绩效评价报告范本之二.docx

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绩效评价报告范本之二

____年省级科技创新与成果转化（重大科技成果转化）专项引导资金项目绩效自评价报告

一、项目概况

（一）项目单位基本情况

XX省科学技术厅是主管全省科技工作的XX省人民政府组成部门，由办公室、科技宣传与调研办公室、人事处、政策法规与体制改革处、、、、、、、、、、等15个处（室）组成，管理的直属单位包括、、等3个直属单位。

其主要职责是：

1、贯彻执行国家有关科学技术工作方针、政策、法规；研究全省科技发展和科技促进经济与社会发展的重大问题；研究确定全省科技发展的重大布局和优先领域；推动全省科技创新体系建设，提高全省科技创新能力。

2、组织编制全省科学技术发展中长期规划和年度计划。

3、研究提出全省科技体制改革的政策措施；推动建立适应社会主义市场经济和科技自身发展规律的科技创新体制和科技创新机制；指导全省科技体制改革工作。

4、研究多渠道增加科技投入的措施；优化科技资源的配置；负责归口管理的科学事业费、科技“三项费”、各类省级科技基金和科技外事经费等有关费用的预、决算。

5、研究、拟定加强基础性研究、高新技术发展的政策措施；编制和组织实施省基础研究、高技术研究、重大科技攻关、软科学研究和社会发展科技计划。

6、强化高新技术产业化及应用技术的开发与推广工作；指导科技成果转化；组织沿江火炬高新技术产业开发带和苏北星火产业开发带等重大科技创新工程；管理省级高新技术重点新产品工作；负责火炬计划、星火计划、成果推广计划等科技开发计划的制定并组织实施;管理全省高新技术产业开发区;负责高新技术企业和高新技术产品的认定工作；与省有关部门共同组织认定新产品。

7、指导全省重点实验室、中试基地、工程技术研究中心等技术基础设施的建设工作。

8、研究全省科技人才资源的合理配置，提出充分发挥科技人员积极性、创造科技人才成长良好环境的相关政策建议。

9、研究制定我省对外科技合作交流计划并组织实施；根据省政府授权，承办全省对外科技交流、合作中有关团组、人员出国（境）审批事项。

0、研究提出制定地方科技法规的建议；归口管理全省科技成果、科技奖励、科技保密、技术市场、与科技相关的知识产权保护等工作；促进科技咨询、招标、评估等社会中介组织的发展；推动科技服务体系的建设；负责牵头全省科学普及工作，并负责相应的计划制定、工作部署、督促检查和政策引导工作。

1、负责科技信息、科技统计和科技期刊管理工作；审核科研机构的组建和调整；指导全省民营科技工作。

2、负责省国防动员委员会科技动员办公室工作。

3、管理省知识产权局，指导驻XX省的中央部属科研院所的有关工作。

4、承办省政府交办的其他事项。

目前，XX省科技厅在职人员100多人，其中从事省级科技创新与成果转化（重大科技成果转化）专项引导资金计划管理、项目管理和日常监管的有、、、省科技项目管理中心等部门，专业管理和服务人员达20余人。

（二）项目立项情况

1、项目的实施依据

（1）XX省人民政府办公厅《XX省科技成果转化专项资金管理办法（试行）》（政办发[2004]48号）

（2）省财政厅、省科技厅《XX省省级科技创新与成果转化专项引导资金管理办法》（财教[2008]193号）。

（3）XX省科技厅《关于印发____年度省科技成果转化专项资金项目指南及组织申报项目的通知》（科计[2008]42号）

2、项目基本性质、用途和主要内容、涉及范围

____年，省政府设立的省科技成果转化专项资金（即省级科技创新与成果转化（重大科技成果转化）专项引导资金），大力推动具有自主知识产权的重大科技成果转化和产业化。

省科技成果转化专项资金重点支持已取得科技成果、经中试并进入产业化开发或直接进入产业化开发、能较快形成较大产业规模、显著提升相关产业技术水平和核心竞争力的重大科技成果转化项目。

专项资金由设立之初的3个亿，以后逐年增加，至____年增加到每年10个亿。

目前，全省共组织实施了543个省科技成果转化专项资金项目，安排省专项资金资助经费58.4亿元。

这些项目新增总投入670.41亿元，其中引导地方匹配18.27亿元，引导企业自筹350.63亿元，引导银行贷款235.29亿元。

____年，全省共组织实施了109个省科技成果转化专项资金项目，其中重大产业专项项目（A类）36项、高层次人才成果转化项目（B类）22项、滚动支持项目（C类）3项、其它项目（D类）49项，安排省资助经费11.006亿元，涉及全省13个省辖市62个县、市（区），主要内容是重点突出了对高新技术产业发展的布局引导和关键支撑，大力扶持高层次人才携带创新成果在XX省实施转化，鼓励和支持企业开展新一轮的科技创新和成果转化，增强企业和产品的国际竞争力，切实推进全省经济发展方式的转变。

3、项目申报的可行性、必要性及其论证过程

近年来，省科技厅认真贯彻省委、省政府关于加强科技创新的一系列战略部署，紧紧围绕“增强自身创新能力，率先建成创新型省份”的目标，解放思想，深化改革，大力推进科技进步与创新，大力推动企业自主创新，加快推进新兴高新技术产业发展，科技综合实力不断增强，自主知识产权和自有品牌不断涌现，科技支撑和引领发展的能力进一步提升。

但是，从国际产业链分工角度看，XX省制造业仍处于低端，自主创新能力不强，具有自主知识产权的重大产品不多，产业竞争力不够强，因此，XX省产业迫切需要掌握核心技术和自主品牌，提高核心竞争力。

然而，成果转化是一个充满风险的复杂过程，既有技术难度、市场风险，又面临许多非市场竞争的压力，这些仅依靠市场机制是很难解决的，迫切需要政府加强支持和引导。

为加快重大科技成果向现实生产力转化，培育壮大具有自主知识产权的高新技术产业，促进我省经济又好又快发展，增强我省经济整体素质和综合竞争力，加快经济发展方式转变，____年初，省政府决定设立省科技成果转化专项资金，支持企业组织实施重大科技成果转化与产业化。

几年来，通过实施该计划，全省攻克了一批关键核心技术，开发了一批重大战略产品，培育了一批骨干创新企业，促进了新兴产业的快速发展，取得了显著成效。

因此，____年度省科技成果转化专项资金项目的组织，认真贯彻落实省委省政府的重大工作部署，从全省产业技术发展的布局和需求出发，择优选择部分创新意义重大、发展前景好、企业成长性高并有望迅速形成重大战略产品的项目，集成各方面资源，予以重点支持，主要是突出对新兴产业、高新技术产业发展的布局引导和关键支撑，大力扶持高层次人才携带创新成果在XX省实施转化。

省科技成果转化专项资金项目的组织申报、评审论证、计划下达已形成了严格的程序和规范。

具体程序如下：

（1）发布指南，组织申报项目。

去年年初，省科技厅发布____年度专项资金项目指南及组织申报项目通知，按属地化管理原则，组织13个省辖市完成了项目的组织申报工作，共受理529个项目。

（2）严格实行三阶段评审制度。

第一阶段：

在北京组织完成了专项资金项目的专业评审工作。

主要采取同行专家评审的方式，我厅委托科技部有关部门根据29个专业组专家方向和回避要求，独立遴选邀请了203名高层次专家，对申报项目创新性和可行性进行评审；第二阶段：

组织综合评审工作，主要对通过第一阶段评审的项目，邀请科技、经济和产业等方面的综合专家37名，从宏观层面对项目进行综合评审；第三阶段：

省科技厅、省财政厅组织对通过综合评审的项目进行现场考察和可行性论证，邀请132名技术专家、财务专家分22个考察论证专家组到企业进行实地考察，对项目及企业有关情况的真实性、可靠性、可行性进行考察论证。

（3）立项审批。

由省科技厅会财政厅依据专家考察论证意见提出拟立项项目和经费安排建议，并报省协调小组审定，经省长批准后，____年9月19日至9月28日在省科技厅网站上进行公示，并在新华日报上刊登了“____年省科技成果转化专项资金拟立项项目正在公示”的信息。

（4）合同签订，下达计划。

对公示无异议的项目，省科技厅与项目承担单位、市县科技管理部门签订项目合同后，省科技厅、省财政厅正式下达计划及经费；去年10月27日，省科技厅、财政厅联合在XX召开了____年省科技成果转化专项资金项目集中签约暨管理工作推进大会。

项目评审过程中，我们严格执行专家轮换、回避、信用考核、保密等各项制度，并建立了评审工作内部制约机制，立项管理过程向社会公开，对专家、工作人员、地方相关部门以及项目单位均提出了严格的“不准宴请专家和工作人员，不准超标准安排用餐，不准安排喝酒，不准馈赠任何礼品、礼券、礼金，不准私下拜访专家和工作人员，不准要求专家和工作人员透露信息”等“六不准”工作纪律，到企业现场考察论证项目阶段，专家咨询费及食宿等费用均由省科技厅从计划项目管理预算经费中支付，有效保证了项目评审论证的公开、公正、公平和科学。

4、项目绩效总目标及阶段性目标

项目绩效总目标：

设立省科技成果转化专项资金是省委、省政府加强全省自主创新能力建设的重要举措，旨在加快重大科技成果向现实生产力转化，培育壮大具有自主知识产权的高新技术产业，促进我省经济又好又快发展，增强我省经济整体素质和综合竞争力，加快我省经济发展方式的转变。

年度目标：

____年立项实施的109个项目合同规定的总目标是：

项目3年实施期内累计新、改建厂房247.6万平方米；申请专利783件，其中发明专利317件；累计实现销售收入457.97亿元，新增缴税45.89亿元，新增利润68.25亿元，出口创汇15.83亿美元。

____年10月开始启动实施，预期____年完成。

阶段性目标：

项目立项1年后，即截至____年9月底，应申请专利732件，其中发明专利326件；获得授权专利341件，其中发明专利76件；获得其他知识产权82件。

制订技术标准118项，其中国家和行业标准34项。

新、改建厂房73.39万平方米，新、改建生产线102条，形成重大目标产品329个，新增销售收入95.04亿元，缴税3.96亿元，利润7.02亿元，创汇3.68亿美元。

5、项目预期投入情况

____年度省科技成果转化专项资金，安排省资助经费110060万元，其中拨款资助65800万元，贷款贴息26560万元，有偿资助17700万元。

引导社会总投入980012.3万元（含地方配套28985万元）。

（见下表）

____年省科技成果转化专项资金资助计划安排表

6、预期主要的经济、政治和社会效益

从整体上看，____年组织实施的这109个项目较好地体现了我省“十一五”重大科技创新与产业化的目标要求，将进一步推进高新技术新兴产业加快发展和优势产业向高端攀升，对我省经济增长方式转变和调整产业结构将产生重要的引导推动作用。

（1）有力带动引导企业、全社会资金的投入。

省科技成果转化专项资金作为政府引导性资金，其主要作用就是充分发挥其杠杆撬动作用，促进企业增加创新投入，带动银行、社会资金加大对科技投入的力度。

____年组织实施的109个专项资金项目，省财政资金预算安排11亿元，引导社会总投入98亿元，其中引导地方配套近3亿元，引导银行贷款26亿元，引导企业自筹58亿元。

（2）有效加强对新兴产业的培育和引导。

对太阳能光伏和风电装备等已具备较好基础的产业，着力突破关键自主装备、集成控制系统等制约产业发展的关键核心技术，推动这些产业快速做大做强。

在生物医药、纳米材料、半导体照明（LED）等具有一定基础的新兴领域，通过超前部署将尽快形成我省生物医药、纳米材料、半导体照明等新兴产业发展的新优势。

（3）切实加大对高层次人才的支持力度。

____年，重点鼓励国内院士及其科研团队和海外留学归国人才携带创新成果在XX省实施转化的良好示范效应，将吸引更多的国内外优秀人才和成果向XX省积集，带动我省相关产业的快速发展。

（4）进一步突出了对民生领域成果转化的支持。

____年的项目组织，在突出产业发展导向的同时，更加注重了对民生领域的扶持。

一批农业项目的实施，在提高农产品附加值，推动农村劳动力转移，增加农民收入等方面，将起到非常重要的推动和引导作用。

而一批环保节能领域项目的实施，对保护水资源，防治水污染，缓解关键行业的能源消耗压力，促进我省循环经济发展也有着重要的现实意义。

二、项目评价工作过程

（一）选用评价指标和评价方法的原则和依据

1、原则：

（1）经济性、效率性、有效性原则。

（2）定量分析和定性分析相结合，以定量分析为主、定性分析为辅的原则。

（3）真实性、科学性、规范性原则。

2、依据：

（1）省财政厅印发的《XX省财政厅关于开展“扩内需、调结构、促增长”项目以及省级重大项目财政支出绩效评价工作的通知》（财绩【2009】185号）；

（2）省政府办公厅印发的《XX省科技成果转化专项资金管理办法（试行）》（政办发[2004]48号）；

（3）省科技厅、省财政厅联合印发的《XX省科技成果转化专项资金项目管理实施细则（试行）》（科计[2004]216号）；

（4）省科技厅、省财政厅联合印发的《XX省科技成果转化专项资金财务管理实施细则（试行）》（财教[2004]40号）；

（5）省科技厅、省财政厅联合印发的《XX省科技成果转化专项资金绩效考评办法（试行）》（财教[2005]83号）；

（6）XX省省级科技创新与成果转化（重大科技成果转化）专项引导资金管理办法（试行）（财教[2008]193号）。

根据上述原则和依据，我们主要采用了目标预定与实施效果比较法，兼以历史动态比较法和定期问卷调查法的评价方法。

（二）现场勘验、检查、核实的情况

按照省科技成果转化专项资金项目的管理要求，受省财政厅、省科技厅委托，____年7月至8月，省科技项目管理中心聘请技术专家63名、财务专家21名，按领域组织21个专家组、分3个批次完成了____年组织实施的109个专项资金项目的创新研发、基础建设、管理机构、经费到位、资金使用等情况的中期检查考核工作。

该中期检查的内容及结果，为本次项目的绩效评价工作提供了较为充分和重要的依据。

为做好本次项目绩效评价工作，加强对绩效评价工作的组织领导，确保各项工作的顺利开展，省科技厅专门成立了由省科技厅主要领导任组长的绩效评价工作领导小组，统筹指导协调绩效评价工作。

同时按省财政厅绩效评价工作的具体要求，又认真核查了资金使用、项目建设进展等有关情况，并实地抽查了部分项目实施情况，采集了相关数据，同时根据各项目实施单位上报的第三季度报表数据和项目实施情况书面材料进行评价分析，形成自评价结论。

（三）评价指标选用

1、项目资金安排和使用情况指标：

由实际到位率或资金拨付率、支出实现率、预算完成率、省财政资金投入乘数、省财政专项资金是否挪用6项指标构成。

2、项目组织实施情况指标：

由实施情况、管理情况、会计核算准确性情况等指标构成。

3、绩效指标：

包括新、改建厂房面积、购置研发和产业化设备数、申请专利和发明专利数、制订标准总数、自主开发专有设备数、开发重大目标产品数、新增销售额、新增就业人数等指标。

4、设定了本项目评价指标和权重如下：

项目资金安排和使用（25%）、项目组织实施（20%）、项目绩效（55%）（见下表）。

评价指标体系明细表

三、项目执行基本情况

（一）项目的进展及执行过程中目标、计划调整情况及采取的相关措施

____年省科技成果转化专项资金项目的总体目标、计划基本没有调整。

绝大多数项目均能按照科技项目合同的要求，推进各项计划任务的实施，基本完成了项目的阶段性研发与产业化建设任务，总体进度正常，实施良好，少数项目实施进度有所滞后。

进度滞后的项目今年暂缓分年度拨款，并责令其限期整改，视整改情况再确定是否下达分年度拨款。

个别存在较大技术或市场风险的项目，将按管理规定及时予以处理，并经审计后追回相关省资助经费。

（二）绩效总目标和阶段性目标的完成情况

截至____年9月底，____年组织实施的109个项目，共申请专利775件，其中发明专利371件；获授权专利367件，其中发明专利93件；获得软件著作权、新（农、兽）药证书、动植物新品种等其它知识产权96件；制订技术标准140项，其中国家标准28项，行业标准20项；自行研制专有设备4092台套。

参与项目实施的科技人员4082人，其中院士20人，高级职称人员1203人，硕士及以上学历人员1312人。

新、改建厂房73.24万平方米，新、改建生产线107条，新增研发设备1811台套，新增产业化设备3148台套。

形成重大目标产品369个，新增销售收入87.95亿元，缴税3.95亿元，利润7.05亿元，创汇3.52亿美元。

（三）项目总投入情况

截至____年9月底，____年组织实施的109个项目投入经费总额596352万元。

省资助经费78850万元，地方匹配21977万元，自筹资金329925万元，银行贷款165600万元。

（见下表）

____年省科技成果转化专项资金项目资金资金投入表

金额单位：

万元

（四）项目的实际支出情况

____年省科技成果转化专项资金项目实际支出592334.55万元，省拨款支出78850万元，地方配套资金支出17959.55万元，银行贷款支出165600万元，单位自筹支出329925万元。

（五）项目财务管理状况

省科技成果转化专项资金来源于省财政专项拨款，由省科技厅、财政厅共同管理。

省科技厅严格按各项管理制度要求进行规范操作和管理，每个项目均签订项目合同，明确项目研发、产业化任务和技术创新目标、产业化建设目标、产品技术质量指标等考核指标，并落实具体负责人和联系人，确保项目顺利实施，完成预期目标任务。

为了加强省科技成果转化项目的财务管理，规范项目会计核算工作，省财政厅制订了《XX省科技成果转化专项资金财务管理实施细则（试行）》（财教[2004]40号）、《XX省科技成果转化项目会计核算暂行办法》（财教[2005]181号）等一系列规章制度。

资金的管理和使用坚持“集中资源、突出重点、精打细算、合理安排、注重效益、专款专用”的原则。

省科技厅会同省财政厅定期、不定期监督检查经费的管理和使用情况；省辖市财政局、科技局落实匹配经费，并对专项资金的管理和使用情况进行监督检查；按照专项资金项目财务管理办法，各项目实施单位落实自筹资金和其它配套条件，设立项目资金专户，单独核算，专款专用。

未发现截留、挤占、挪用、质押担保专项资金的现象。

（六）项目管理制度及执行情况

为加强省科技成果转化专项资金项目的管理，促进管理的科学化、规范化，提高成果转化资金的使用效率，依据《XX省科技成果转化专项资金管理办法（试行）》（政办发[2004]48号），省科技厅、省财政厅联合制订了《XX省科技成果转化专项资金项目管理实施细则（试行）》、《XX省省级科技创新与成果转化（重大科技成果转化）专项引导资金管理办法（试行）》、《XX省科技成果转化专项资金财务管理实施细则（试行）》、《XX省科技成果转化专项资金项目验收管理办法》、《XX省科技成果转化专项资金绩效考评办法（试行）》、《XX省科技成果转化专项资金项目实施情况报告制度（试行）》、《XX省科技成果转化项目会计核算暂行办法》、《XX省科技成果转化专项资金项目贷款贴息审核拨付办法》、《关于规范省科技成果转化专项资金项目重大事项报告制度的通知》、《关于切实加强省科技成果转化专项资金项目实施管理工作的意见》等13项管理制度。

项目实施单位严格按照项目合同规定的目标和任务，制定具体的实施方案，建立专门的工作机构，落实每项任务的负责人，认真组织实施项目，严格按照合同规定的阶段目标和时序进度要求，认真做好项目的日常管理工作，确保完成研发、产业化和资金筹措等各项合同目标任务。

在项目实施过程中若遇到重大调整，要严格按照有关要求，及时将项目实施过程中的重大事项变更调整情况报送地方科技部门，经地方科技部门认真核实并提出明确处理建议后上报省科技厅。

凡涉及项目主要技术经济指标和重大进度调整、参加单位增减和企业股权结构变化、大型设备采购和经费支出结构调整等重大事项变更的，必须待省科技厅批复后，方可进行调整。

对项目单位未报告就擅自实施重组、并购等股权结构变更的，将全额追回省资助经费。

涉及企业名称、相关负责人等事项变更的，须报省科技厅备案。

各市县科技、财政部门也按照分级管理、分级负责的工作原则，积极履行项目管理职责，加强与实施单位联系、沟通，并对照合同要求，加强项目日常跟踪管理，监督检查经费使用和财务管理情况，督促企业定期报告项目执行情况和经费使用情况，及时发现、报告并积极协调解决项目实施中的重大问题。

省科技厅严格按照项目合同规定的阶段任务和考核指标，由各项目实施单位自查、地方主管部门初查后，委托省科技项目管理中心组织技术和财务专家对照各项目建设进展情况，对每个项目进行现场中期检查。

若项目未按期完成目标任务，责令项目实施单位限期整改，并向项目所在地党委、政府通报。

省科技厅计划处、监察室也派员参加项目过程中的监督、管理，既保证了质量又加快了项目的顺利实施。

项目实施过程中，实行季报、半年报、年报制，省科技厅及时、动态掌握各个项目实施进展情况，对存在问题的项目及时指导和调整，有效促进了项目的实施质量。

项目完成后，实施单位按照验收管理办法，省辖市科技部门先进行预验收，再向省科技厅提交验收申请、项目工作总结、项目绩效报告、项目研发及产业化建设报告、项目经费决算表、项目专项经费审计报告等材料。

经省科技厅有关业务处室对验收材料审核确认后，再由专门的中介机构进行专项审计复核，审计复核合格后方可组织专家验收。

总体而言，省科技成果转化专项资金项目管理制度执行情况良好，保证了专项资金有效使用和项目顺利实施。

四、项目绩效目标实现的自我评价

____年度省科技成果转化专项资金项目绩效评价方法采用目标预定与效果比较法，评价指标由项目资金安排和使用情况指标、项目组织实施情况指标、绩效指标构成。

（一）评价基本指标分析

1、项目资金安排和使用情况分析

（1）项目资金到位情况分析

截至____年9月底，____年省科技成果转化专项资金项目投入金额596352万元，实际到位资金592334.55万元，到位率为99.33%，其中：

省财政资金78850万元，到位率100%；地方配套资金17959.55万元，到位率81.72%（____年9月底，部分地方配套资金的第二批拨款尚未拨付至企业）；银行贷款165600万元，到位率100%；单位自筹资金329925万元，到位率为100%。

综合上述分析，项目资金到位情况指标分值6分，阶段计划投入与实际到位基本符合，实际得分5.28分。

（2）项目资金支出情况分析

截至____年9月底，____年省科技成果转化专项资金项目实际支出5923344.55万元，支出实现率为100%，其中：

省财政资金支出78850万元，支出实现率100%；地方配套资金支出17959.55万元，支出实现率100%；银行贷款支出165600万元，支出实现率100%；单位自筹资金支出329925万元，支出实现率100%。

综合上述分析，项目资金支出实现率指标分值6分，实际得分6分。

（3）预算完成情况

截至____年9月底，____年省科技成果转化专项资金项目预算安排787454万元，项目贷款、企业自筹经费将按项目实施进度逐步到位，因此预算完成率为75.22%。

综合上述分析，项目预算完成率指标分值6分，实际得分5分。

（4）省财政资金投入乘数情况

截至____年9月底，____年省科技成果转化专项资金项目投入金额596352万元，省财政投入金额78850万元，省财政资金投入乘数7

6。

综合上述分析，省财政资金投入乘数指标分值4分，实际得分4分。

（5）省财政专项资金是否挪用情况

____年省科技成果转化专项资金项目，做到专款专用，没有占用和挪用情况。

综合上述分析，省财政专项资金是否挪用指标分值3分，实际得分3分。

综合上述5点分析，项目资金安排和使用情况指标分值25分，扣1.72分，实际得分23.28分。

2、项目组织实施情况分析

（1）实施情况

____年省科技成果转化