港口普通货物码头企业安全生产标准化评价实施细则0.docx
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港口普通货物码头企业安全生产标准化评价实施细则0
港口普通货物码头企业安全生产标准化评价实施细则0
港口普通货物码头企业安全生产标准化评价实施细则
申请企业名称：
拟申报等级：
选择一项。
评价内容评价项目评价方法评价标准分值自评分考评分扣分说明一、目标与考核（30分）1、企业应结合生产实际制定安全生产目标。
查资料：
企业安全生产目标
发布安全生产目标的文件；
贯彻实施安全生产目标的相关资料。
询问：
抽查3～15名企业从业人员是否了解本企业安全生产目标。
现场检查:
安全生产目标是否充分公开，便于企业员工或者相关方某某。
1.应制定符合企业要求的安全生产目标；
2.安全生产应目标正式发布、贯彻和实施；
3.从业人员应了解企业安全生产目标；
4.企业安全生产目标应充分公开，便于员工及相关方某某。
5
★★★
2、企业应根据安全生产目标制定可考核的安全生产工作指标，指标应不低于上级下达的目标。
查资料：
1.发布的安全生产工作指标；
2.上级单位下达的安全生产目标。
1.未制定量化、可考核的安全生产工作指标，不得分；
2.制定的安全生产指标低于上级部门下达的安全生产目标，不得分；
3.制定的安全生产工作指标不合理，与企业实际情况不符，每处扣1分。
5
3、企业应制定实现安全生产目标和工作指标的措施。
查资料：
实现安全生产目标和工作指标的具体措施文件。
1.未制定实现安全生产目标和工作指标的措施文件，不得分；
2.制定的措施不具体、不可行或者责任不明确，每处扣1分。
5
4、企业应制定安全生产年度计划和专项活动方案，并严格执行。
查资料：
1.安全生产年度计划和专项活动方案；
2.安全生产年度计划和专项活动方案执行的相关记录和总结材料等。
1.未制定安全生产年度计划，扣3分；
2.未制定安全生产专项活动方案，扣2分；
3.执行安全生产年度计划和方案的记录和总结材料不完整，每处扣1分。
5
5、企业应将安全生产工作指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标，并予以考核。
查资料：
1.细化和分解后的安全生产工作指标；
2.企业制定的阶段性安全生产控制指标；
3.各项指标的考核记录。
1.未制定细化、分解的安全生产工作指标，扣2分；
2.安全生产工作指标细化和分解不合理、不符合企业实际或不完善，每处扣1分;
3.未制定阶段性的安全生产控制指标，扣1分。
5
6、企业应建立安全生产目标考核与奖惩的相关制度,并定期对安全生产目标完成情况予以考核与奖惩。
查资料：
1.安全生产目标考核与奖惩管理制度；
2.安全生产目标考核记录文件；
3.安全生产目标考核奖惩兑现记录。
1.未制定安全生产目标与奖惩管理制度,扣2分;
2.制定的安全生产目标与奖惩制度内容不完善，每处扣1分;
3.对安全生产管理目标未定期进行考核与奖惩的,扣3分;考核奖惩记录不完整，每处扣1分。
5
二、管理机构和人员
1.安全生产管理机构
①企业应建立以企业主要负责人为领导的安全生产委员会（或安全生产领导小组），并应职责明确。
应建立健全从安全生产委员会（或安全生产领导小组）至基层班组的安全生产管理网络。
查资料:
1.公司成立安全生产委员会，下属各分支机构成立安全生产领导小组的正式文件;
2.安全生产委员会（或安全生产领导小组）职责;
3.公司安全生产管理网络图。
1.未成立安全生产委员会（或安全生产领导小组）不得分;
2.未明确安全生产委员会（或安全生产领导小组）职责，扣3分;
3.未编制安全生产管理网络图，或网络图未全面覆盖至基层班组，扣2分。
10
★★
②企业应按规定设置与企业规模相适应的安全生产管理机构。
查资料:
1.设置安全生产管理机构或配备安全生产管理人员的文件;
2.安全生产管理机构或安全生产管理人员的职责/工作制度等文件。
1.应按规定设置安全生产管理机构或配备的安全生产管理人员;
2.设置的安全生产管理机构或配备的安全生产管理人员应与企业规模相适应;
3.应明确安全生产管理机构或安全生产管理人员职责。
5
★★★
③企业应定期召开安全生产委员会或安全生产领导小组会议。
安全生产管理机构或下属分支机构每月至少召开一次安全工作例会。
查资料:
1.安全工作例会制度;
2.安全生产委员会会议资料，包括会议通知、会议签到表、会议记录、会议纪要等;
3.安全工作例会资料,包括会议通知，会议签到表、会议记录等
1.未制定安全例会制度,扣3分;
2.制度不完善、内容不全面，每处扣分;
3.无安全工作例会会议记录、会议纪要、签到表等，每处扣分
5
AR
2.安全管理人员
①企业应按规定配备专（兼）职安全生产和应急管理人员。
查资料:
任命专（兼）职安全管理人员和应急管理人员的文件。
1.应配备专（兼）职安全管理人员和应急管理人员;
2.安全生产管理人员和应急管理人员的配备应满足行业或地方法规要求。
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★★★
②企业的主要负责理人和安全生产管理人员应具备与本企业所从事的生产经营活动相适应的安全生产和职业卫生知识与能力,并保持安全生产管理人员的相对稳定。
查资料：
1.企业主要负责人昕和安全生产管理人员向岗位任职能力要求;
2.安全管理岗位能管力评价、培训及考核句记录;
3.安全生产管理人员劳动合同。
1.未制定企业主要负责人和安全生产管理人员岗位任职能力要求，扣3分;
2.安全管理岗位能力评价、培训、考核,记录不完整，每处扣1分;
3.安全生产管理人员劳动合同期限未满足一年期以上的，每人次扣2分。
5
三、安全责任体系
1、健全责任制
①企业应建立安全生产责任制，明确安全生产委员会（或安全生产领导小组）、安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全生产职责,层层签订安全生产责任书，并落实到位。
查资料：
1.企业组织机构、各部门、岗位职责文件;
2.安全生产委员会任命及职责规定文件：
3.抽查安全生产管理机构、主要职能部门、基层单位、重要岗位安全生产责任书。
询问:
抽查重要安全生产管理人员、岗位员工3～15人是否清楚各自安全生产职责，了解责任书签订情况。
1.未制定安全生产管理机构、各职能部门安全生产职责，不得分;缺少一个部门安全生产职责,扣3分;
2.未层层签订安全生产责任书，不得分;每缺一份扣1分;
3.员工不明确自身安全职责，每人次扣1分。
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AR
②企业主要负责人或实际控制人是本企业安全生产第一责任人，对本企业安全生产工作全面负责，负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务。
查资料:
1.企业营业执照、经营资质等材料，确定企业安全生产第一责任人;
2.安全生产责任制。
询问:
企业安全生产第一责任人是否清楚应承担的安全生产责任。
1.安全生产第一责任人职责应符合法律法规要求;
2.安全生产第一责任人应熟知其安全责任。
5
★★★
③分管安全生产的企业负责人是安全生产的重要负责人，应协助企业安全生产第一责任人落实各项安全生产法律法规、标准，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对本企业安全生产负重要管理责任。
查资料:
查安全生产分管负责人的任命或职责分工文件。
询问:
1.分管负责人应承担的职责;履职情况;
2.跟踪检查相关履职证据。
1.未明确分管安全生产的企业负责人，不得分;相关职责不充分、不明确,扣2分;
2.分管安全生产的负责人不清楚相应职责，不得分;未履行职责，每处扣2分;相关履职证据不充分，每处扣1分。
5
④其他负责人及员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责。
查资料:
企业岗位职责和安全生产责任制。
询问:
抽查3～15名管理、现场操作等岗位人员，询问其各自岗位职责和安全生产职责。
1.未明确各岗位职责和安全生产职责的,不得分;
2.各部门或岗位职责不清的，每处扣1分;
3.管理、现场操作人员，不熟悉一岗双责的主要内容,每人次扣2分。
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2.责任制考评
企业应根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，并公布考评结果和奖惩情况。
查资料:
1.安全生产责任定期考核和奖惩制度;
2.考核记录;
3.奖惩兑现记录。
1.未建立安全生产责任定期考核和奖惩制度，扣3分;
2.未开展安全责任制考核,不得分;考核不合理、不全面等，每处扣分;
3.未依据考核结果进行奖惩,扣5分;
4.未公布安全责任考核结果和奖惩情况，扣3分。
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AR
四、资质、法律、法规与
安全生产管理制度
1、资质
①企业的《企业法人营业执照》应合法有效，经营范围应符合要求。
查资料:
企业法人营业执照原件。
现场检查:
企业实际经营范围。
1.企业法人营业执照应合法有效;
2.应在核准的经营许可范围内开展经营活动。
5
★★★
②《港口经营许可证》应合法有效，经营范围应符合要求。
查资料:
《港口经营许可证》;
现场检查:
核实企业实际经营范围。
1.企业应具备合法有效的《港口经营许可证》
2.企业应在获准的经营许可范围内开展经营活动。
5
★★★
2.法律法规及标准规范
①企业应制定及时识别、获取适用的安全生产法律法规、规范标准及其他要求的管理制度,明确责任部门，建立清单和文本（或电子）档案，并定期发布。
查资料:
1.及时识别、获取安全生产法律法规、标准规范的管理制度;
2.适用的法律法规、标准及其他要求的清单、文本或电子文档数据库等;
3.定期更新发布的记录。
1.未制定识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求的管理制度的,扣2分;未明确责任部门、获取渠道、更新要求等，每缺一项扣1分;
2.无法律法规清单、相关文本、电子文档的,扣3分;存在安全生产法律法规、规范标准及其他管理制度过期、失效、遗漏、不适用的，每处扣分;
3.未及时更新发布安全生产法律法规的，扣2分。
5
②企业应及时对从业人员进行适用的安全生产法律法规、规主范标准宣贯,并根据法规标准和相关要求及时制定（修订）本企业安全生产管理手制度。
查资料:
1.培训或宣贯记录;
2.企业安全生产管理制度制定（修订）记录。
1.未开展安全生产法律法规的培训或宣贯，不得分;
2.安全生产管理制度未体现适用的法规要求、未及时修订等，每处扣1分。
5
③每年应至少一次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求进行符合性评价,以保证所有安全生产法律、法规标准及其他要求均为适用、有效版本。
查资料:
1.法律法规、标准规范符合性评价管理制度;
2.符合性评价记录，包括:
评价计划、评价记录、评价报告。
1.未至少每年开展一次符合性评价工作,不得分;
2.符合性评价记录不完整,每处扣1分。
5
3、安全管理制度
①企业应制定安全生产与职业卫生管理制度。
查资料:
1.安全生产与职业卫生管理规章制度;
2.安生生产管理制度的编制、审核、批准记录。
1.安全生产与职业卫生管理制度未覆盖所有安全管理工作的,每缺一项扣2分（其他评价内容中已有的不重复扣分，名称不要求一样，但内容应涵盖）;
2.安全生产与职业卫生管理制度内容不完善、未明确责任部门、职责、工作要求等内容的，每处扣1分;
3.安全生产与职业卫生管理制度的编制、审核、批准记录不完整的，每处扣1分。
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②企业应建立健全安全生产规章制度，并征求工会及从业人员的意见和建议，规范安全生产管理工作。
查资料:
1.安全生产规章制度评审发布的记录;
2.安全生产管理制度征求工会及从业人员意见的记录。
询问:
抽查3～15名工会及其他从业人员，了解意见征询情况。
安全生产规章制度未征求工会及从业人员意见,不得分;
2.安全生产制度无相关记录，扣3分;
3.安全生产制度记录不完整，每处扣1分。
2
③企业制定的安全生产管理制度应符合国家现行的法律法规的要求。
查资料：
安全生产管理规章制度。
规章制度不符合法律法规、标准规范要求，每处扣1分。
5
④企业应组织从业人员进行安全生产管理制度的学习和培训。
查资料：
安全生产管理制度培训、宣贯记录。
未组织开展安全生产管理制度的学习、培训，不得分
每缺一项与岗位相关的安全生产管理制度培训，扣1分。
5
⑤企业应确保从业人员及时获取制度文本。
查资料:
从业人员获取制度文本的记录，包括办公系统发布时间、现场张贴记录、手册发放记录等。
现场检查:
制度发布情况，如办公系统、现场张贴岗位是否有制度文本等。
询问:
3～15名从业人员获取制度文本的途径。
1.未明确从业人员获取制度文本的途径,扣2分;
2.从业人员不清楚安全生产管理制度获取途径的，每人次扣1分;
3.未提供与本岗位有关的现行有效的安全生产管理制度文本或电子版的，每缺一项扣1分。
2
4、操作规程
①企业应按照有关规定,结合企业港口货物装卸/储运工艺、设备设施的特点、装卸/储存货物的种类及特性、岗位作业安全风险，编制齐全适用的岗位安全生产操作规程，发放到相关岗位员工，并严格执行。
查资料:
1.安全操作规程;
2.许可作业货种清单;
3.装卸/储运设备设施清单;
4.安全生产操作规程发放记录。
1.应制定适用岗位安全生产的操作规程;
2.安全生产操作规程应包含安全作业要求;
3.岗位安全生产操作规程应覆盖所有适用岗位、所有作业环节、所有设备、所有货种;
4.建立安全生产操作规程发放记录。
5
★★★
②企业应在新技术、新材料、新工艺、新设备设施投产或投用前，组织编制相应的安全生产操作规程,保证其适用性。
查资料:
“四新”相关的安全生产操作规程。
现场检查结合询问:
企业新技术、新材料新工艺、新设备设施投产或使用情况。
1.未编制或未在新工艺、新技术、新材料、新设备投用前，编制适用的安全生产操作规程，每缺一个扣2分;
2.安全生产操作规程的编制、审批程序不符合要求,未采取保证其适用性措施的，每处扣1分;
3.安全生产操作规程未包含安全作业要求，每处扣1分。
3
③企业应确保从业人员参与岗位安全生产操作规程的编制和修订工作。
查资料:
从业人员参与岗位安全生产操作规程的编制和修订的记录。
1.岗位安全生产操作规程无从业人员参与的工作记录,不得分;
2.工作记录不完整，每处扣1分。
5
④企业应及时将操作规程发放到相关岗位，组织对从业人员进行操作规程的培训。
查资料:
岗位安全操作规程教育培训记录。
现场检查:
抽查5～7个岗位是否配备相应的岗位安全生产操作规程。
询问:
现场抽查岗位操作人员3～15人,是否熟知本岗位安全生产操作规程。
未开展岗位操作规程培训，每人次扣1分;
2.岗位未配备相应的岗位安全生产操作规程，每处扣1分;
3.岗位操作人员不熟悉岗位安全生产操作规程的,每人次扣2分。
5
5、修订
企业应明确评审和修订安全生产管理制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性、适用性、与相关法律法规的符合性。
企业应及时组织相关人员培训学习修订后的安全生产管理制度和操作规程，保证使用最新有效版本的安全生产管理制度和操作规程。
查资料:
1.明确评审和修订安全生产管理制度和操作规程的时机和频次的规定;
2.评审修订的记录;
3.修订后的培训记录。
现场检查:
抽查5～7个岗位是否使用最新有效版本的安全生产管理制度和操作规程。
1.未明确评审和修订安全生产管理制度和操作规程的时机和频次,扣2分;
2.未定期或及时评审、修订制度或操作规程,不得分;
3.企业内外部环境发生变化时，未组织评审安全生产管理制度、操作规程，扣3分;
4.安全生产管理制度和操作规程无评审记录,扣2分;评审记录不完整，每处扣1分;
5.安全生产管理制度或操作规程修订后未开展培训，扣2分;培训记录不完整,每处扣1分;
6.修订安全生产管理制度和操作规程未发放至相关岗位，每处扣2分。
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6、制度执行及档案管理
①企业每年至少组织一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查。
查资料:
1.对适用的安全生产法律、法规、标准、规章制度、操作规程的执行情况进行检查或评价的记录、报告等;
2.对检查评价出的不符合项进行原因分析，制定相应纠正措施并组织实施的记录或证据资料。
1.未开展法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况检查或评价的，不得分;检查内容不齐全完整的，每处扣1分;
2.对检查或评价出的不符合项未进行原因分析，每处扣1分;
3.对不符合项未制定纠正措施,或纠正措施未落实,每处扣1分。
5
②企业应建立和完善各类台账和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。
查资料:
1.安全生产过程的各类记录、台账和档案等;
2.按要求报送的有关信息和资料。
1.未按照法律法规要求建立安全生产各类台账和档案的，每处扣分;
2.台账和档案等保存不完整，每处扣分;
3.未及时报送安全生产有关资料和信息，每处扣分。
5
AR
五、安全投入（40分）
1、资金投入
①安全生产费用的提取至少应以上年度实际营业收入的1%平均逐月提取。
查资料:
1.安全生产费用管理制度
2.财务安全费用提取列支记录。
安全生产费用的提取至少应以上年度实际营业收入的%平均逐月提取。
10
★★
②安全生产经费应专款专用，按规定的安全生产费用使用范围合理使用，企业应保证安全生产投人的有效实施。
查资料:
1.安全生产费用台账;
2.安全生产费用使用原始票据。
询问:
安全生产管理部门和财务部门人员安全生产费用使用情况。
1.未制定安全生产费用管理制度,扣5分;
2.安全生产费用管理制度中未包含职责、提取比例、使用范围、过程管理、监督检查等内容，每处扣2分;
3.安全生产费用管理制度中未明确责任部门或专人负责安全生产费用管理的,扣2分;
4.财务无专项科目或安全生产费用归类统计的，扣10分;
5.安全生产费用台账不完善的，一处扣1分;
6.无安全生产费用使用原始票据的,不得分;
7.未按规定范围使用安全生产费用（超范围使用或挪用），每处扣2分。
15
③企业应及时投入满足安全生产条件的所需资金。
查资料:
1.安全生产费用使用计划;
2.安全生产费用台账。
询问:
1.安全生产管理部门安全生产费用投入使用情况;
2.生产管理部门安全生产费用投人使用情况。
现场检查:
1.国家法律法规、标准规范要求的安全防护设备设施、劳动防护用品、人员设置、应急等配备及投人情况;
2.是否存在因安全生产投入不足导致未能按期整改的隐患。
1.未制定安全生产费用使用计划,扣1分;
2.安全生产费用使用计划内容缺失的,每缺一项扣分;
3.现场存在因安全生产投入不足导致未能按期整改的隐患，每处扣分;
4.未按照法律法规、标准规范要求和监管部门提出的安全措施进行投入的，每处扣分。
5
AR
2.费用管理
①企业应建立安全生产费用台账。
查资料:
1.安全生产费用台账;
2.财务支出证明或相关证明材料。
1.未建立安全生产费用台账,不得分;
2.安全生产费用提取和使用台账、使用凭证不一致的，每处扣1分;
3.财务系统或报表中未完整体现安全费用提取、使用、结余等归类统计管理的，扣2分。
5
②企业应跟踪、监督安全生产费用使用情况。
企业安全生产费用应按“企业提取、政府监管、确保需要、规范使用”的原则进行管理。
查资料:
安全生产专项经费使用情况的监督检查（或审计）记录。
1.企业未定期对安全生产费用使用情况进行监督检查的,扣2分;
2.企业无安全生产费用监督检查记录的,扣2分;
3.监督检查中发现问题未采取有效整改措施的，每处扣1分。
5
六、生产工艺与设备设施（150分）
1、一般要求
①企业应根据总平面布置、装卸/储存货种、吞吐量、储存方式等情况选择合适的符合规范要求的装卸、储存、过驳、堆存、拆装箱等安全生产工艺。
查资料:
1.设计资料;
2.验收资料。
询问:
业务部门作业工艺情况。
工艺设施应符合设计要求，并通过安全生产验收。
5
★★★
②企业应按规定对建设项目的立项阶段、设计阶段和竣工验收阶段规范管理，确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。
查资料:
建设项目“三同时”管理资料。
现场检查:
安全设施“三同时”落实情况。
1.安全设施与设计资料不符，每处扣分;
2.未对建设项目实施“三同时”管理的，不得分;
3.“三同时”管理资料不完整，每处扣1分。
5
AR
③企业应明确设备设施选型、购买、安装、验收、使用、维护、拆除、报废各个环节的管理要求，使用质量合格、符合设计要求的生产设备设施。
查资料:
1.设备设施管理制度;
2.设备设施台账。
1.未建立设备设施管理制度,不得分;
2.管理制度不完善，每处扣1分;
3.设备设施的选型、安装、验收拆除、报废等管理不符合要求，每处扣1分;
4.在用的设备设施超过设计使用年限，每台套扣2分。
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④企业应编制设备设施检测维修计划，建立设备设施点检/巡检卡，实行日常检查、定期检测与特殊检测相结合的管理模式,对出现的异常现象和故障及时处理，并保存记录。
查资料:
1.设备设施检测维修计划;
2.设备设施检查记录;
3.设备设施故障处时理记
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