一级项目管理讲义.docx
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一级项目管理讲义
1000建设工程项目的组织与管理
1010建设工程项目管理的的目标和任务
项目管理
时间段：
（实施期）设计前准备阶段、设计阶段、施工阶段、动用前准备阶段、保修期
实施途径
通过项目策划和项目控制
项目管理的主要任务
使项目的三大目标费用（对业主是投资、对施工方是成本）、进度、质量得以实现
项目管理的核心任务
项目的目标控制
决策期的主要任务
确定项目的定义
项目管理的类型
业主方（投资方、开发方、咨询公司、监理）是项目管理的核心
施工方（施工总承包方、分包方、施工总承包管理方、提供施工劳务的参与方）
建设项目总承包方（工程总承包）设计和施工任务综合的承包、
设计、采购和施工任务综合的承包
建设工程管理（全寿命周期管理）决策阶段的开发管理、实施阶段的项目管理、使用阶段的设施管理
（是一种增值服务工作，其核心任务是为工程的建设和使用增值）
项目各参与方项目管理涉及的阶段、目标和任务
各参与方
项目管理服务于
涉及阶段
目标
任务
业主方
业主的利益
涉及整个实施阶段
项目的三大目标（投资目标是指项目的总投资目标）
进度目标是指项目动用或交付使用的时间目标，
三管三控一协调
其中安全管理是最重要的任务
设计方
项目的整体利益和设计方本身的利益
涉及整个实施阶段
主要在设计阶段
设计的三大目标及项目的总投资目标
三管三控一协调（设计成本及与设计有关的工程造价）
供货方
项目的整体利益和供货方本身的利益
涉及整个实施阶段
主要在施工阶段
自身的三大目标
三管三控一协调
建设项目工程总承包方
项目的整体利益和工程总包方本身的利益
涉及整个实施阶段
自身三大目标及项目的投资目标及安全目标
三管三控一协调（总投资控制和成本控制）
施工方
项目的整体利益和施工方本身的利益
涉及整个实施阶段
主要在施工阶段
自身的三大目标（成本、进度、质量）及安全目标
三管三控一协调
1020建设工程项目的组织（重点）
⏹影响目标实现的主要因素：
（三个）组织、人、方法与工具
⏹系统的目标决定了系统的组织，组织是目标能否实现的决定性因素
⏹控制项目目标的主要措施有组织措施、管理措施、经济措施、技术措施，其中组织措施最重要
⏹组织论主要研究系统的组织结构模式、组织分工、工作流程组织
⏹织结构模式反映各子系统之间、各元素之间的指令关系相对静态的组织关系
组织分工反映各子系统、各元素的工作任务分工和管理职能分工，是一种相对静态的组织关系
工作流程组织反映一个组织系统中各项工作之间的逻辑关系、是一种相对动态的关系
特征
表达的含义
矩形框的含义
项目结构图
直线连接矩形框
（树状图）WBS
对一个项目结构进行逐层分解。
反映组成该项目的所有工作任务
一个项目的组成部分
组织结构图
单向箭线连接矩形框（OBS）
反映系统中各组成部门之间的（组织）指令关系
一个组织系统中的工作部门
工作流程图
单向箭线连接矩形框、菱形框表示判别条件
反映组织系统中各项工作之间的逻辑关系
各项工作
合同结构图
双箭线连接矩形框
反映一个建设项目各参与单位之间的合同关系
各参与方
组织工具：
⏹P27工作任务分工表（首先对项目管理的各项管理任务分解，然后确定各主管工作部门及主管人员的工作任务）主要明确各项任务由哪个部门主办、哪个部门协办、哪个部门配合、表中每一个任务至少有一个主办部门
⏹管理职能分工表反映项目管理班子内部项目经理、各工作部门、各工作岗位对各项工作任务的管理职能分工
我国多数企业习惯用岗位责任制来描述每一个工作部门的工作任务，工业发达国家广泛应用管理职能分工表
特征
指令
适用工程
职能组织结构
传统的组织结构模式
有多个矛盾指令源、一个上级可有多个下级，一个下级可有多个上级
多个矛盾的指令源会影响企业管理机制的运行不适合大型组织系统
线性组织结构
十分严谨的军事组织系统
是国际上常用模式
指令源是唯一的、一个上级可有多个下级，但一个下级只能有一个上级，
信息传递路线太长，
不适合特大工程，
矩阵组织结构
较新型组织结构模式
设纵向和横向两种不同类型的工作部门。
指令源为两个当纵向和横向工作部门的指令发生矛盾时，由该组织系统的最高指挥者（部门），进行协调或决策。
也可以约定采用纵或横指令为主
适用于大型项目上
有利于解决得杂问题，可避免矛盾指令影响系统运行
⏹3种常用组织结构模式：
P23
P34工作流程组织包括：
（管理工作流程组织、信息工作流程组织、物质工作流程组织）
1030建设工程项目策划
⏹策划的目的：
为项目建设的决策和实施增值
⏹决策阶段策划的主要任务是定义项目开发或建设的任务和意义
实施阶段策划的主要任务是如何组织项目开发或建设）
⏹建设工程项目决策阶段策划和实施阶段策划基本内容的区分
1040建设工程项目采购模式
⏹设计任务委托（我国主要是通过设计招标、国际上主要是设计竟赛、在国际上，建筑师事务所占主导地位，其它专业设计事务所配合建筑师事务所完成相应的设计任务）
⏹建设项目工程总承包（设计、采购施工总承包EPC已在我国石油和石化等工业建设项目中得到成功的应用）
建设项目工程总承包基本出发点是（实现生产过程的组织集成化，克服设计和施工的不协调）缩短设计周期
主要意义不在于总包干、也不是交钥匙。
核心是为项目建设增值，这种模式多采用变动总价合同
国际上，民用建筑项目工程总承包的招标多数采用项目功能描述的方式，而不采用项目构造描述的方式，
建筑项目工程总承包在施工阶段合同收尾项目管理收尾内容区分
施工任务委托模式比较
施工总承包
施工总承包管理
发包特点
施工任务的执行和组织管理
由业主分别发包工程，CM只负责项目的组织管理和协调
工作程序
施工图完成—招标—
招标不考虑施工图设计的完成情况
费用控制
报价有据
对投资早期控制有利
对投资早期控制不利（等最后一个合同出来才能确定总价）
进度控制
建设周期长，最大缺点
对进度控制不利
一部分设计完成就可招标，有利缩短建设周期
质量控制
对总承包的依赖大
合同控制、他人约束，有利质量控制
合同管理
合同关系简单
合同数量多，管理工作量大
组织协调
协调工作量小
协调工作量小。
业主负担大大减轻是这种委托形式的基本出发点
施工总承包方和施工总承包管理方的比较
工作开展程序
（不同）
合同关系
（不尽相同）
分包单位的选择
（不同）
对分包付款
（不尽相同）
合同价格
（不同）
相同
施工总承包方
所有施工图完成后招标
分包合同由总包单位签订
分包由总承包选择，事先经业主认可
由总包单位对分包付款
建筑安装工程总造价
对分包的管理和服务责任相同
施工总承包管理方
招标不依赖施工图的完成情况（一般情况下不承担施工任务）
一般情况下，分包合同由业主直接签订，
分包由业主选择，经总包管理单位的认可，如果其对某分包不满意，业主执意不换，可不承担对该分包的管理责任
可由业主支付，也可由总包管理单位支付
总承包管理费，不赚取总包与分包之间的差价
⏹建筑材料、构配件和设备由工程承包单位采购的，发包人不得指定承包单位用于工程的建筑材料、构配件和设备或指定生产厂、供应商、品牌
1050建设工程项目管理规划的内容和编制
⏹项目管理规划是指导项目管理工作的纲领性文件（对项目的目标、依据、内容、组织、资源、方法、程序、控制措施进行确定）
⏹建设工程项目管理规划涉及项目整个实施阶段，它属于业主方项目管理的范畴（如果采用建设项目工程总承包的模式，业主方也可以委托其编制建设工程项目管理规划）
⏹项目管理规划包括：
管理规划大纲、管理实施规划两大类文件
⏹项目管理规划大纲应由组织的管理层或委托的项目管理单位编制
项目管理实施规划应由项目经理（业主方）在管理规划大纲的基础上组织编制
1060施工组织设计的内容和编制方法
⏹施工组织设计一般包括以下基本内容：
（排序）
1．工程概况
2．施工部署及施工方案（施工顺序安排）：
全面部署施工任务，合理安排施工顺序，确定主要工程的施工方案；
3．施工进度计划（施工时间安排）施工进度计划反映了最佳施工方案在时间上的安排。
4．施工平面图（施工任务空间安排）：
施工平面图是施工方案及施工进度计划在空间上的全面安排。
5．主要技术经济指标
三类施工组织设计的比较
类别
编制对象
特点
施工组织总设计；
以整个建设工程项目为对象、战略部署，
指导全局性施工的技术和经济纲要。
单位工程施工组织设计；
单位工程为对象
在施工组织总设计的指导下由直接组织施工的单位根据施工图设计进行编制，用以直接指导单位工程的施工活动
分部（分项）工程施工组织设计
针对某些特别重要的、技术复杂的，或采用新工艺、新技术施工的分部（分项）工程为对象（深基础、特大构件吊装、大量土石方）
直接指导分部（分项）工程施工的依据
相同点：
各项资源需求量计划
不同点：
内容逐步细化
⏹施工组织总设计的编制程序：
总体部署--方案--总进度计划--资源需求计划-施工准备工作计划
不可逆转的：
施工方案总进度计划资源需求计划
可交叉的：
总体部署施工方案
1070目标动态控制
⏹项目目标的动态控制是项目管理最基本的方法论
⏹项目目标动态控制的工作程序：
第一步，准备工作：
目标进行分解，以确定用于目标控制的计划值。
第二步，在建设项目实施过程中对建设项目目标进行动态跟踪控制。
①收集建设项目目标的实际值，
②定期（如每两周或每月）进行建设项目目标的计划值和实际值的比较；
③通过建设项目目标的计划值和实际值的比较，进行纠偏。
第三步，如有必要，进行建设项目目标的调整。
⏹目标动态控制的纠偏措施（4个）
组织措施（任务分工、人员、流程、组织结构、会议协调）、
管理措施（调整管理的方法和手段、改变施工管理和强化合同管理、价值工程方法、网络计划应用、索赔、用计算机处理信息数据实施管理）
经济措施（和资金有关）、
技术措施（调整设计、改进施工方法、改变施工机具）
⏹项目目标动态控制的核心是定期将目标的计划值和实际值进行比较、发现偏离采取措施纠偏
⏹运用动态控制原理对进度、投资进行控制，一般项目控制周期为一个月、进度控制对重要的项目可定为一旬或一周，投资控制包括设计过程的控制和施工过程的控制，前者更为重要
设计过程计划值和实际值的比较即工程概算和投资规划的比较、工程预算和概算的比较
施工过程中投资的计划值和实际值的比较包括合同价与概算、合同价与预算、工程款支付与工程概算、工程支付款与工程预算、工程支付款与合同、工程决算与工程概算、预算、合同价
1080施工企业项目经理的工作性质、任务和责任
⏹我国，施工企业项目经理是受企业法定代表人委托对施工项目施工过程全面负责的项目管理者。
是建筑施工企业法定代表人在工程项目上的代表人
建造师是专业人士名称，项目经理是一个岗位的名称
国际上、并不一定是建筑施工企业法定代表人在工程项目上的代表、他的任务仅限于主持项目管理工作，主要任务是项目的目标控制、和组织协调
项目经理不是一个技术岗位，而是一个管理岗位
⏹《建设工程项目管理规范》项目经理的职责：
2.5.7.8.
《建设工程项目管理规范》项目经理的权限：
注意4个参与、两个授权范围内行使和法定代表有授权范围内的权限区分
⏹项目管理目标责任书的依据（合同、组织管理制度、项目管理规划大纲、组织经营方针和目标）
⏹项目经理在项目施工中处于中心地位、对工程项目施工负有全面管理的责任
⏹企业管理离不开沟通，沟通是现代企业管理的核心、实质和灵魂
沟通的要素包括五个：
沟通主体（选择沟通客体、介体、环境、渠道的，处于主导地位）
沟通的客体（对象、是沟通的出发点和落脚点、在沟通中有积极的能动作用）
沟通的介体（沟通的内容、方法、可保证沟通的正常进行）
沟通的环境（社会环境和区域环境）
沟通的渠道（途径、是提高沟通功效的重要环节）
⏹人力资源管理的目的：
调动所有项目参与人员的积极性，在项目承担组织的内部和外部建立有效的工作机制，以实现项目目标
人力资源管理的步骤：
编人力资源规划..招聘..解聘..甄选..定向..培训..确定..考评..发展
⏹目前我国施工企业劳动用工中各级政府主管部门明令必须加强管理的重点对象是农民工
劳动用工的管理规定：
建筑施工企业必须自用工之日起和劳动各者签订书面劳动合同，明确劳动合同的期限、工资支付的标准、劳动保护及劳动条件及违约责任、合同一三份，当事各一份，工地保留一份
企业应当每月对劳动者进行工资核算，至少每月向劳动者支付一次工资、且支付部分不得低于当地最低工资标准，每季未结清应得工资、由于企业经营因难或延期支付、但最长不得超过30日
1090风险管理
⏹风险区域分为4个，A区风险最大，D区风险最小，B区和C区风险相等（3等）
风险的等级分为5级，5级很大，1等极小，2等、3等、4等为中等风险
5
4
C区
A区
4
3
2
D区
B区
1
⏹风险等级评价（5级）：
极小（可忽略）1等风险，不采取措施
小（可容许）、------2等风险，监视
中（中度）、--------3等风险，在规定的时限内努力降低
大（重大）、-------4等风险，风险降低后才可开始工作，涉及正在进行的工作有必要采取应及措施
很大（不容许）---------5等风险、风险降低时才可开始工作，如不能降低则应禁止工作
⏹风险的类型（4个）组织风险（人员、能力、知识、经验）
经济与管理风险（资金、防火施设的可用性及数量、合同、措施计划、控制计划、）
工程环境风险（自然、水文地质、气象、火灾、爆炸的因素）
技术风险（施工方案、工程物资、机械、设计文件）
⏹风险管理流程：
（排序）
风险识别（收集有关风险信息、确定风险因素、编制风险识别报告）
风险评估（分析风险发生的概率、分析风险发生的损失量、确定风险等级）
风险响应（制定相应风险防范对策）风险规避、减轻、自留、转移及其组合）
向保险公司投保或总包将专业性较强的工程分包都属于风险转移
风险控制（监控并提出预警）
1100监理的工作任务
⏹工程建设监理的特点（4个）
服务性、科学性、
独立性（监理不得与各承建单位（施工单位及材料供应商）有组织上的隶属关系或经济上的利害关系）
公正性（监理在维护业主的合法权益时，不损害承包商的合法权益）
⏹未经监理工程师签字，建筑材料、构配件和设备不得在工程上使用，不得进入下一道工序的施工。
未经总监理工程师签字，建设单位不得拨付工程款、不进行竣工验收
⏹工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。
实施监理过程中，发现存在安全隐患，应要求施工单位整改。
情况严重的，应要求暂进停工，并及时报告建设单位
施工单位拒不整改或不停工，监理应及时向有关主管部门报告
监理应按法律、法规及工程建设强制性标准实施监理，对工程安全生产承担监理责任
⏹监理在施工准备阶段、施工阶段、竣工验收阶段主要任务的区分
⏹监理规划由总监理工程师主持编制，完成后经监理单位技术负责人审核批准，并在第一次工地会议前报业主，监理规划是开展临理工作的指导性文件
监理实施细则是针对专业性较强的工程项目，由专业监理工程师应在工程施工前编制完成，经总监批准后实施
2000施工成本控制
2010施工成本管理的任务
⏹施工成本管理应从工程投标报价开始，直至项目结算完成为止，贯穿于项目实施的全过程
⏹建设工程项目施工成本由直接成本和间接成本组成
直接成本包括：
人、材、机和措施费
间接成本包括管理人员工资、办公费、差旅交通费
⏹成本管理的环节：
预测、计划、控制、核算、分析、考核12字
预测是决策与计划的依据
施工成本计划是开展成本控制和核算的基础，成本计划应在开工前编制，是降低成本的指导性文件，是建立目标成本的依据
施工成本计划的指标（三个）数量指标、质量指标（降低率）效益指标（降低额）
成本控制应贯穿项目从投标报价开始至竣工验收的全过程
成本控制的目标：
合同文件、成本计划成本控制的动态资料：
进度报告、工程变更与索赔资料
成本核算的环节（2个）一是：
对施工费用归集和分配算出实际发生额
二是：
计算项目的总成本和单位成本
施工成本一般以单位工程为成本核算的对象，核算是施工成本分析的基础
竣工工程成本核算包括竣工工程现场成本（由项目经理部核算分析）考核项目管理绩效
竣工工程完全成本（由企业财务部门核算分析）考核企业经营效益
施工成本分析贯穿于施工成本管理的全过程，成本分析包括有利偏差的挖掘和不利偏差的纠正，成本偏差的控制，分析是关健、纠偏是核心
施工成本考核以成本降低额和降低率作为成本考核的主要指标
⏹成本预测是决策的前提、成本计划是决策所确定目标的具体化、成本核算是计划能否实现的最后检验、成本考核是实现目标的重要手段
⏹成本管理责任制体系的建立是成本管理最根本、最重要的基础工作
⏹成本管理的措施（4个）
组织措施（机构、人员、工作计划、工作流程、加强调度、制度）是其它各类措施的前提和保障
技术措施（技术经济分析、选择施工机械、设备使用方案、）
合同措施（合同结构模式、采用风险对策、合同索赔）
经济措施（编制资金使用计划、分解成本目标、对成本目标进行风险分析，制定防范性对策、及时结算工程款）
经济措施是最易为们所接受和采用的措施
2020施工成本计划
⏹成本计划按作用和深度不同分三类：
类型
产生的阶段
编制的依据
采用的定额
竟争性成本计划
投标及签订合同的估算成本计划、带有成本战略的性质、奠定了施工成本的基本框架和水平
招标文件、设计图纸、工程量清单
本企业的消耗水平及费用指标
指导性成本计划
选派项目经理的预算成本计划（项目经理的责任目标成本）
合同标书
企业的预算定额
实施性成本计划
施工准备阶段的施工预算成本计划
实施方案
企业的施工定额通过施工预算编的
施工预算和施工图预算的区别
编制依据不同
适用范围不同
发挥作用不同
施工预算
施工定额
施工企业内部管理使用
施工企业组织生产、编制施工计划、进行经济核算、推行企业责任制
施工图预算
预算定额
既适用于建设单位也适用于施工单位
投标报价
⏹两算对比：
施工预算和施工图预算、对比的方法有实物对比法（比消耗量）
金额对比法（比费用）
人工、材料两算对比的结果是，总的水平应该是施工预算低于施工图预算
施工机械、周转材料（脚手架、模板）、宜采用按其发生的费用进行对比
⏹一般情况下，施工成本计划总额应控制在目标成本（项目经理的责任目标）的范围内
施工成本计划编制的方式（3种）
类型
编制的方法
按成本组成
将施工成本分解成人、材、机、措施费、企管费来编成本计划
按项目组成
将项目总成本分解到单项成本和单位工程中，再进一步分解为分部工程和分项工程的施工成本，注意在主要的分项工程中安排适当的不可预见费
按工程进度计划编制
通常将网络计划进一步扩充。
在此基础上获得项目进展的横道图、并在此基础上编制成本计划
P85《清单计价规范》建筑安装工程费由分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、规费、税金五部分组成。
分部分项工程费由人、材、机、管理费、利润组成
措施项目费11项费。
其他项目费是包括暂列金额、暂估价、计日工、总承包服务费、索赔、现场签证
规费包括五项
税金包括：
营业税、城市维护建设税、教育费附加
2030成本控制
⏹成本控制的依据（6个）：
合同、成本计划、进度报告、工程变更、有关的施工组织设计、分包合同
⏹成本控制的步骤（5步）比较分析预测纠偏检查
分析是核心纠偏是最实质性的一步
⏹人工费、材料费、施工机械费的控制（量、价分离）
⏹挣值法：
费用偏差（比价）（CV）=（计划价一实际价）实际量=已完预算—已完实际
进度偏差（比量）（SV）=（实际量一计划量）计划价=已完预算—计划预算
费用绩效指数（CPI）=已完预算／已完实际当CV﹥0时，CPI﹥1表示节支
进度绩效指数（SPI）=已完预算／计划预算当SV﹥0时，SPI﹥1表示进度超前
费用（进度）偏差反映绝对偏差用于同一项目做偏差分析比较项目的优劣
费用（进度）绩效指数反映相对偏差用于同一项目或不同项目做偏差分析比较项目的优劣
⏹偏差分析的表达方式（三种）横道图法、表格法、曲线法。
表格法是最常用的一种方法
2040施工成本分析
⏹成本分析依据（3个）
会计核算（主要是价值核算）
业务核算（比会计、统计核算的范围广，不但对已经发生的、而且对尚未发生的或正在发生的经济活动进行核算，特点是对个别的经济业务进行单项核算。
业务核算的目的是为迅速取得资料，在经济活动中及时采取措施进行调整）、
统计核算（将会计、统计核算大量数据加以系统整理、表明规律性）
⏹成本分析的基本方法:
（4个）：
比较法
因素分析法（连环置换法）（确定因素的变化，先量、后价、再率，每一个因素变化引起的成本变化量是其计算结果与前项之差）
差额计算法是因素分析法的一种简化形式
比率法（相关比率法（用产值工资率考核人工费支出）
构成比率法（量、本、利关系或预算成本、实际成本和降低成本之间关系）
动态比率法（不同时期指数比较如基期指数、环比指数）
⏹分部分项成本分析是施工项目成本分析的基础，分析的对象是已完成的、主要的分部分项工程。
⏹三算对比是指预算成本、目标成本、实际成本之间的对比
预算成本来自于投标报价、目标成本来自于施工预算
⏹月（季）成本分析是经常性的中间成本分析，对于一次性的施工项目来说，有着特别重要的意义、分析的依据是当月的成本报表、
通过实际成本和预算成本比，分析当月成本降低水平
通过实际成本和目标成本比，分析目标成本的落实情况
⏹年度成本分析，企业成本要求一年结算一次、不得将本年度成本转入下一年度，年度成本分析的依据是年度成本报表，年度成本分析的重点是针对下一年度的施工进展情况规划切实可行的成本管理措施
⏹单位工程竣工成本分析的三个方面：
竣工成本分析;
主要资源节超对比分析
主要技术节约分析及经济效果分析。
3000建设工程项目进度控制
3010进度控制与进度计划系统
⏹进度控制的第一步是进度目标的分析和论证（目标是否合理、能否实现）
⏹进度控制最基本的原则是确保工程质量为前提
⏹控制整个项目实施阶段的进度是业主方进度控制的任务，包括设计准备阶段的工作进度、设计阶段、施工阶段、物资采购工作进度及项目动用前准备阶段的工作进度
设计方、施工方、供货方进度控制的依据就是相应的委托合同。
国际上，设计方的进度计划就是出图计划，它是设计方及业主方进度控制的依据
⏹建设项目的进度计划系统：
由按不同计划深度（总进度规划（计划）、项目子系统进度规划、项目子系统中的单项工程进度计划）、
不同计划功能、（控制性进度规划、指导性进度规划、实施性（操作性）进度计划）
不同参与方、（业主方、设计方、施工方、采购
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