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监理工作指导手册

内部资料

不得翻印

临沂市华厦城市建设工程监理有限公司

第五项目监理部开展工作

（草稿）

指

导

手

册

临沂市华厦监理公司第五项目部

2005年6月1日

目录

第一部分.监理资料管理………………………………………………1

一、监理资料内容………………………………………………………1

二、公司归档监理资料内容……………………………………………3

三、城建档案归档监理资料内容………………………………………4

第二部分.项目部办公场所管理………………………………………5

第三部分.常见监理工作处理要求……………………………………6

一、开工报审……………………………………………………………6

二、分包单位资质审查…………………………………………………7

三、工程延期审批………………………………………………………8

四、施工组织设计、施工技术方案审批………………………………8

五、备忘录的使用要求………………………………………………10

六、会议记录方法………………………………………………………11

七、监理日记填写方式…………………………………………………12

八、监理月报的编写方法………………………………………………14

九、检验批、分项、分部、单位工程验收记录表填写要求…………23

十、原材料、构配件、设备报审单的批复注意事项…………………24

十一、工程质量评估报告的编写方法…………………………………25

十二、工程变更处理……………………………………………………27

十三、旁站监理要求……………………………………………………29

十四、安全监理…………………………………………………………30

第四部分.监理工作制度………………………………………………32

一、工地监理例会制度………………………………………………32

二、监理工程项目监理巡检制度………………………………………33

第一分部、监理资料管理

一、监理资料内容

工程建设监理资料是项目监理组对工程项目实施监理过程中直接形成的，是工程建设过程真实、全面的反映；工程建设监理资料的管理水平反映了工程项目监理组的管理水平、人员素质和监理工作的质量。

公司依据《工程建设监理规范》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全管理条例》及其它有关监理工作的规定，对监理资料的收集、整理、归档作如下要求：

监理资料要做到及时整理、真实完整、分类有序。

监理人员在开展项目机构工作时，要严格按公司提供指导书进行整理与归档。

开设档案有

101合同文件

102设计文件

103监理工作指导资料

104设计变更洽商

105施工组织设计方案

106施工单位资质审核

201进度控制

202质量控制

203投资控制

204监理组来往文件

209会议纪要

301工程验收资料

如开设档案目录里资料较多可另行开设分支档案。

例：

202质理控制档案里的1工程材料构配件设备报验编号为202-1

202

202-1

←档案编号

档

案

标

签

说

明

质

量

控

制

工

程

材

料

报

验

←档案名称

（档案字体要统一）

建苑公寓

建苑公寓

←工程名称

监理资料整理汇总表

分

类

编号

资料名称

资料内容

说明

施工前控制监理资料

101

合同文件

1委托监理合同2施工招投标文件3建设工程施工合同、分包合同、各类定货合同等

监理资料要做到及时、真实完整。

监理人员在开展项目机构工作时，要严格按公司提供指导书进行整理与归档。

开设档案有

101合同文件

102设计文件

103监理工作指导资料

104设计变更洽商

105施工组织设计方案

106施工单位资质审核

201进度控制

202质量控制

203投资控制

204监理组来往文件

209会议纪要

301工程验收资料

如开设档案资料较多可另行开设分支档案。

例：

202质理控制档案里的1工程材料构配件设备报验编号为202-1

监理企业资质与人员名单保存在公司，上级领导对监理项目机构检查工作时公司才予存放项目部备查。

102

设计文件

1施工图纸2工程地质勘察报告3测量资料

103

监理工作

指导资料

1监理大纲2监理规划3监理细则4监理工作制度5监理程序6监理部总控制计划7监理人员岗位职责

104

设计变更

洽商

1审图汇总资料2设计交底记录、纪要3设计变更文件4设计变更洽商记录

105

施工组织

设计（施工

方案）

1施工组织设计（总体设计或分阶段设计）2分部施工方案3季节施工方案4其他专项施工方案等

106

企业资质

资料

1施工资质资料2分包单位资质资料3分供货单位资质资料4见证试验室等单位资质资料

施工过程控制监理资料

201

进度控制

1工程开工报审表（含必要的附件）2年、季、月进度计划3月工料机动态表4停复工资料

202

质量控制

1各类工程材料构配件设备报验2测量核验资料

3隐蔽工程报验4检验批分项分部工程报验5质理事故报告及处理等资料6不合格工程项目通知7检查试验资料

203

投资控制

1概预算或工程量清单2工程款支付申请报表3工程款支付证书4设计变更洽商费用报审与签认5工程款支付汇总表

204

监理组来往文件

1监理通知单2监理工作联系单3来往函件4监理工程师备忘录5政府主管部门来文

205

合同其它事项管理

1工程延期报告审批等资料2费用索赔报告审批等资料3合同争议违约报告处理资料4合同变更资料等

206

监理管理台帐

1试验记录登记台帐2来往文件登记台帐3材料进场台帐4桩基施工监理统计台帐5检验批、分项、分部工程质量等级认定台帐

207

监理日记

208

监理月报

209

会议纪要

210

旁站记录

竣工监理资料

301

工程验收

资料

1工程基础主体结构等中间验收资料2设备安装专项验收资料3竣工验收资料4竣工结算审核意见书5施工阶段质量评估等专题报告

302

监理工作

总结

1专题总结2月报总结3竣工总结等

二、公司归档的监理资料内容

1、委托监理合同；

2、监理规划、监理细则；

3、监理日记；

4、监理月报；

5、监理指令文件（监理工程师通知单，监理工程师通知回复单，备忘录，工程停工

令，工程开工/复工报审表等）

6、与业主、被监理单位、设计单位往来函件、文件；

7、会议纪要；

8、工程计量单、工程款支付证书、竣工结算审核意见书；

9、施工组织设计、施工方案审核签证资料；

10、监理总结报告、工程质量评估报告；

11、工程质量安全事故调查处理文件；

12、工程验收资料（分部工程验收记录，单位工程竣工验收记录，单位工程质量控制

资料核查记录，单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录，单位工

程观感质量检查记录，单位工程竣工报验单，竣工验收报告，工程质量保修书等

方面的资料）；

13、分包单位资格报审资料；

14、索赔文件资料；

15、报验申请表（原材料/构配件/设备、检验批、分项、定位放样、沉降观察、施工

试验等）；

16、工程变更单；

17、监理工作联系单；

18、总监巡视检查记录；

19、旁站记录；

20、工程进度资料；

21、主要的监理台帐；

在工程（合同）完成后一个月内监理人员按监理资料整理汇总表整理后，移交公司档案室并办理交接手续；一般工程监理档案在工程保修期满后保存一年，重要的工程监理档案保存可延长至三年。

保存期间需要查阅时，应办理借阅和归还手续；

三、城建档案归档资料内容

1、监理企业资质

2、总监任命书及有关人员名单、证书复印件（加盖单位章）

3、监理委托合同

4、监理规划

5、监理细则

6、监理月报

7、会议纪要（工地例会、专题会议、协调会）

8、质量事故的处理资料

9、监理通知单及回复

10、工程停工复工资料

11、工程验收资料（验收记要等）

12、工程质量评估报告及监理工作总结

在工程（合同）完成后三天内把上述资料移交公司，由公司管理人员检查合格后送城建档案馆备案。

监理档案，应真实可靠，字迹要清楚，签字要齐全，不得弄虚造假、擅自涂改原始记录。

监理资料的组卷及归档，各地区各部门有不同的要求。

因此，项目开工前，项目监理组应主动与当地档案部门进行联系，明确具体要求。

竣工资料要求，应与建设单位、质监站取得共识，以使资料管理符合有关规定和要求。

第二分部、项目部办公场所管理

办公室是办公专用场所，为了维护公司的对外形象，便于管理，特制定本制度。

1、项目部办公室的布置实行统一安排制度，各级人员职责、进度表、晴雨表等均应悬挂在办公室的明显位置。

2、上墙资料有：

监理工程师职业道德守则、监理部人员工作职责（总监理工程师职责、专业监理工程师职责、监理员职责）、工程总平面图、工程施工进度计划与实际进度对比示意图、工地监理例会制度、“三大控制”程序框图各一幅、考勤表、有关部门、单位联系方式表。

3、办公室的布置工作应在监理人员进场后由公司协助完成，项目部监理人员应做好保护工作。

3、办公室应保持室内干净、整洁，办公室内的物品应摆放整齐。

4、监理人员在工作时间必须佩带公司统一制作的工作卡，着装必须整齐大方。

5、讲话要文明，待客要礼貌。

6、下班离开办公室之前，必须关好门窗、电灯、电脑。

7、项目完成后，应做好办公用具的清点工作。

8、监理人员应保守公司及业主的机密，相关文件或资料必须妥善保管，严防泄漏。

不得在公共办公场所讨论涉及公司机密的问题。

第三部分、常见监理工作处理要求

监理人员在从事监理工作中会遇到各种各样的事情，公司结合有关规范及工作经验，特对常见事项作了分析，希望监理人员在今后工作中能多提宝贵意见。

一、开工报审

开工条件的审查，是依法开展工程管理的需要，也是有效保证施工阶段的质量和进度控制，规范监理工作，顺利实现监理工作目标体系的需要。

开工报审采用A1工程开工报审表。

1、审查内容

1）业主应提供的基础资料和准备工作

●施工许可证

●向质量监督机构办理监督业务手续

●经建设行政主管部门审查批准的设计图纸及设计文件，工程地质勘察报告、水文地质资料

●施工承包合同、招投标文件

●业主与相关部门签订的合同、协议

●水准点、坐标点等原始资料

●业主驻工地代表的授权

●地下管线现状分布图

●施工场地条件已按合同约定条件，落实到位

2）施工单位应提供的基础资料和准备工作

●施工企业资质证书、营业执照及其他如质量体系认证证书等

●施工单位提供的试验室资质证书（当施工单位自己承担部分或全部施工试验项目时）

●工程项目经理、技术负责人及管理人员资格证书、岗位证书，特种人员岗位证书

●自审手续齐全的施工组织设计和施工方案

●按施工组织设计开列进场的第一批施工机械设备已经报验通过

●对业主提供的水准点和坐标点的复合工作已经完成，有复核记录。

并已经完成建筑定位、放样工作

●开工所需的原材料已经进场，质保资料、试验报告齐全、有效

●质保体系、安全保证体系机构健全，体系文件资料齐全，人员到位，并已开始运转

●临时设施搭设满足开工要求

3）项目监理部应具备的开工条件

●监理委托合同

●总监理工程师授权书

●已经批准的监理规划

2、审查意见

总监理工程师指定专业监理工程师对上述审查内容进行检查，逐一落实，具备开工条件时，向总监理工程师报告，并在工程开工报审表中填写“该工程各项开工准备工作符合要求，同意于某年某月开工”，总监理工程师签发。

3、注意事项

1）在签发工程开工报审标前，应提醒业主组织第一次工地会议。

2）整个项目一次开工，只报审一次。

如工程项目中涉及较多单位工程，且开工时间不同，则每个单位工程开工都应报审一次。

3）由于审查内容较多，监理部可以自制“工程开工条件核查表”，以使工程开工报审资料清晰，有条理。

“工程开工条件核查表”可参照附后示例制表。

工程开工条件核查表

工程名称：

编号：

开工条件

监理核查

开工条件

监理核查

业主应提供的基础资料和准备工作

设计施工图（编号）

施工单位应提供的基础资料和准备工作

施工组织设计报审（编号）

工程地质报告（编号）

基础工程施工方案报审（编号）

施工许可证（复印件）

进度计划报审（编号）

质监委托书（编号）

工程分包资质报审（编号）

灰线验收合格证（编号）

工程分包合同（编号）

施工招投标文件（编号）

总、分包单位营业执照、资质证书（复印件）

施工承包合同（编号）

总、分包单位管理人员、特种人员岗位证书（复印件）

地下管线现状分布图

安监委托书（编号）

施工图纸交底纪要（编号）

排污许可证（编号）

水准点、坐标点原始资料

消防、治安手续

“三通一平”完成

夜间施工许可证（复印件）

业主驻工地代表的授权

主要进场机械申报（编号）

监理单位准备工作

监理规划，监理细则

主要施工材料/构配件/设备申报（编号）

施工图纸自审记录

工程测量放线报验（编号）

第一次工地会议纪要

监理工作A表齐备

监理人员进场

试桩纪录（纪要）手续完备

监理办公条件具备

主要施工人员已进场

承包单位有关开工报审已批复

施工临时设施基本具备

安全措施已落实

二、分包单位资质审查

使用《分包单位资格报审表》（A3表）

1、审查内容

1）分包单位资质材料审查：

按建设部第87号令颁布的《建筑企业资质管理规定》，检查经建设行政主管部门进行资质审查核发的，具有相应承包企业资质和建筑业劳务分包企业资质的《建筑业企业资质证书》和《企业法人营业执照》。

注意拟承担分包工程内容与资质等级、营业执照是否相符。

需要时一并审查特种行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证。

2）分包单位近年来类似工程业绩，要求提供工程名称，质量等级证明文件。

3）审查拟分包工程的内容和范围。

注意承包单位的发包性质，禁止转包、肢解分包、层层分包等违法行为。

注意分包是否符合施工合同规定。

4）审查专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。

2、审查意见

专业监理工程师审查意见：

对照审查内容逐一审查，必要时可以会同承包单位进行实地考察和调查，核实承包单位申报材料与实际是否相符。

在此基础上提出审查意见，签署“该分包单位具备分包条件，拟同意分包，请总监理工程师审核”。

如认为不具备分包条件应简要提出不符合条件之处，签署“拟不同意分包，请总监理工程师审查”。

总监理工程师审查意见：

总监理工程师对专业监理工程师的审查意见进行审核，如同意专业监理工程师，签署“同意（不同意）分包”；如不同意专业监理工程师意见，应指明不同意专业监理工程审查意见的不同之处，并签认是否同意分包的意见。

3、注意事项

1、如承包合同中已明确分包单位的，该分包单位的资格审查不报审。

但承包单位应采用《承包单位报审表（通用）》提供该分包单位的营业执照、资质证书、专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。

2、对业主指定的分包单位，

三、工程延期审批

1、审查内容

1）审核在延期事件发生后，承包单位是否在合同规定有效时间内向监理机构以书面形式提出延期申请（规范用表A7）。

2）审核该延期的依据和延期工期的计算。

2、审查意见

总监理工程师如同意延期，延期时间按核实时间填写，并在《工程临时延期审批表》或《工程最终延期审批表》中“暂时同意工期延长...”前“”内打“”，否则“在不同意延长工期…”前“”内打“”。

同时说明同意与不同意延期的理由和依据。

在《工程临时延期审批表》或《工程最终延期审批表》中的“说明：

”后，签署“该延期事件符合（不符合）承包合同关于工期延期的约定，同意（不同意）延期”。

3、注意事项

1）工程延期必须是非承包单位自身原因造成，必须在施工进度计划的关键线路上，必须存在影响工期的事实（如工地停电24小时，但现场采取自发电措施后，没有停工，工期就不能延期）。

2）如延期事件具有持续性，需使用《工程临时延期审批表》。

3）临时延期的时间一般不能超过最终延期的时间。

四、施工组织设计、施工技术方案审批

1、审查内容

1）承包单位对施工组织设计（方案）签字、审批手续是否齐全；

2）施工组织设计（方案）的主要内容是否齐全；

施工组织设计的内容一般包括：

施工组织总设计：

工程概况和施工特点分析；施工部署和主要项目施工方案；施工总进度计划；全场性的施工准备工作计划；施工资源总需要量计划；施工总平面图和各项主要技术经济评价指标。

单位工程施工组织设计：

工程概况和施工特点分析；施工方案选择；施工进度计划；劳动力、材料、构配件、施工机械和施工机具等需要量计划，施工平面图；保证质量、安全、降低成本和冻雨季施工的技术组织措施；各项技术经济指标等。

施工方案设计：

指重点部位、关键工序或技术复杂的分项、分部工程施工方案和采用新技术、新工艺、新技术、新设备的施工方案。

内容包括：

工程概况；施工程序和顺序；主要分项分部的施工方案和施工机械选择；技术、质量保证措施等内。

3）承包单位现场项目管理机构的质量体系、技术管理体系，特别是质量保证体是否齐全；

4）主要项目的施工方法是否合理可行，是否符合现场条件及工艺要求；

5）施工机械设备的选择是否考虑了对施工质量的影响与保证；

6）施工总进度计划、施工程序的安排是否合理、科学、符合承包合同的要求；

7）主要的施工技术、质量保证措施针对性、有效性如何；

8）施工现场总体布置是否合理，是否有利于保证工程的正常顺利施工，是否有利于工程保证质量，施工总平面图不知是否与地貌环境、建筑平面协调一致。

1、审查意见

专业监理工程师审查意见：

根据对上述内容的审查，如符合要求则签署“施工组织设计（方案）合理、可行，且审批手续齐全，拟同意承包单位按该施工组织设计（方案）组织施工，请总监理工程师审核”。

如不符合要求，专业监理工程师硬简明指出不符合要求之处，并提出修改补充意见后签署“暂不同意承包单位按该施工组织设计（方案）组织施工，带修改完善后再报，请总监理工程师审核”。

总监理工程师审核意见：

总监理工程师对专业监理工程师的审查进行审核，如同意专业监理工程师审查意见，应签认“同意专业监理工程师审查意见，并同意承包单位按该施工组织设计（方案）组织施工”；如不同意专业监理工程师的审查意见，应简明提出与专业监理工程师审查意见的不同之处，签署修改意见，并签认最终结论“同意（不同意）承包单位按该施工组织设计（方案）组织施工（修改后再报）”。

2、注意事项

1）施工组织设计（方案）中工期、质量目标应与施工合同相一致；

2）施工组织设计应优先选用成熟、先进的施工技术；

3）安全、环保、消防和文明施工措施切实可行并符合有关规定；

4）规模大、结构复杂或属新结构、特种机构的工程，项目监理机构对施工组织设计审查后，还应报送监理单位技术负责人审查，提出审查意见后，由总监理工程师签发。

必要时与建设单位协商，组织有关专业部门和有关专家会审。

5）承包单位按审定的施工组织设计（方案）组织施工，如需对其内容作较大变更，应在实施前将变更内容以《承包单位申请表（通用）》的书面形式，报送监理机构审查。

五、备忘录的使用要求

备忘录是指监理工程师对有关工程技术、质量、安全等事项及与建设单位、承包单位、设计单位等有关单位的业务往来需备案的事情进行记录，并发往备忘对象。

本表使用类似于《监理通知》，但不需对方回复，遇到一般问题时监理工程师多发此表，遇到较严重问题时应发《监理通知单》。

在具体使用时，应写明事由，内容要详实，用词要委婉。

例：

某工程在打预制管桩时，刚好是新旧规范交替时，监理单位提出应按新规范施工，建设单位口头同意按新规范施工，但没有书面材料，此时我们监理项目组就应该写好监理备忘录，主送建设单位，抄送施工单位，同时盖好项目组的公章。

六、会议记录方法

在项目监理过程中很多问题需要用会议的形式予以解决，会议中形成的一致意见具有法律效力，是合同的一种补充，与会各方都有义务遵照执行。

根据监理工作的有关规定，工程实施过程中会议记录工作一般都由监理方负责。

会议记录方式是否科学，内容是否合理、合法、明确，条理是否清楚直接反映了监理组的工作水平和总体素质。

为规范监理工作，不断提高我公司的项目监理水平，对会议记录的格式和记录方式作以下规定：

■记录格式：

前一页为会议内容，后面附公司的C3表（会议纪要），

C3表中“议题”一览填写方法：

如是例会的即写“工程例会”，质量、进度、投资专题会议的即写“×××专题会”，如是质量事故处理会议的即写“×××质量事故处理会”，第一次工程例会的即写“第一次工程例会”，其它按“图纸会审、×××方案论证、×××工程技术交底、×××工程验收”等方式填写。

■记录方式：

工程会议的最终目的是提出问题和解决问题，因而，我们在记录过程中应始终围绕着这个主题进行。

有时某些人发言，颂古论今、旁证侧引仅仅是为了论证其观点而已，作为记录者必须抓住其要点，不能走进庐山云层中。

首先，该次会议提出了哪些主要问题，应准确的予以记录。

其次，通过会议的讨论，哪些问题形成了共同的解决意见，应明确的予以记录；对未形成共同意见的问题如需记录的可按观点区分，比如：

×××单位或人的意见为：

…………。

以推卸责任为目的的不同意见不作记录。

最后，会议主持人或领导勉励性的，同时按有关法规、规范规定应该做到的要求作为会议记录的结尾。

确无此项的可以不写。

按此方法记录会议内容，就比较合理、明确，同时文字组织应言简义赅。

以下面的一个会议记录为例，供参考：

（会议主要议题：

×××工程施工单位进场开工前协调会）

时间：

XXXXX

地点：

XXXXXX

参会人员：

（签到表附后）

会议内容：

×××工程工期紧、任务重，其中×××部分在各施工单位的努力下实现合同目标在望。

但×××部分的施工工期将更紧，整个工程工期目标能否按合同实现，关键在于各施工单位配合工作如何。

为此，招集此次会议，确定各单位进场时间、完成时间及配合的一些要求。

会议首先由道路工程施工单位对工程的整体情况进行了介绍，之后通过讨论、分析、协商，形成以下共同意见：

1、XX施工单位于4月6日进场，4月16日完成所有工作内容；

2、YY施工单位于4月4日进场，4月8日完成全部工作内容；

3、ZZ施工单位于4月2日进场，4月25日完成所有工作内容；

4、在施工过程中，应严格按设计图纸施工，不得擅自改变，由擅自改变图纸方承担一切经济损失。

5、QQ工序施工后，因时间和场地原因，不可能再留设施工便道，以后材料的进场会比较困难。

因此，各施工单位应利用近几天时间将主要材料进场并合理堆放。

以上安排与会议各方均表同意，请各施工单位落实执行。

最后，建设单位和项目监理组要求各施工单位进场后应做好文明安全工作，尤其是施工用电的安全应特别重视。

接、拆电线应有专业电工负责，严格按照安全操作规程的有关要求进行操作。

瑞安市天盛建设工程监理有限公司

×××工程项目监理组

日期：

七、监理日记填写方式

监理日记是一项非常重要的监理资料，项目监理组必须认真、详细、如实、及