期货法律法规期货交易管理条例3版.docx
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期货法律法规期货交易管理条例3版
1、期货业协会是期货业的（）组织。
A:
自律性
B:
行政性
C:
营利性
D:
合作性
答案:
A
2、期货业协会的权力机构为（）。
A:
协会领导层
B:
全体会员组成的会员大会
C:
会员选举产生的办事机构
D:
协会党组织
答案:
B
3、期货业协会设理事会。
理事会成员按照（）的规定选举产生。
A:
本条例
B:
国务院期货监督管理机构
C:
章程
D:
法律
答案:
C
4、在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至（）。
A:
30个交易日
B:
20个工作日
C:
60个交易日
D:
90天
答案:
A
5、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。
A:
会计审计报告
B:
财务会计报告
C:
税务报告
D:
年度工作报告
答案:
B
6、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。
A:
国务院税务局
B:
国务院商务部门
C:
国务院财政部门
D:
国务院发改委
答案:
C
7、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）。
A:
期货保证金第三方监控机构
B:
期货保证金安全使用管理机构
C:
期货保证金安全存放管理机构
D:
期货保证金安全存管监控机构
答案:
D
8、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
A:
当日
B:
每日
C:
每月
D:
每周
答案:
B
9、国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行（）管理制度。
A:
任期
B:
报备
C:
资格
D:
薪酬
答案:
C
10、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（），对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定。
A:
长期性经营规则
B:
可持续发展计划
C:
稳健发展规则
D:
持续性经营规则
答案:
D
11、国务院期货监督管理机构应当对期货公司及其分支机构的经营条件、（）、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
A:
风险管理
B:
人员管理
C:
财务状况
D:
经营场所
答案:
A
12、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、（）等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
A:
出具警示函
B:
记入信用记录
C:
罚款
D:
提起诉讼
答案:
B
13、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）解除对其采取的有关措施。
A:
3个工作日内
B:
5个工作日内
C:
3日内
D:
5日内
答案:
C
14、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A:
限期改正
B:
罚款
C:
撤销经营许可证
D:
责令停业整顿
答案:
D
15、当期货市场出现（）情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。
A:
行情快速下跌
B:
交易清淡
C:
行情快速波动
D:
异常
答案:
D
16、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
A:
财务软件、结算软件
B:
交易软件、财务软件
C:
交易软件、结算软件
D:
交易系统、交易软件
答案:
C
17、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A:
立即
B:
5日内
C:
5个工作日内
D:
及时
答案:
B
18、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照（）的要求提供相关资料。
A:
国务院期货监督管理机构
B:
所在地的国务院期货监督管理机构派出机构
C:
期货公司所在地的国务院期货监督管理机构派出机构
D:
国务院相关机构
答案:
A
19、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。
A:
信息共享
B:
联席会议
C:
定期交流
D:
沟通交流
答案:
A
20、国务院期货监督管理机构的工作人员，应当保守有关当事人的（），不得利用职务便利牟取不正当的利益。
A:
历史记录
B:
商业秘密
C:
个人隐私
D:
合法权益
答案:
B
21、期货业协会履行下列职责：
A:
教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B:
负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C:
受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
D:
需要期货业协会审批的期货公司业务
答案:
A,B,C
22、下列对期货业协会职责描述不准确的（）。
A:
制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分
B:
依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
C:
组织期货从业人员的业务学习、交流
D:
负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
答案:
A,B,C,D
23、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：
A:
制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
B:
对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
C:
制定期货从业人员的资格标准和管理办法、薪酬标准和管理办法，并监督实施
D:
对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
答案:
A,B,D
24、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下面对其职责描述不准确的是（）：
A:
对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理
B:
对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行立案侦查
C:
监督检查期货交易的信息公开情况
D:
对期货业协会的活动进行指导和监督
答案:
B
25、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施
A:
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B:
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明
C:
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
D:
查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
答案:
A,B,C,D
26、下列（）机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
A:
期货交易所
B:
期货公司及其他期货经营机构
C:
期货保证金安全存管监控机构
D:
期货保证金存管银行
答案:
A,B,C
27、下列人员（）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
A:
客户和期货交易所
B:
期货公司及其他期货经营机构
C:
非期货公司结算会员
D:
期货保证金存管银行
答案:
A,B,C
28、国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的（）以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。
A:
董事
B:
监事
C:
高级管理人员
D:
财务负责人
答案:
A,B,C
29、国务院期货监督管理机构对（）的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。
A:
期货交易所
B:
期货公司及其他期货经营机构
C:
期货保证金安全存管银行
D:
期货保证金安全存管监控机构
答案:
A,B,D
30、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及（）、关联交易等方面提出要求。
A:
风险管理
B:
内部控制
C:
保证金存管
D:
从业人员管理
答案:
A,B,C
31、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险监管指标做出规定。
A:
净资本与流动资产比例
B:
净资本与净资产的比例
C:
净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
D:
流动资产与流动负债的比例
答案:
B,C,D
32、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：
A:
限制或者暂停部分期货业务
B:
限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
C:
限制转让财产或者在财产上设定其他权利
D:
限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
答案:
A,B,C,D
33、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）等监管措施。
A:
责令停业整顿
B:
责令破产
C:
指定其他机构托管
D:
指定其他机构接管
答案:
A,B,C,D
34、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取（）措施：
A:
通知出境管理机关依法阻止其出境
B:
通知司法机关监控其在公司以外的行动
C:
申请司法机关控制其离开公司
D:
申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
答案:
A,D
35、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
A:
杀毒软件
B:
风控软件
C:
交易软件
D:
结算软件
答案:
C,D
36、（）等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。
A:
会计师事务所
B:
律师事务所
C:
资产评估机构
D:
投资咨询机构
答案:
A,B,C
37、国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当（），不得利用职务便利牟取不正当的利益。
A:
忠于职守
B:
依法办事
C:
公正廉洁
D:
保守国家秘密和有关当事人的商业秘密
答案:
A,B,C,D
38、期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。
答案:
True
39、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当及时报告国务院期货监督管理机构。
答案:
False
40、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。
答案:
True
41、国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
答案:
True
42、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
答案:
True
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