秦皇岛经济技术开发区政策法制局.docx
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秦皇岛经济技术开发区政策法制局
秦皇岛经济技术开发区政策法制局
关于印发《秦皇岛经济技术开发区司法行政执法“双随机”抽查规范事中事后监管实施方案》和《秦皇岛经济技术开发区司法行政执法“双随机一公开”事项实施细则》的
通知
各司法所、社区矫正安置帮教服务中心、法律援助中心、公证处、华伦律师事务所、秦开法律服务所、各司法鉴定中心：
为创新政府管理方式，规范市场执法行为，营造公平竞争的发展环境，按照国务院办公厅《关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58号）、河北省人民政府办公厅《关于推广“双随机”抽查规范事中事后监管的实施意见》（冀政办发〔2015〕22号）和市政府办公厅《关于推广“双随机”抽查规范事中事后监管的实施意见》（秦政办发〔2015〕39号）等文件要求，结合我区实际情况，特制定《秦皇岛经济技术开发区司法行政执法“双随机”抽查规范事中事后监管实施方案》和《秦皇岛经济技术开发区司法行政执法“双随机一公开”事项实施细则》，现印发给你们，请遵照执行。
2017年8月16日
秦皇岛经济技术开发区司法行政执法
“双随机”抽查规范事中事后监管实施方案
为创新政府管理方式，规范市场执法行为，营造公平竞争的发展环境，按照国务院办公厅《关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58号）、河北省人民政府办公厅《关于推广“双随机”抽查规范事中事后监管的实施意见》（冀政办发〔2015〕22号）和市政府办公厅《关于推广“双随机”抽查规范事中事后监管的实施意见》（秦政办发〔2015〕39号）等文件要求，结合我局实际，制定本方案。
一、指导思想和基本原则
（一）指导思想。
认真贯彻落实党的十八届四、五中全会精神，按照国务院、省、市政府和工管委简政放权、放管结合有关文件的要求，大力推广“随机抽取检查对象、随机选派检查人员”的“双随机”抽查机制，严格限制部门自由裁量权，规范监管行为，创新管理方式，强化市场主体自律和社会监督，着力解决群众反映强烈的突出问题，提高监管效能，激发市场活力。
（二）基本原则。
坚持依法监管，依法推进事中事后监管的规范化，落实监管责任，推进“双随机”抽查制度化、规范化，凡法律法规规章没有规定的，一律不得擅自开展检查；坚持公正高效，切实做到严格规范、公正文明执法，提升监管效能，减轻市场主体负担，优化市场环境；坚持公开透明，实行“阳光执法”，公开随机抽查事项、程序和结果，保障市场主体权利平等、机会平等、规则平等；坚持协同推进，依托河北省市场主体信息公示系统，形成统一的市场监管信息平台，积极探索跨部门、跨行业联合随机抽查。
二、建立“两库一单”
（一）建立市场主体名录库。
立足职能建立本部门监管的市场主体名录库，名录信息包括基层法律服务所、律师事务所、司法鉴定机构、公证机构等市场主体的名称、地址、法定代表人（负责人）姓名、电话等内容。
市场主体名录库将实行动态管理随人员、机构变化及时调整。
2017年8月底前完成。
（二）建立检查人员名录库。
以行政执法人员数据库为基础，建立检查人员名录库。
检查人员名录库将实行动态管理随人员变化及时调整。
2017年8月底前完成。
（三）建立“双随机”抽查事项清单。
依照法律法规规章的规定，结合日常监督管理需要，制定“双随机”抽查事项清单，明确抽查依据、抽查主体、抽查内容和抽查方式等，并及时向社会公布。
“双随机”抽查事项清单将实行动态管理随法律法规和监管职能变化及时调整。
2017年8月底前完成。
三、“双随机”抽查工作要求
自2017年9月1日起开发区司法行政执法实行“双随机”抽查方式，并按照规定执法检查流程进行。
（一）积极探索开展联合检查。
整合部门检查事项，防止检查过多和执法扰民。
存在多个执法处室、多项检查事项的，要合法合理地确定检查事项，对同一市场主体要一次性完成检查。
要按照“双随机”要求，制定并实施联合抽查计划，对同一市场主体的多个检查事项，原则上应一次性完成，提高执法效能。
（二）合理确定抽查比例和频次。
合理确定随机抽查比例和频次，确保必要的抽查覆盖面和工作力度。
对一般市场主体抽查，一年内不超过2次。
对市级已部署抽查计划的，区级不再安排抽查；对已抽查过的市场主体，不再列入当年度抽查名单；对投诉举报多、列入经营异常名录或有严重违法违规记录等情况，以及涉及人民群众生命财产安全的特殊行业、重点区域的市场主体，要加大随机抽查比例和频次；法律法规规章对监督检查有明确规定的，国务院及国家部委、省、市政府对监督检查有专门要求的，从其规定；对涉嫌违法被投诉举报行为的检查，依法进行。
（三）合理选择检查方式。
抽查可以采用实地检查、书面检查和网络监测等方式，注重运用云计算和大数据等信息化手段。
抽查中可委托会计师事务所、税务师事务所、律师事务所等专业机构开展相关工作，依法利用其他政府部门作出的检查、核查结果或专业机构作出的专业结论。
（四）如实记录检查情况。
依法对被抽查市场主体实施检查，要如实填写检查记录表，做到全程记录，并逐步推广运用电子化手段，实现责任可追溯。
（五）依法处理违法违规行为。
对抽查发现的违法违规行为，要依法依规处理，形成有效震慑，增强市场主体守法的自觉性。
（六）及时公示抽查及处理结果。
业务监管部门要对抽查结果的合法性、准确性和及时性负责，将抽查情况及查处结果录入秦皇岛市市场主体信用信息公示系统中，向社会公示，接受社会监督。
对抽查结果正常的市场主体，自抽查结束之日起20个工作日内向社会公示。
对抽查有问题的市场主体，区分情况依法做出处理并向社会公示；对检查中发现的不属于本部门职责范围的违法违规行为，要将案件线索移送相应监管部门依法处理。
涉嫌犯罪的，移送公安司法机关处理；市场主体拒绝接受抽查或在接受抽查中隐瞒真实情况、弄虚作假的，由相应监管部门依法处理，并记录在秦皇岛市市场主体信用信息公示系统中，向社会公示。
四、组织领导
（一）加强组织领导。
各科室要加强随机抽查监管工作的统筹协调，建立健全相应工作机制，充实并合理调配一线执法检查力量，加强跨部门协调配合，不断提高检查水平，切实把“双随机”抽查监管落到实处。
（二）严格落实责任。
要进一步增强责任意识，大力推广“双随机”抽查，公平、有效、透明地进行事中事后监管，切实履行法定监管职责。
（三）严格抽查纪律。
监管部门及其工作人员对被抽取的市场主体实施检查时，不得妨碍市场主体正常的生产经营活动，不得索取或收受市场主体的财物，不得谋取其他利益。
对抽查监管工作中失职渎职和违纪的，要依法依纪严肃处理。
（四）加强宣传培训。
“双随机”抽查是事中事后监管方式的探索和创新，各单位要结合本方案的工作要求，积极与上级部门沟通，加大宣传力度，加强执法人员培训，转变执法理念，探索完善“双随机”抽查监管办法，不断提高执法能力。
附件：
1.秦皇岛经济技术开发区司法行政执法“双随机”抽查市场主体名录库
2.秦皇岛经济技术开发区司法行政执法“双随机”抽查执法检查人员名录库
3.秦皇岛经济技术开发区司法行政执法“双随机”抽查事项清单
2017年8月16日
附件3：
秦皇岛经济技术开发区司法行政执法
“双随机”抽查事项清单
项目
抽查事项
具体内容
司法鉴定机构监督管理
鉴定机构年度开展业务情况
本年度开展业务情况。
鉴定机构执业场所
执业场所和办公场所、接待室、鉴定室、档案室独立设置符合规定要求情况。
开展鉴定业务仪器
符合《司法鉴定机构仪器设备基本配置标准（暂行）》情况。
内部管理制度
制度健全、落实情况。
“八项”公开
司法鉴定机构应当规范执业、挂牌亮证服务，名册、收费、程序、标准、业务范围、执业类别、执业道德规范和监督电话公开，在职业场所的显著位置公示《司法鉴定许可证》、《收费许可证》等牌证情况。
日常监督检查
不按要求或虚假报送工作总结及业务报表工作、不完成安排的工作任务等情况；不按规定完成省市会议的、不参加培训的情况；无正当理由拒绝接受委托或不及时按要求办理法律授助案件的情况；搞虚假宣传或进行不正当竞争的，支付回扣、介绍费的，不按标准收费的情况。
执业主体
有符合法律规定的职业主体，每项执业类别有三名以上的司法鉴定人情况。
司法行政机构检查、监督及社会监督
司法鉴定机构及其司法鉴定人违反法律、法规受到行政处罚；司法鉴定机构及其司法鉴定人因违反执业纪律、执业道德，受到行业处分；司法鉴定机构及其司法鉴定人违反法律、法规或执业纪律的但主动纠正错误、消除影响的；拒绝接受司法行政部门监督、检查或者想其提供虚假材料的；经人民法院通知，非法定事由拒绝出庭作证的等情况。
规范执业、诚信执业、业务受理符合相关给定
未指定专人负责受理案件的或为建立案件台帐的情况；受理事项无委托书或委托协议的情况；委托事项超出本机构鉴定业务范围情况；鉴定事项超出本机构技术条件和鉴定能力的情况；鉴定材料不真实、不完整、不充分的，鉴定机构没有尽到审查义务等的情况；不按规定期限受理的或拖延受理的情况。
司法鉴定实施原则
鉴定材料传递无交接记录的，到现场提取检材，少于两名鉴定人的，检材可能损坏、耗尽或鉴定完成后无法完整退还，未经委托人同意或认可的，非鉴定需要造成鉴定材料损坏、遗失的，退还委托方的鉴定材料应复制未复制并归档的，鉴定人数或鉴定人员资质不符合法律规定的；鉴定机构不履行告知义务的或鉴定人依法应当回避，未回避的；未对鉴定过程进行实时记录并签名的；记录不规范、不完整、不清晰的；伪造或虚假记录的；对女性做妇科检查，无女性司法鉴定人或女性工作人员在场的；对未成年人的人身体进行检查，未通知其监护人到场的；进行法医精神病鉴定，未通知委托人或者被鉴定人的近亲属或者监护人到场见证的；进行尸体解剖，未通知委托人或者死者近亲属或者监护人的到场见证的；泄露工作秘密、商业秘密和个人隐私档案内容的；非经委托人同意，向个人、组织提供相关信息的分；未按规定时限完成鉴定的；鉴定文书发送不及时的；造成不良影响等情况。
司法鉴定文书
内容不完整、不规范；语言表述不符合规范要求；签名不符合要求；制作不符合格式要求；未加盖司法鉴定专用章钢印、红印、骑缝章或加盖印章不齐全等情况。
鉴定档案管理
应有专人负责管理，档案室应符合保密要求；归档的司法鉴定文书材料齐全，分类合理，保管期限划分明确，案卷封面填写清楚，目录清晰，装订美观规范。
缺页漏项的，散乱不立卷的；案卷状态应保持完好，不得有破损、霉变、虫蛀、受潮想象，鉴定材料不得涂改、增删、污损等文书管理。
信访投诉
处理信访投诉案件情况。
司法鉴定人执业情况
包括材料审查、依法鉴定、鉴定材料的保管使用、鉴定记录、特别规定、执业保密、司法鉴定文书、司法鉴定档案、信访投诉案件、主动学习与接受监督等情况。
公证机构监督管理
队伍建设
检查编制人员；执业公证员、公证员助理配备执业、培训、管理等情况。
业务建设
严格按照《公证程序规则》规定的受理、审查、审批、出证等程序办理公证情况及收费情况。
基础设施建设
公证处办公场所、办公设备配备、使用、管理等情况。
内部管理制度建设
人、财、物、事的管理和制度建设情况。
律师事务所监督管理
专业方向情况
确立专业化发展方向情况；专业化律师情况；专项业务建设情况；年轻律师培养情况；开拓市场情况；建立保障制度情况。
基础设施建设情况
办公场所建设情况；办公设施购置使用情况；设立基金情况。
人员管理情况
管理责任落实情况；聘用管理制度建立及实施情况；实习人员管理制度建立及实施情况；律师流动管理制度建立及实施情况；学习培训制度建立及实施情况；律师执业监督及投诉查处情况；律师年度考核制度建立及实施情况；律师文化建设情况。
业务管理情况
委托代理制度建立及实施情况；诚信执业制度建立及实施情况；律师服务质量管理情况；业务档案管理情况。
财务管理情况
财务管理人员情况；财务管理制度建立及实施情况；分配制度建立及实施情况。
党建情况
党支部建设情况；党支部发挥战斗堡垒作用情况；党员发挥先锋模范作用情况；创先争优活动开展情况。
信息化管理情况
计算机连接互联网情况；本所内部工作局域网建设情况；使用律师事务所管理系统情况；本所网站（网页）建设情况。
依法设立情况
制定章程、合伙协议情况;合伙人会议、律师会议制度建立及实施情况;发展合伙人情况。
依法决策情况
本所年内重要决策事项及具体内容;决策程序建立及实施情况。
依法管理情况
律师社会保障情况;维护律师权益情况;推介宣传优秀律师情况。
依法执业情况
开展法律援助情况年内主要业务活动开展情况;指导、监督律师代理重大敏感案件情况;开展法律援助情况;公平竞争情况;执业过错赔偿制度建立及实施情况。
基层法律服务所监督管理
基础设施建设情况
办公场所建设情况;办公设施购置使用情况;设立基金情况。
人员管理情况
管理责任落实情况;聘用管理制度建立及实施情况;实习人员管理制度建立及实施情况;法律服务工作者流动管理制度建立及实施情况;学习培训制度建立及实施情况;法律服务工作者执业监督及投诉查处情况;法律服务工作者年度考核制度建立及实施情况;法律服务工作者文化建设情况。
业务管理情况
委托代理制度建立及实施情况;诚信执业制度建立及实施情况;法律服务工作者服务质量管理情况;业务档案管理情况。
财务管理情况
财务管理人员情况;财务管理制度建立及实施情况;分配制度建立及实施情况。
党建情况
党支部建设情况；党支部发挥战斗堡垒作用情况；党员发挥先锋模范作用情况；创先争优活动开展情况。
信息化管理情况
计算机连接互联网情况；本所内部工作局域网建设情况；使用律师事务所管理系统情况；本所网站（网页）建设情况。
依法设立情况
制定章程、合伙协议情况；合伙人会议、法律服务工作者会议制度建立及实施情况；发展合伙人情况。
依法决策情况
本所年内重要决策事项及具体内容；决策程序建立及实施情况。
依法管理情况
法律服务工作者社会保障情况；维护律师权益情况；推介宣传优秀法律服务工作者情况。
依法执业情况
年内主要业务活动开展情况；指导、监督法律服务工作者代理重大敏感案件情况；开展法律援助情况；公平竞争情况；执业过错赔偿制度建立及实施情况。
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