上半年内蒙古证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试题.docx
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上半年内蒙古证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试题
2016年上半年内蒙古证券从业资格考试：
证券市场法律、法规概述考试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.结算头寸用于应付日常结算，其利息按__规定的利率计付给会员。
A．中国银行
B．中国人民银行
C．建设银行
D．工商银行
2.我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的__内不得转让。
A．12个月
B．24个月
C．6个月
D．3个月
3.认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。
A．净收入理论
B．净经营收入理论
C．传统理论
D．传统折中理论
4.股票价格指期货数的出现主要是为了规避__。
A．市场风险
B．违约风险
C．系统性风险
D．非系统风险
5.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是__。
A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化
B．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化
C．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
D．经济周期变动——公司利润增减—供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
6.深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为（）股。
A．500
B．1000
C．1500
D．100
7.根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A．持有上市公司3%股份的自然人
B．上市公司的监事
C．证券监督管理机构的工作人员
D．证券交易所的有关人员
8.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，封闭式基金的续存期应在__年以上。
A．3
B．4
C．5
D．6
9.在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。
A．债券基金
B．货币市场基金
C．股票基金
D．认股权证基金
10.在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。
因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。
A．期货交易
B．现货交易
C．期权交易
D．互换交易
11.企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。
A．净资产，60%
B．总资产，60%
C．净资产，40%
D．总资产，40%
12.不属于证券回购交易业务的主要场所的是__。
A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
D．场外交易市场
13.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的__。
A．投资目标
B．特殊现金比例
C．投资结构
D．正常现金比例
14.同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对__的补偿。
A．信用风险
B．利率风险
C．政策风险
D．购买力风险
15.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以__的罚款。
A．1万元以上10万元以下
B．2万元以上20万元以下
C．3万元以上30万元以下
D．5万元以上50万元以下
16.__的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。
A．成长型基金
B．收入型基金
C．平衡型基金
D．混合型基金
17.基金资产估值的对象是基金所持有的__。
A．高收益资产
B．扣除负债后的资产
C．全部负债
D．全部资产
18.__是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具。
A．独立衍生工具
B．嵌入式衍生工具
C．货币衍生工具
D．信用衍生工具
19.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是__。
A．总经理
B．监事长
C．董事长
D．公司内部自定
20.证券交易所质押式回购实行__。
A．抵押库制度
B．质押库制度
C．扣押制度
D．第三方看管
21.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当通过__为客户提供资产管理业务。
A．公司账户
B．该客户的账户
C．证券登记结算公司账户
D．专门账户
22.下列说法中，符合私募证券特征的有__。
A．审核较严格并采取公示制度
B．基金多采用这种方式发行
C．审查条件相对宽松，投资者也较少
D．向不特定的社会公众投资者公开发行
23.关于《基金法》基金的运作与信息披露。
下列叙述错误的是__。
A．基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例
B．基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求
C．公开披露的基金信息内容
D．封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序
24.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。
A．套期保值业务
B．资金融通业务
C．调节头寸业务
D．信用规范业务
25.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以__的罚款。
A．1万元以上10万元以下
B．2万元以上20万元以下
C．3万元以上30万元以下
D．5万元以上50万元以下
26.在股份有限公司的新设立方式下，公司将其__分割为两个部分以上，另外设立两个公司。
A．全部财产
B．全部负债
C．全部业务
D．全部债权
27.关于基金销售渠道，以下说法不正确的是__。
A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争
B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群
C．基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务
D．相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务
28.某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。
A．16%
B．16.5%
C．17%
D．18%
29.（）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。
A．中国证监会
B．证券业协会
C．并购重组委其他人员
D．并购重组委召集人
30.偏股型基金中股票的配置比例一般为__。
A．20%～40%
B．50%～70%
C．70%～90%
D．40%～90%
31.关于贴现债券，下列说法不正确的是__。
A．习惯上，贴现年率以360天计
B．贴现债券一般用于长期债券的发行
C．贴现债券的收益是贴现额，即债券面额与发行价格之间的差额
D．贴现债券又称贴水债券，是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额相当于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券
32.具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是__。
A．依法成立3年以上
B．60周岁以内注册会计师不少于40人
C．合伙会计师事务所净资产不低于100万元
D．必须经税务部门批准
33.在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公什收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。
根据有关规定，收购要约的期限为（）
A．不得少于30日，并且不得超过90天
B．不得少于15日，并且：
不得超过30天
C．不得少于15日，并且不得超过60天
D．不得少于30日，并且不得超过60天
34.关于法人财产权，下列说法不正确的是（）。
A．企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权
B．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题
C．法人财产权与企业财产所有权是同一概念
D．公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作
35.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是__。
A．公司解散清算
B．公司连续5年亏损
C．股东大会作出减少公司注册资本的决议
D．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
36.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额__以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额__以上的股东。
__
A．50%；30%
B．30%；50%
C．50%；50%
D．30%；30%
37.对指数基金认识正确的是__。
A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
38.“推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于__。
A．日历异常
B．事件异常
C．公司异常
D．会计异常
39.股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
40.下列人员中，不属于基金行业高级管理人员的是__。
A．基金管理公司的副总经理
B．基金管理公司的督察长
C．基金托管银行基金托管部门的总经理
D．基金管理公司基金研究部门的经理
41.MACD指标出现顶背离时应__
A．买入
B．卖出
C．观望
D．无参考价值
42.1993年8月，__发布了《企业债券管理条例》。
A．国家计划委员会
B．国务院
C．中国人民银行
D．中国证券监督管理委员会
43.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．实际价值
44.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：
实时最高__个买入申报价格和数量。
A．5
B．6
C．7
D．8
45.已知价计算法中的“已知价”是指__。
A．当日的开盘价
B．当日的收盘价
C．上一个交易日的开盘价
D．上一个交易日的收盘价
46.拉斯贝尔加权指数是指__。
A．基期加权股价指数
B．计算期加权股价指数
C．简单算术股价指数
D．几何加权股价指数
47.以下关于股利政策的说法，正确的是（）。
A．股利政策体现了公司的发展战略和经营思路
B．稳定可预测的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
C．股利政策是公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念
D．稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关
48.清算、交收与财产实际转移之间的关系是__。
A．清算发生财产实际转移
B．交收发生财产实际转移
C．清算、交收均不发生财产实际转移
D．清算、交收均发生财产实际转移
49.下列不属于部门规章的是__
A．《上市公司收购管理办法》
B．《上市公司证券发行管理办法》
C．《证券发行与承销管理办法》
D．《证券法》
50.假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是__元。
A．10
B．20
C．40
D．50
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