XXXX年和XXXX年证券投资基金真题.docx

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XXXX年和XXXX年证券投资基金真题

试题编号试题描述选择支正确答案

1证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成隶属于托管人的财产、由基金管理人管理的集合投资方式。

A.对；B.错错

2证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（）。

A.收益稳定B.强化监管C.风险固定D.具有规模优势D

3目前，我国证券投资基金反映的是一种（）关系。

A.股权B.债权C.信托D.担保C

4契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是（）。

A.基金持有人B.基金托管人C.基金管理人D.基金监管机构C

5公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。

A.基金是否为独立的法人B.基金是否上市交易C.基金规模是否变化D.基金募集是否为公募A

6我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。

A.基金份额净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格A

7关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下述不正确的是（）。

A.快速发展，市场地位和影响不断提高B.封闭式基金成为主流产品C.基金行业集中趋势突出D.市场竞争加剧B

8证券投资基金具有优化金融结构和促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。

A.直接向工商企业提供信贷资金B.购买大量消费品C.将储蓄资金转化为生产资金D.提供就业机会C

92004年7月1日施行的《证券投资基金运作管理办法》首次将我国基金类别分为（）。

A.股票基金、债券基金、平衡基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、保本基金、ETFC.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金D.股票基金、成长基金、收益基金、指数基金C

10关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是（）。

A.基金发行对象为不确定的机构投资者B.基金发行对象为特定的投资人C.基金发行对象为不特定投资人D.基金发行对象为社会公众B

11根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（）基金。

A.主要投资于股票、债券，且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的B.主要投资于股票、债券，且60%以上的基金资产投资于股票的C.主要投资于股票、债券，且80%以上的基金资产投资于债券的D.主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的A

12下列基金类型中投资风险最低的是（）。

A.债券基金B.股票基金C.指数基金D.货币市场基金D

13价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。

A.投资风险相对较高B.投资风险相对较低C.投资风险一样D.投资风险高低无法比较B

14反映股票基金风险大小的指标有（）。

A.贝塔值B.久期C.凸度D.安全垫A

15债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（）来划分。

A.久期与信用等级B.凸度C.收益D.发行人A

16关于货币市场基金的说法，正确的是（）。

A.既适合短期投资，也适合长期投资B.适合短期投资C.适合长期投资D.没有投资风险B

17债券久期是指（）。

A.债券的存续期限B.债券的持有时间C.债券的加权平均到期时间D.债券的到期日C

18偏股型混合基金中股票的配置比例通常为（）。

A.10%--20%B.20%--30%C.30%--50%D.50%--70%D

19保本基金的投资目标是（）。

A.保证获得与银行存款相当的收益水平B.在锁定风险的同时力争获得潜在高回报C.保证本金不受损失D.追求超额投资收益B

20保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。

A.价值底线B.安全垫C.最低目标价值D.现时净值B

21能够进行实时套利交易的基金是（）。

A.LOFB.ETFC.伞型基金D.保本基金B

22《合格境机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境募集资金进行境外证券投资管理。

A.信托公司B.保险公司C.证券公司D.投资咨询公司C

23我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起（）。

A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月C

24目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（）元人民币。

A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001C

25投资者提交基金认购申请后，一般最早可于（）日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.TB.T+3C.T+1D.T+2D

26从事开放式基金代销业务的商业银行接受（）的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。

A.基金投资人B.注册登记人C.基金管理人D.基金托管人C

27根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的（）应当归入基金财产。

A.10%B.20%C.25%D.30%C

28以下哪些情形下，当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的（），可以认为发生了巨额赎回。

A.8%B.10%C.12%D.15%BCD

29某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、Y为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（）。

A.110万元B.120万元C.100万元D.330万元A

30ETF份额折算每年进行一次。

A.对；B.错错

31ETF申购赎回中的现金替代分为（）几种类型。

A.禁止现金替代B.可以现金替代C.必须现金替代D.选择现金替代ABC

32投资者将登记在证券登记系统中托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构,属于（）转托管。

A.场到场B.场到场外C.场外到场D.场外到场外A

33基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

A.基金管理人B.基金托管人C.交易所D.登记机构D

34依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有（）。

A.按照规定开立基金财产的资金账户B.对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见C.计算并公告基金资产净值D.安全保管基金财产C

35基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件（）。

A.净资产不低于2亿元人民币B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C.管理证券投资基金2年以上D.最近1年没有因违规行为受到行政处罚ABCD

36根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（）。

A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元C

37基金管理公司的督察长直接对（）负责。

A.董事会B.监事会C.股东会D.总经理A

38我国基金管理公司投资决策的一般程序是（）。

A.研发部提出研究报告、投资决策委员会决定总体投资计划、基金投资部制定投资组合方案、风险控制委员会提出风险控制建议B.投资决策委员会决定总体投资计划、研发部提出研究报告、基金投资部制定投资组合方案、风险控制委员会提出风险控制建议C.研发部提出研究报告、投资决策委员会决定总体投资计划、风险控制委员会提出风险控制建议、基金投资部制定投资组合方案D.风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定总体投资计划、基金投资部制定投资组合方案、研发部提出研究报告A

39以下关于基金管理公司部风险控制制度的表述中，不正确的是（）。

A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资B.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立C.每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立D.每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章C

40为加强对基金管理公司投资管理人员的管理，公司应建立以下（）。

A.科学合理的投资管理人员聘用制度B.完善的投资人利益分配制度C.完善的交易记录和档案管理制度D.完善的授权制度ACD

41基金管理公司督察长履行职责的围为（）。

A.基金运作的所有环节B.公司运作的所有环节C.公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及公司运作的所有业务环节D

42基金管理公司必须以（）为会计核算主体。

A.所管理的全部基金总体B.所管理的每只基金C.所管理的不同基金类别D.基金管理公司B

43下列关于基金管理公司部控制的表述，正确的是（）。

A.基金交易应实行集易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令B.基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责C.基金公司掌握幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其容D.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现幕交易C

44基金托管人对基金管理人投资运作的监督，主要包括（）。

A.基金投资品种监督B.基金投资围监督C.基金投资比例监督D.基金投资策略监督ABC

45根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要设有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括（）。

A.净资产和资本充足率符合有关规定B.从事基金托管业务的执业人员不少于4人C.具备安全保管基金全部财产的条件D.具备安全高效的清算、交割系统ACD

46依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人职责的是（）。

A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见C.安全保管基金财产D.及时办理基金清算、交割事宜A

47基金托管人的清算、交割系统应当符合以下（）规定。

A.系统证券交易结算资金在2小时汇划到账B.系统证券交易结算资金在4小时汇划到账C.从交易所安全接受交易数据D.与基金管理人的相关业务机构的系统安全对接ACD

48基金的银行存款账户由基金托管人以（）的名义开立。

A.基金管理人B.基金托管人C.基金D.管理人和托管人联名的方式C

49需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（）。

A.基金结算备付金账户B.TA账户C.交易所证券账户D.基金资金专用存款账户C

50基金的专用印章由（）负责刻制并代基金保管和使用。

A.基金管理人B.监管机构C.基金托管人D.基金注册登记人C

51基金资金的清算，依据交易场所的不同可以分为（）。

A.交易所交易资金清算B.全国银行间市场交易资金清算C.场外资金清算D.基金管理公司资金清算ABC

52基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核的容包括（）。

A.基金账务B.基金头寸C.基金资产净值D.基金费用ABCD

53基金托管人每（）需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。

A.两个月B.一个月C.半年D.周D

54关于基金托管人的部控制，正确的有（）。

A.独立设置核算、清算、交易监控等岗位B.重要工作区域实行门禁制度C.重要工作区域录像，主要录音D.重要文件、合同安全保管15年ABCD

55证券投资基金市场营销与有形产品营销相比，其特殊性体现在（）。

A.服务性B.专业性C.持续性D.适用性ABCD

56在证券投资基金营销过程管理的容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为（）。

A.营销分析B.营销计划C.营销实施D.营销控制D

57基金管理公司根据市场情况，持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为（）类型。

A.水平式B.垂直式C.综合式D.平衡式A

58下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是（）。

A.基金公司直销中心主要为个人客户提供服务B.保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分C.基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势D.证券公司目前是我国基金销售的最主要渠道C

59基金管理人在销售基金产品时向投资者提供费率优惠属于基金促销手段中的（）。

A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系C

60以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（）。

A.基金管理人根据投资者的认购金额适用不同的认购费率标准B.采取抽奖的方式销售基金C.基金宣传推介人员没有取得基金从业资格D.基金销售人员将投资者买卖、持有基金份额的信息存档并与某保险公司共享BCD

61基金管理公司应当在分发基金宣传推介材料之日起（）个工作日向当地证监局递交报告材料。

A.5B.10C.15D.20A

62以下关于基金销售费用的说法，不正确的是（）。

A.应在招募说明书中载明费率标准B.代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用C.基金的申购费必须在申购时收取D.赎回费在扣除手续费后，余额可归入风险准备金BCD

63《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于（）。

A.2001年10月B.2003年7月C.2005年10月D.2007年10月D

64信息管理平台应用系统的规包括（）。

A.系统投入使用的报告应当报当地证监局备案B.系统数据应当按月备份C.所有系统运行数据应当保存15年D.敏感数据的公网传输应当可靠加密D

65基金销售机构部控制的容包括（）。

A.部环境控制B.销售决策流程控制C.销售业务流程控制D.会计系统部控制ABCD

66以下关于基金估值方法的表述,错误的是（）。

A.交易所上市债券以收盘净价估值B.非公开发行有明确锁定期的股票，如果初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用上市交易的同一股票的市价进行估值C.银行间债券市场交易的债券，采用估值技术确定公允价值D.交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量B

67根据有关规定，对证券交易所实行净价交易的债券，可以视交易情况，按（）进行估值。

A.估值日收盘价B.估值日成本价C.最近交易日收盘价D.最近交易日成本价AC

68下列关于我国基金托管费计提方法和支付方式，说确的有（）。

A.基金托管费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提B.基金成立3个月后，如基金持有现金的比例高于基金资产净值的20%，超过部分不计提托管费C.基金托管费每日计提并累计，按月支付D.基金托管费每周计提并累计，按月支付AC

69我国现行的证券投资基金的主要投资围包括（）。

A.股票B.企业债券C.权证D.国债ABCD

70证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中，需要证券投资基金进行会计核算的有（）。

A.红股B.红利C.资产出售D.配股ABD

71（）属于基金资产承担的费用。

A.基金管理费B.基金托管费C.基金份额持有人大会费用D.基金发行费ABC

72以下属于基金利润来源中"其他收入"项目的有（）。

A.ETF替代损益B.基金获得的赔偿款C.权证行权损益D.公允价值变动损益AB

73关于基金收益分配的说法中，正确的有（）。

A.封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%B.每一基金份额享有的分配权相同C.封闭式基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可进行当年收益分配D.投资者事先未作出开放式基金分红方式选择的，基金管理人可以将分红再投资转换为基金份额ABC

74关于基金托管人和基金管理人的税收，说确的是（）。

A.对基金管理人、托管人从事基金管理或托管活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B.对基金管理人、托管人从事基金管理或托管活动取得的收入，目前暂不征收营业税C.对基金管理人、托管人从事基金管理或托管活动取得的收入，依照税法的规定征收所得税D.对基金管理人、托管人从事基金管理或托管活动取得的收入，目前暂不征收所得税AC

75目前，我国对（）买卖基金份额，暂免征收印花税。

A.个人B.基金公司C.企业D.商业银行ABCD

76根据有关规定，我国目前对个人投资者暂不征收个人所得税的有（）。

A.买卖基金份额获得的差价收入B.申购和赎回基金份额获得的差价收入C.从基金分配中获得的国债利息D.从基金分配中获得的买卖股票差价收入ABCD

77基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括（）。

A.规性原则B.易解性原则C.易得性原则D.真实性原则ABC

78基金募集信息披露包括（）。

A.基金招募说明书B.基金合同C.基金资产净值和份额净值公告D.基金季度报告AB

79下列不属于基金信息披露的规性文件的是（）。

A.《基金信息披露管理办法》B.《上市交易公告书的容与格式》C.《基金净值表现的编制与披露》D.《货币市场基金信息披露特别规定》A

80基金信息披露义务人包括（）。

A.基金管理人B.基金托管人C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D.基金代销机构ABC

81以下哪些情形下，基金托管人应当在两日编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会及其各地方监管局备案（）。

A.基金托管人基金托管部门负责人发生变动B.基金托管人负责基金销售的私人业务部部门副总经理及同级别人员发生变动C.基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年变动超过百分之三十D.涉及基金托管人非托管业务的诉讼AC

82基金上市交易公告书应披露的事项包括（）。

A.基金托管人意见B.基金的募集与上市交易安排C.基金财务状况D.基金合同摘要BCD

83封闭式基金的基金合同容不包括（）。

A.基金份额的申购程序B.基金份额的赎回程序C.给付赎回款项的时间和方式D.基金管理人的基本情况ABC

84基金招募说明书不得登载任何个人、机构或企业的祝贺性、恭维性或推荐性的题字、用语及任何广告、宣传性用语。

A.对；B.错对

85信息披露义务人应当在事件发生之日起二日编制并披露临时报告的重大事件不包括（）。

A.基金份额持有人大会的召开B.基金管理人或基金托管人变更C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项D.延长基金合同期限C

86基金股票投资组合报告中，重大变动的披露容包括（）。

A.整个报告期买入股票的成本总额B.整个报告期卖出股票的收入总额C.期末基金资产组合D.报告期累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细ABD

87基金在运作过程中发生可能对基金持有人权益或基金份额的交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。

A.对；B.错对

88当"影子定价"与"摊余成本法"确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时,管理人应采取以下（）信息披露措施。

A.在半年度报告中披露偏离度信息B.编制并发布临时报告C.请监管机构核准D.与托管人协商会计处理,将偏离度调整到0.5%以下AB

89为了推动基金业的规发展，我国的基金监管部门应该努力做到（）。

A.鼓励产品创新与业务创新B.创造条件多发基金C.更多地引进外资，引进外国的先进经验D.推动我国基金市场开展公平、健康、有序的竞争ACD

90以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（）。

A.基金监管应当具有连续性，避免大起大落B.市场自身能调节的，政府不监管C.在确保监管效益的前提下，应做到监管成本最小化D.证券市场中不得存在歧视，参与主体具有完全平等的权利ABC

91中国证监会各地方证监局不负责对本辖区异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。

A.对；B.错错

92中国证券业协会基金公司会员部的职责包括（）。

A.组织拟订基金业自律规则B.组织拟订基金业业务标准C.维护会员合法利益D.组织会员开展投资者教育工作ABCD

93在我国，基金管理公司的设立须经中国证监会核准。

A.对；B.错对

94根据我国的实践，对基金管理公司的监管主要包括市场准入监管和日常持续监管。

A.对；B.错对

95如果基金代销机构和基金注册登记业务机构有、违规的行为，基金管理公司有义务予以制止，并向有关监管部门报告。

A.对；B.错对

96以下关于QDII基金的募集申请，不正确的是（）。

A.QDII基金的募集申请文件应同时向中国证监会和国家外汇局报送B.基金公司负责向国家外汇局申请QDII基金的外汇额度C.QDII基金的募集申请不需要组织专家评审D.QDII基金的募集申请材料应补充境外投资市场风险的容AC

97我国对证券投资基金销售的监管主要包括（）。

A.销售的基金产品是否经过核准B.销售主体是否具备相应的资格C.销售过程是否遵循适用性原则D.基金宣传推介材料的制作、发送是否合规ABCD

98证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为（）。

A.审核基金设立申报材料B.对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查C.组织收集、分析和处理市场和媒体对基金和基金当事人的情况反映D.对拟上市基金招募说明书的披露进行监管BD

99基金管理人将基金财产用于承销证券属于违规行为。

A.对；B.错对

100基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当经中国证监会核准。

A.对；B.错错

101现代投资理论的发展极改变了传统投资管理实践，其中资本资产定价模型为以指数基金为代表的被动式的组合管理实践提供了重要的理论基础。

A.对；B.错错

102在具有相同期望收益水平的证券组合中，方差最小的组合是有效组合。

A.对；B.错对

103无差异曲线的形状表示了投资者的风险厌恶程度，曲线越陡，投资者对风险的厌恶程度越强烈；曲线越平坦，投资者的风险厌恶程度越弱。

A.对；B.错对

104根据资本资产定价模型（CAPM），在衡量一只证券的期望收益率时，其风险溢价收益应为贝塔（β）和市场风险溢价的乘积。

A.对；B.错对

105资本市场线是有效投资组合的集合。

A.对；B.错对

106投资组合理论表明，投资组合的风险并不是组合中各个证券风险的简单线性组合，而是在很大程度上取决于证券之间的相关关系。

A.对；B.错对

107在资本资产定价模型中，证券或证券组合所面临的总风险用贝塔系数来测量。

A.对；B.错错

108APT模型的一个假设是，所有证券的收益都受到一个共同因素的影响。

A.对；B.错对

109强势有效市场假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响，全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，而且还包括私人信息以及未公开的幕信