露的纸质信息文本，存放在甲乙双方的办公场所、营业场所内，基金收益人可免费查