北峙峪煤业制度管理办法.docx
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北峙峪煤业制度管理办法
BSYMY
北峙峪煤业
制度管理办法
制度编号
BSY-GL-001-01-2012
版次
初稿
起草部门
办公室
起草日期
年月日
格式审核
签发
内容审核
生效日期
年月日
修订部门
修订时间
年月日
一、目的
为了规范管理类制度的起草、评审、审批、发布、培训、实施、修订、各流程周期、档案管理及格式等内容，制定本制度。
二、适用范围及分类
本制度适用于山西长治羊头岭北峙峪煤业有限公司所有管理类文件的制定和管理。
部级、系统级制度：
由部级领导和系统主管领导组织起草，分管经理审批，董事长签发，办公室备案。
公司级制度：
分管经理组织起草，公司办公会议审批，董事长签发，办公室备案。
相关制度适用于公司所有相关单位、部门、科室及在职员工。
三、制度制定的流程与规定
（一）提出
科及科以上部门负责人根据战略方针、绩效目标、管理需要，提出制定制度的申请，或由上级领导安排。
（二）制度内容
包括制度、组织机构设置、职能划分、工作流程、工作标准、考核办法等相关制度和实施细则。
（三）起草
根据拟制定的制度的目的，由申请人所在部门、系统负责人或由主管经理确定起草人在两周内完成草稿。
对于特定时间、特定工作内容的特殊事项，由董事长或主管经理直接安排专人编写专项制度。
（四）讨论、征求意见
管理制度草稿完成后，视级别由部级、系统、主管经理组织，于一周内在制度范围所涉及部门的主要领导和专业人员范围内进行讨论、征求意见，讨论、征求意见的方式可以是会议，也可以是函审。
（五）修改
起草人根据意见修改制度，两天内形成初稿。
（六）审查
制度初稿完成后，立即报办公室进行格式审查，报主管经理进行内容审查，主管经理于一周内提出审查意见。
报主管经理审查的制度稿件，可以是打印版稿件，也可以是电子版稿件。
对于“格式”严重不符合本制度要求的稿件，可以退回、重新编写后再行审查。
退回的稿件必须在两天内完成。
主管经理进行的内容审查，主要控制制度中“目的、范围、职责、流程、是否符合国家规定和行业规定、标准、奖罚”等方面存在的明显不足和问题。
对于“内容”问题较多的制度稿件，可以退回、重新编写后再行审查。
退回的稿件必须在一周内完成。
（七）批准
起草人根据格式、内容等审查意见修改制度，完成审批稿，于一周内报董事长审查批准。
（八）培训
制度批准后一周内由制度起草部门根据实际情况确定培训方式并组织培训。
培训方式包括：
公示、宣读、讲解、讨论等，培训组织由办公室负责协调，因故不能在一周内完成的，报主管经理批准另行安排，但原则上从批准之日起不得超过两周。
制度发布实施后，根据需要进行重复培训。
没有规定重复培训周期的，必须在制度修改后，或定期评审后进行重复培训。
新入职人员及因故缺席人员必须参加制度的补习培训，补习培训由起草部门组织、在首次培训后1个月内进行。
培训签到表格式见附件2。
有关培训的组织方式、培训方式、定期重复培训周期等事项，由起草部门在“制度审批单”（格式见附件3）中提出，主管经理在审批制度时审定。
（九）生效、实施
经过培训后的制度方可生效、实施，因此制度的生效日期必须晚于培训日期。
培训日期若因故延误，迟于制度规定的生效日期，则制度的实际生效日期后延。
制度批准后、或修改批准后一周内必须完成发放。
备注：
制度生效后，其效力同样适用于新入职人员、因故培训缺席人员，不能免责。
制度生效、实施后，发现制度有文字、编排等非原则性错误，或需要对适用范围进行调整，或需要对制度内容进行非重大性修改，每季度末由起草部门提出、原审批人批准生效。
修改后的发放、培训、存档管理，执行本制度有关规定。
四、制度的实施与定期评审
（一）由制度规定的起草部门负责制度的实施
按照制度规定的范围，对相关人员进行制度讲解、培训，并监督制度的执行；
对不执行制度、违章违制行为，按照本制度和各有关制度的规定进行处理、处罚。
（二）由制度规定的起草部门负责制度的定期评审
1.评审要求
制度需要规定定期评审周期，定期评审周期一般为12个月，最长不得超过24个月。
实际的定期评审时间可以比规定的评审周期短；最长不能超过规定时间的1个月。
定期评审对照制度的目的、要求与规定，评审制度的实施效果与执行情况，并且提出是否需要修订、如何修订的意见，提出废止的意见。
根据每个制度的具体内容和情况，在规定制度的评审周期时，除规定“定期评审”的评审周期外，根据需要，可以规定进行首次“定期评审”的时间。
首次评审在制度实施后1-3个月内进行。
2.评审表
每一个发布实施的制度，均须随附该制度的评审表。
制度的定期评审表格式见附件4。
五、制度的档案管理
（一）制度从提出到发布实施，须按步骤填写“制度审批单”（格式见附件3）。
（二）每一个发布实施的制度，均须存档。
存档时，按照制度审批单、制度发放登记表（格式见附件5）、培训记录、制度评审表的顺序装订（分装）在一起，同时在“制度登记表”（格式见附件6）上登记，登记顺序按照制度批准时间先后顺序。
（三）制度由档案管理部门指定的档案管理人员负责统一发放。
对于受控制度，每一份均须在制度首页的制度名称栏右上侧加盖红色长方形制度受控章，发放部门名称。
北峙峪煤业制度受控章与填写内容分别为“北峙峪煤业制度受控章、××××部、发放部门、时间”。
制度丢失重新发放时，重新登记签领，并在制度发放登记表中做丢失记载。
制度的受控版仅发放至相关的公司领导及部、室、科、队。
签收制度时，需要复核发放编号、填写的部门名称的正确性，有错拒领。
（四）制度废止、或换版后，受控的旧制度稿由公司制度档案管理部门负责收回。
收回的旧制度登记后，除原存档件外其余均做销毁处理并做销毁记录。
销毁记录与原存档件一并存档，未经公司制度管理部门批准不得销毁。
北峙峪煤业批准实施的制度，均须在批准实施后一周内备案（包括技术、标准类制度）。
办公室对制度的档案管理情况进行定期检查，逢每季度末月进行。
六、制度修订
（一）发布实施的制度不允许随意修改。
（二）制度修改分更新换版、部分修改两种方式。
更新换版执行制度制定的流程与规定。
部分修改执行以下规定：
对于制度目的、范围与内容存在的问题和错误，根据需要及时修改，修改由起草部门提出或主管经理布置，填写制度审批单，修改后的内容经董事长核准后方可生效。
修改部分以新旧内容对照表的方式（格式见附件7）打印、受控、登记发放、存档，具体按照本制度有关发放管理的要求执行。
制度修改新旧内容对照表须与原制度装订在一起使用。
对于有部分修改的制度，必须于下次换版修订。
七、制度编排格式
（一）幅面
制度采用纵排A4幅面。
特殊情况下（如图、表），允许幅面根据实际需要延长、加宽、或横排。
页边距左30mm、右25mm、上25mm、下20mm。
（幅面见附件1）
（二）页码
制度的页码自首页起包括附件，连续编排，用阿拉伯数字，位于页下面的居中位置。
（三）页眉
自首页起包括附件，每页均有页眉，内容为制度名称、制度编号，页眉位置居中。
若该制度代替了一个制度，在制度名称后括号内注明被代替制度的名称、制度编号、版次。
页眉例：
管理类制度管理规定（制度管理规定BSY-GL-001-01-2012）
（四）首页
制度首页起始为制度名称栏，如下所示：
（1）
（2）
（3）
（4）
（5）
（6）
（7）
（8）
（9）
（10）
（11）
（12）
（13）
（14）
（15）
（16）
（17）
（18）
（19）
（20）
（21）
（22）
栏目内容说明：
（1）：
第一行：
“BSYMY”，字体为TimesNewRomen，3号字，加粗。
第二行：
企业简称，“北峙峪煤业”，小3号字。
（2）：
制度名称，3号宋体字，加粗。
（3）：
“制度编号”，5号宋体字。
（4）：
制度编号，5号宋体字。
（5）：
“版次”，5号宋体字。
（6）：
版次，5号宋体字。
（7）：
“起草部门”，5号宋体字。
（8）：
起草部门，5号宋体字。
（9）：
“起草日期”，5号宋体字。
（10）：
起草日期，××××年×月×日，5号宋体字，其中年代××××、月度×、日期×为阿拉伯数字。
（11）：
“格式审核”，5号宋体字。
（12）：
格式审核，格式审核人签字。
（13）：
“签发”，5号宋体字。
（14）：
签发，签发人签名。
（15）：
“审核”，5号宋体字。
（16）：
审核人签字。
（17）：
“生效日期”，5号宋体字。
（18）：
生效日期，××××年×月×日，5号宋体字，其中年代××××、月度×、日期×为阿拉伯数字。
（19）：
“修订部门”，5号宋体字。
（20）：
修订部门，5号宋体字。
（21）：
“修订时间”，5号宋体字。
（22）：
修订日期，××××年×月×日，5号宋体字，其中年代××××、月度×、日期×为阿拉伯数字。
（五）制度内容划分
1.章
章是制度内容划分的基本单元。
使用大写数字从“一”开始对章编号。
每一章均应有标题。
标题置于编号之后，并与其后的条文分行。
2.节
节是章的细分。
使用
（一）对节编号。
3.条
条是节的细分。
1.
（1）对条编号。
4.段
段是章、节、条的细分。
段不编号。
5.章、节的规定
表1给出了制度章、条的规定。
表1章、条及其编号、标题说明
章节
编号
标题
说明
一、
“目的”
制度的起始。
明确表明制度的目的：
为什么制定本制度。
表述形式为：
为了、、、，制定本制度。
二、
“范围”
范围应明确表明制度的适用对象（组织、人）。
表述形式为：
本制度适用于、、、。
三、
（章有标题，条、段有或无标题）
制度主体内容。
（一）
（二）
1.
2.
（1）
…
九、
“违反制度的处罚规定”
制度倒数第二章。
明确对违反制度行为人的处罚标准及规定。
分为2种情况：
（1）本制度（制度管理办法）中第九章的处罚条款和处罚标准满足制度需要，表述形式为：
按照《制度管理办法》执行。
（2）本制度（制度管理办法）中第九章处罚条款和处罚标准不能满足制度需要，则参照其它有关制度进行处罚。
十、
“其它”
生效日期及评审周期。
（一）
（无标题）
说明制度的负责部门。
表述形式为：
本制度由××（部门）负责。
（二）
说明制度的生效时间。
表述形式为：
本制度自××××年×月×日起生效。
（三）
说明制度生效后的评审周期。
表述形式为：
本制度生效后，每×个月，由责任部门对制度的实施效果与执行情况进行定期评审。
或：
本制度生效后，由责任部门于×个月内进行“首次评审”，以后每×个月，由责任部门对制度的实施效果与执行情况进行定期评审。
十一、
“附件：
”及附件名称
制度所涉及、应用的附属资料：
细则、表格等。
多个附件时，按照附件1：
附件名称；附件2：
附件名称、、、顺序标注标题。
（六）编排
章的编号顶格排，节、段的编号空两个字起排。
一般第一层用黑体字、第二层用楷体字、第三层和第四层用仿宋体字标注。
八、制度的编号
（一）每一个制度均有自己唯一编号，在文件报批前，统一由办公室授号，并登记台账。
编号由五组代号组成，代号之间由破折号分割，格式如下：
BSY—GL—001—01—2012
年份
制度号
制度分类代号
制度代号
公司代号
（二）代号规定。
见表2
表2制度编号中的代号规定
公司代号
制度代号
制度分类号
制度顺序号
BSY
管理类
分类
代号
三位阿拉伯数字，按照各制度的批准时间顺序，由001、101、……901编号，版次由01、02……05编号。
GL
公司管理
0
安全管理
1
财务管理
2
人事管理
3
生产管理
4
技术管理
5
机电管理
6
物资管理
7
经营管理
8
后勤管理
9
制度编号由制度档案管理部门根据制度的分类类别和批准时间先后，统一顺序编制。
九、违反制度的处罚规定
（一）基本原则
自本制度发布生效后，除非特别规定的以外，对违反公司制度的行为，均参照本制度的处罚规定进行处罚。
对于本制度处罚规定没有涵盖的行为，或本制度处罚标准不宜采用，其它制度须做出相应的处罚规定。
（二）一般规定
1.制度批准、发布后1周内，或经批准的延期时间之内，起草部门未按照要求组织对制度范围规定的人员进行培训，对起草部门负责人和承办人罚款50元和30元。
2.制度不报主管经理审查，董事长核准签发，就发布、实施的，对制度起草单位负责人、批准人各罚款100元。
3.未按照制度存档规定存档、登记，对制度档案起草部门负责人、档案管理负责人各罚款20元。
4.未按照规定时间评审制度的实施效果与执行情况，对起草部门负责人罚款50元。
5.受控版制度丢失、缺页，对丢失责任人罚款50元。
6.违反制度规定的其它行为，根据违反人的职级，分别按照：
员工（含班组长）10—20元、科级30—50元、经理级50—100元罚款。
（三）对制度审查的处罚
对报审制度格式审查不细，导致发布实施的制度不符合本制度的格式要求，对格式审查人罚款50元。
对报审制度内容审查不力，导致发布实施的制度存在较大问题或漏洞，对主管经理罚款100元。
十、其它
（一）本办法由行政办公室负责。
（一）本制度自年月日起生效。
（二）本制度生效后，每12个月，由主管经理对制度的实施效果与执行情况进行定期评审。
十一、附件
附件1：
制度幅面格式
附件2：
培训签到表（格式）
附件3：
制度审批单（格式）
附件4：
制度定期评审表（格式）
附件5：
制度发放登记表（格式）
附件6：
制度登记表（格式）
附件7：
新旧内容对照表（格式）
附件8：
部门领受制度目录、制度收发、借出收还参考格式
附件9：
定期评审表
附件1：
制度幅面格式
BSYMY
北峙峪煤业
制度管理办法
制度编号
BSY-GL-001-01-2012
版次
第一版
起草部门
办公室
起草日期
年月日
格式审核
签发
内容审核
生效日期
年月日
修订部门
修订时间
年月日
一、目的
二、范围
三、（章标题）
（一）节标题
（二）
1.
（1）
（2）
2.
（1）
（2）
（3）
四、
……
十、其它
附件：
附件2：
培训签到表（格式）
培训签到（记录）表
北峙峪煤业/表格/人事
主持人
时间
****年**月**日**时~**时
地点
培训内容
应到人数
实到人数
缺勤人数：
请假人，出差人，无故缺席人
部门
（岗位）
应到人
姓名
签到
部门
（岗位）
应到人
姓名
签到
部门
（岗位）
应到人
姓名
签到
培训概要：
（培训目的；培训主要内容；培训方式；是否考核及考核方式、考核结果等）
1、签到表由会议组织者打印；2、部门（岗位）、应到人姓名列为打印列，签到列必须本人签到，不得代签。
附件3：
制度审批单（格式）
山西长治羊头岭北峙峪煤业有限公司
文件审批单
文件编号：
报送文件名称：
呈报人：
附件：
页
总页数：
页
呈文时间：
年月日
抄送：
审批意见
领导会审批示
批示意见1：
签署：
年月日
批示意见2：
签署：
年月日
批示意见3：
签署：
年月日
批示意见4：
签署：
年月日
核准领导签署：
签署：
年月日
附件4：
制度定期评审表（格式）
BSYMY
《××（制度名称）》定期评审表
（公司简称）
责任
部门
生效
时间
××年××月××日
评审
周期
×个月
评审时间
（评审后填写）
实施效果
（该栏目须根据具体制度具体编制。
）
执行情况
（该栏目须根据具体制度具体编制。
围绕制度要求、规定的执行、遵守情况，评审效果。
）
评审结论
（该栏目须根据制度实施效果与执行情况，分析原因，并提出制度继续有效、修订、或废止的意见。
）
评审人签名：
日期：
审核批示
审批人（董事长或总经理）签名：
日期：
附件5：
制度发放登记表（格式）
BSYMY
制度发放登记表
（公司简称）
制度名称及编号
承办人
发放编号
发放范围
接收人签字
日期
01
02
03
04
05
06
07
08
09
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
附件6：
制度登记表（格式）
BSYMY
制度登记表
（公司简称）
序号
制度名称及编号
生效日期
定期评审周期
起草部门
1
2
3
4
5
6
7
8
9
19
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
附件7：
新旧内容对照表（格式）
BSYMY
制度修改新旧内容对照表
（公司简称）
序号
原文（所在页、章、条，内容）
修改后的内容
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
附件8：
部门领受制度目录（参考格式）
BSYMY
××部制度目录
（公司简称）
序号
制度名称及编号
起草部门
受控号
发放日期
备注
1
2
3
4
5
注：
备注一般用于记录和说明修改、换版收回等信息。
制度借出、收还登记簿（参考格式）
BSYMY
××部制度借阅、收还登记簿
（公司简称）
序号
制度名称及编号
借阅日期
借阅人
（签名）
归还日期
管理员
（签名）
1
2
3
4
5
附件9：
定期评审表
BSYMY
《管理类制度管理规定》定期评审表
北峙峪煤业
起草部门
生产部
生效
时间
2012年11月20日
评审
周期
12个月
评审
时间
实施效果
执行情况
（不符合制度制定流程与规定的情况；不遵守制度实施与定期评审、档案管理规定的情况；制度的格式不规范情况）
评审结论
评审人：
日期：
审核批示
董事长或主管经理：
日期：
升级会员 