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美国科技发展战略及其对我们的启示
美国科技发展战略及其对我们的启示
摘要：
科技发展模式是对国家科技发展的高度概括与总结，选择合理的科技发展模式是实现国家整体发展战略的重要组成部分。
本文深入剖析了美国科技发展模式的基本特点、历史背景及形成条件，为我国制定21世纪的中长期科技发展战略提供了一些的意见与建议。
关键词：
美国科技发展战略；中国科技发展战略
Abstract:
Thedevelopmentpatternofscienceandtechnologygeneralizetheelementsofdevelopmentofscienceandtechnology.Itbecomesanimportantpartinthenation’sdevelopmentstrategyforchoseafeasibledevelopmentpatternofscienceandtechnology.Thisarticlethoroughlyanalyzedthebasiccharacteristics,historicalbackgroundanddevelopedconditionsofscienceandtechnologydevelopmentinAmerican.Providesomesuggestiontoourcountryforthelong-termstrategiesofscienceandtechnologydevelopmentinthe21century.
Keywords:
thescientificdevelopmentstrategyoftheUnitedStates;China’sscientificandtechnologicaldevelopmentstrategy
科技发展战略是一个国家或政府就科技发展规划而有计划，有组织，有进度安排制定的引导未来科技发展动向和科技成果转化的总体指导思想与原则、目标与措施等。
科技发展战略是各国经济发展、社会变化最重要的影响因素之一。
鉴于此，各国政府都把长期科技发展规划制定工作作为一项战略任务来抓。
美国作为当今世界上科技发展水平最高的国家，出于抢占高新科技制高点目标的需要，其科技发展战略的显著特征是：
“科学—技术—开发”一体化。
这种一体化包括三个相互联系、相互制约的阶段：
一是科学研究即基础研究阶段，它是对某些客观真理和发展理论的研究。
二是技术创新即应用研究阶段，即基于科学研究的理论基础，运用新思维、新方法、新手段解决实际问题。
三是开发转化即开发研究阶段，即依据科学研究和应用研究成果，将科技成果转化为生产力，开发出新产品、新工艺、新方案或新模型[1]。
冷战结束之后，世界各国纷纷试图勾勒21世纪的发展蓝图，制定新的赶超战略政策。
可以断言，谁在未来高科技竞争中领先，谁就能在知识经济时代的世界秩序框架内和全球资源配置体系中取得主动权。
正如美国未来学家托夫勒的预测一样：
“科技越发展，人们按照自己的需要创造资源的能力就越大。
”
世界历史从1840年英国完成产业革命后，开始了全球性的大转变过程。
进入20世纪，特别是第二次世界大战以后，科学与技术的一体化大大加速了科学转化为直接生产力的过程，从而也大大加强了科学在生产中的地位和作用。
科学技术是第一生产力。
科技成果已成为比资本和土地等传统生产要素都更为重要的生产要素。
企业竞争力主要来自于其占有科技知识的多少和质量，科技知识取代了传统的有形资产而上升为经济发展最主要的推动力。
世界经合组织的报告估计，随着全球信息高速公路的全面开通，科技对经济增长的贡献率将由20世纪初的5%-20%提高到90%[2]。
从本质上说科学创新就是知识之间的重组再造和新的发展。
其目的是追求新知识，探索新规律，创立新学说，积累新经验，从而达到促进新科学技术形成和经济增长的目的。
目前世界经济正处于传统的工业经济向知识经济转变的过程。
由于各国对待知识经济的认识和所采取的政策不同，因而出现了不同的发展趋势。
一向注重“技术立国”的日本，在进入80年代后，经济发展速度明显减缓。
而注重知识创新的美国，经济发展却实现了持续增长。
即使不考虑信息产业发展所带来的连动效应，仅信息高速公路建设就可提供不少于50万个新的就业机会。
因而，可以说科技创新的能力在知识经济时代关系到国家的前途和命运。
1美国的科技发展战略
1.1美国20世纪科技迅速发展的背景
众所周知，由工业化到信息化的发展是个渐进的连续的量变到质量的过程，信息化的发展需要工业化提供物资、能源、资金、人才以及市场，没有工业化的发展，就不可能出现信息化的浪潮，电子管、晶体管、集成电路、超大规模集成电路的发展，都是工业化过程中产生、发生和形成产品及新兴产业的。
信息技术的发展和信息产业迅速壮大之后，信息化浪潮涌起迅速改变了工业化发展的方式和前景，牵引着工业化朝着高附加值的方向发展，朝技术更为密集的层次跃进。
美国曾经依靠汽车、钢铁和建筑三大产业的发展，完成了工业化进程，保持过106个月的持续经济增长，创造了前所未有的经济发展纪录，然而，20世纪70年代石油危机过后，日本、韩国等一批国家的制造业水平迅猛提升，制成品质量稳定、成本低廉，美国逐渐丧失了工业经济的竞争优势，在20世纪80年代出现了失业率11%、财政赤字到了危险境地、由最大债权国变成最大债务国。
然而，克林顿的“信息高速公路”取代里根的“星球大战计划”以后，美国信息技术发展迅速，信息化带动工业化成就显著，创造了美国119个月的持续经济增长，推动美国进入知识经济时代，极大地提升了美国产品的国际竞争能力。
正确处理好基础研究和应用研究、开发之间的关系，也是美国科技迅速发展的重要原因。
美国政府对基础科学的支持主要是在第二次世界大战之后。
美国国家科学院的主要任务是咨询，是政府的顾问。
基础研究经费的主要来源是在能源部、国家科学基金会。
美国的财政年度是从当年的10月份开始，至下一年的9月底。
美国自然科学基金1998年经费预算总数为33.67亿美元，其中研究项目支持占56%，研究设备占20%，教育和培训占20%，行政和管理占4%。
能源部总的预算1996年是164亿美元，1997年是165亿美元。
用在科技研究上的部分是25亿美元。
美国有其特定的历史和国情背景，因而科学技术的历史发展过程也有其特点。
美国早期根本不注重基础，因为美国起步的时候和西欧关系密切，工业技术已经有一定发展了。
美国占了北美洲的一大部分，资源很丰富，加上西欧的知识支持，所以没费多大劲工业就发展起来了，基础科学也就没有加以注意，一直到二次大战中西欧遭受战争的损失，才使美国对基础科学进行关注。
2000年1月27日克林顿向国会发表的国情咨文，既是其任期的最后一份国情咨文，也是新千年美国的第一份国情咨文。
在科技战略方面，克林顿政府的要点可以概括为：
强调科学技术上的全面领先是保持美国世界霸权地位的必不可少的条件强化政府对基础研究的投人在新兴产业领域，不但继续依靠市场经济规律，依靠私有部门的创新，也强调政府的积极介人和支持，并直接投资于有关的战略性研究和基础设施对高新技术产业放松管制并进行政策扶持如对互联网产业在年以前免税等，并大力扶持小企业等等[3]。
1.2美国21世纪科技发展战略
21世纪经济和政治的深刻变化，科技和社会的变革，给全世界特别是给具有雄厚发展基础的美国带来了新的机会和挑战。
科学技术是美国经济发展、社会变化最基本的决定因素之一，是其继续在新世纪前进的动力。
在美国，科学研究肩负两大基本任务，一是创造新知识，二是培养作为美国未来技术创新体系的基础、有着无穷创造力的人力资源。
为此，美国政府为科学研究政策确定了五项国家目标：
①建立一流的科研基础设施、吸引全世界最优秀人才、保持在科学前沿研究上的世界领先地位；②为21世纪培养最优秀的科学家和工程师；③提高全体美国人的科学素质；④鼓励国家实验室、研究所、大学和企业发展各种伙伴关系，使研究人员能在各体系间自由流动，高效利用人、财、物各种资源，促进对基础与应用科学和工程研究的多元投资；⑤加强基础与应用科学研究同广泛的国家目标之间的联系。
美国政府认为，未来美国子孙后代的生活质量依赖于如下研究：
宇宙和生命的起源、地球生态环境、物质结构和材料、认知、神经科学、分子生物等。
美国联邦政府强调：
投资于技术就是投资于美国的未来。
过去的50年里，技术进步带来了美国50%的经济增长，近20年技术集中的产业增长速度是经济增长的2倍。
因此，美国把重视技术，强化技术创新视为至关重要的国家利益所在。
联邦政府面向21世纪的重要技术政策举措包括：
（1）提高对信息时代和知识经济的全面认识。
成功发展信息产业、利用信息技术改造传统产业已经为美国带来了近几十年前所未有的经济增长和就业机会，也为美国政府制定政策和管理带来急需面对的挑战。
（2）美国的技术政策刺激竞争。
美国联邦政府技术政策最重要的内容是打击垄断，创造一个健康的鼓励竞争的商业环境从而刺激技术创新。
对研究和实验实行优惠税收和信贷；简化规章制度建立一个鼓励创新的友好的法令、制度环境。
鼓励科技人员流动，政府同企业分担新技术开发风险和成本。
政府创造条件鼓励国立实验室、研究所、大学和企业发展各种伙伴合作关系，使研究人员能在各体系间自由流动，这是成果转化最重要和最有效的工具。
像过去100年来大规模投资于水路、铁路、航空和高速公路一样，美国政府将投资建设新的基础设施以支持2l世纪以高技术为基础的产业与贸易。
主要包括信息高速公路计划和智能交通系统计划。
更为重要的是，美国政府清楚地认识到要保持美国科技实力在全世界的领先地位，必须注重人力资源的培养与开发。
美国面向21世纪开发人力资源的举措包括：
实施改进整个12年基础教育的计划，培养美国公民成为符合21世纪时代要求的合格劳动者：
①造就世界上最优秀的科学家和工程师；②对劳动力的持续培训；③提高技术素养。
美国认为，21世纪是以知识为基础的知识经济社会，这个社会将更加突出科学研究、技术创新和高素质人力资源的中心地位。
王晓松[4]认为和日本比较起来，美国科技发展战略存在一些不尽如人意的地方。
比如，美国长期以来，历届政府在促进技术创新方面，把主要精力放在基础研究和人才培养上，科研开发经费源源不断地输向大学，最多时达全国科研开发经费的70%，至于创新链的后几个环节，即产品的制造、管理、销售过程的创新，政府奉行市场经济做法，根本不予以考虑。
在政策观念上，美国则是以独立创造新思想、新技术为荣，认为从研究开发到制造、销售是一个极简单的自然实现过程。
美国政府的这一做法固然使其建立了一批世界第一流的国家实验室和研究设施，造就了一流科技人才，奠定了美国在世界科技、经济和军事上的霸主地位。
但由于没有系统地提高将新技术推向市场的能力，先进技术往往长年累月保留在实验室中，没有变成有竞争力的产品。
正如美国工程院院长罗伯特·怀特所指出的：
“美国大概是世界上最伟大的创新国家，但我们却没有能力获得这些科学发明的好处。
”结果是为善于引进技术的日本作了“嫁衣裳”———“日本造”产品席卷美国乃至世界市场，给美国一个沉重的教训。
为了改变长期以来美国基础研究出成果却在日本工厂出产品的尴尬局面，美国政府在继续重视基础研究、保持科技领先地位的前提下，开始认识到技术创新其他几个环节的重要性，并采取相应措施加以改进。
在观念上，拓宽技术创新的概念，承认技术商品化必然经过的制造、管理、销售、服务过程的创新是整个技术创新的一部分，鼓励人们的创造活力，提高技术商品化的程度。
在政策上，明确提出政府对于涉及长期经济增长的技术必须参与决策，加强政府与工业界的合作，帮助美国公司确立并保持在关键技术上的领先地位。
在机构上，成立工业技术处，作为国家科技政策办公室的一个部门，专门负责解决把科技成果从实验室转移到企业过程中遇到的种种难点。
在经费上，较大幅度地提高R&D的预算经费。
在行动上，美国政府将国家实验室推到市场第一线，鼓励它们与民间企业联合开发新产品。
同时，强化技术成果转让，成立国家技术转让中心；政府还出资在各地建立几十个科技成果推广中心，向民营企业介绍政府科研机构的成果，鼓励它们与政府机构合作开发；为适应实施全球化经营策略的需要，在政府的支持和协助下，美国许多大公司还加强了海外研究与开发。
另外，美国还开始实施集团科研体制。
所谓集团，是指政府、企业、大学和研究机构的联合体，由政府牵头成立。
1991年以来，已有16个以上的集团公司从事超导领域等的研究开发。
通用、福特和克莱斯勒三大汽车公司联合成立的美国汽车研究协会就是这类集团之一。
以前由政府主导，企业单独进行基础研究的体制已改变方向，走向协作研究。
李奇明等报道[5]美国高新技术发展政策的存在了三个主要特点：
一是目标转移。
改变过去重大科研计划主要以军用技术为目标的做法．强调军用民用技术的紧密结台。
过去政府只管基础研究和服务干军事技术和空间技术．对于直接影响经济的民用技术基本采取放任态度。
二是重点突出美国目前实施以信息、微电子、航天、基因为主攻方向的战略规则，其”附带”效果是推动一系列高新技术领域的加速突破。
许多国家的技术实力陆续赶超美国．美国传统优势难以维持，同此美国政府亲自出面支持发展关键技术。
1994年4月美国政府决定在5年内重点扶持5个特定技术领域的发展、这是美国政府首次将扶持重点由具体项目扩大到整个技术领域。
同时，在民用技术开发中，突出关键技术，4年内建立170个制造技术推广中心，以支持小企业的技术改造；改革税务制度，使研究开发低税或免税制度化、永久化。
三是注重应用。
目前美国正在积极压缩基础设施研究经费，增加技术研究经费，将投入重点转移到民用高新技术的开发上来。
克林顿执政后美国决定在今后4年内将基础研究经费削减12亿美元，比相应经费最高年份低22％。
美国政府在200l财政年度中又增加研究与开发经费28亿美元．这些经费将主要用于生物医学、纳米技术、环境保护和信息技术等应用技术方面。
1.3美国科技发展模式的基本特点[6]
1.3.1美国科技研发的主体是企业
研究一个国家的科技发展模式，首先应该探究其科技研发的主体，即谁是科技发展的主导力量。
美国的国家科技创新体系建立在私有制为主体的自由市场经济基础之上，企业是技术创新和产业化的主导力量。
美国从事科技研发的单位主要包括企业、政府科研机构和高等院校，在三者之中，企业的科技创新工作在全美占据了重要地位。
大约3／4的R&D工作是由企业部门完成的，超过3／4的科研人员分布于企业科研单位之中，远大于政府科研部门和高校。
美国企业支出的科研费用也占R&D总经费的绝大部分份额。
在美国的科研开发活动中，企业所使用的资金在全部科研经费中占到60％～75％。
表1分别给出了1980年、1995年美国研究与开发经费的配置比例。
企业在美国科技投入中占据70％的资金投入比例，联邦政府与高等院校分居二、三位。
1.3.2美国科技研发的途径以自主创新为主
科技发展途径主要有自主创新与跟踪模仿两种，美国是当今世界上第一科技强国，要保持其全球科技的领导地位，只能走以自主创新为主的途径。
美国把科技创新放在科技投入的首位，立足于自主研发，在科技研发方面投入了大量的资金。
巨额的资金投入，使得美国在科技产出方面，无论是基础科研、应用研究还是开发，都居世界首位。
从代表世界基础研究最高水平的诺贝尔自然科学奖获奖人数来看，仅以1986～1995年间诺贝尔科学奖获奖人数为例，美国为39人，占获奖总人数的61.9％；从占世界SCI论文数量的比例上看，美国基本稳定在30％左右，而处于第二梯队的英国、日本也只是在8％左右；从科技创新角度来说，在西方发达国家1953至1973年的20年间形成的最有影响的500项技术创新（其中属于突破性技术创新的有100项，属于改良性技术创新的有12l项）中，由美国完成的占63％；在这100项突破性技术创新中的65件是
由美国完成的；在121件改良性技术创新中，由美国完成的有98件。
这也从一个侧面说明了，美国科技发展的途径主要是自主创新。
1.3.3美国科技发展的研发领域兼顾基础研究、应用研究与开发
一个国家的科技资源是有限的，合理地配置资源，选择合适的重点研究领域和突破点，可以确保在一定历史时期国家整体发展目标的实现。
美国为了实现经济、军事长期处于世界领先的地位，不仅注重应用技术及产业化的研究，而且加强了基础科学的研究，保持了基础研究、应用研究和开发并重的科技发展模式。
美国政府一贯认为，科学技术开支是对国家未来的投资，并以此为基础制定了相应的科技政策[7]。
自二战以来，其基础研究、应用研究和开发的经费基本保持着合理的、稳定的比例，从20世纪60年代至今，基础研究的经费基本稳定在12％～15％之间，这一比例在全球处于领先。
美国政府科研经费去除国防研发外的大部分都投向了大学和联邦政府的实验室，以支持基础学科的研究，现在美国的这些基础研究在世界上具有一流的水平，获得了多项重要的科学发现。
应用研究经费基本稳定在21％～24％之间，开发工作经费基本稳定在61％～67％之间。
稳定的科研经费投入，特别是对基础研究的经费投入，为美国科技的进步提供了源动力，增强了其科研潜力，进一步强化了科技作为经济发动机的作用，推动了美国的经济增长。
1.3.4美国科技发展采用单项突破和技术集成有机结合的方式
美国的科技发展采用单项突破和技术集成有机结合的方式。
二战以来，美国单项突破方面始终走在世界各国的前列，在尖端技术领域不断取得重大突破。
美国在单项技术取得重大突破的同时，不断地以这些单项技术为基础运用技术集成的方式，推动科技的发展，确保美国在高新技术产业领域的地位。
而另一方面，美国通过实施一系列重大工程，引导并促进技术的集成，大大促进了技术创新与产业化的进行，进一步拉大了在这一领域与其它国家的差距，巩固并确定其在全球的领先地位。
自20世纪40年代以来美国实施了一系列技术集成计划，以基础物化的产品为导向，对众多相关联技术进行集成，既促进了技术的进步和相应的竞争优势，又提升了国家的核心竞争力，如40年代曼哈顿计划、美国阿波罗登月计划到信息高速公路，再到NMD、TMD，无疑都实现了对相关技术的带动。
1.3.5重大科技规划为美国科技发展指引了方向
美国十分重视中长期科技发展规划的制定与实施，不同的历史时期都有不同的重大科技发展计划。
四十年代的“曼哈顿计划”、六十年代的“阿波罗计划”、七十年代的“航天飞机计划”，八十年代的“星球大战计划”、九十年代的“国家信息基础计划（NII）”和目前的“国家导弹防御计划（NMD）”、“战区导弹防御系统（TMD）”等，这些重大的科技发展计划成为美国一段时期内科技发展的主轴。
实践表明，这些重大计划的实施，不仅使美国确立了在军事领域的领先地位，而且随着军用技术转为民用技术，进一步确立了美国在高新技术领域的领先地位，如互联网、GPS、CDMA等技术就是从军用转向民用的实例。
此外通过这些中长期发展规划，为美国企业指引了发展方向，培育了一大批具有国际竞争力的公司。
科技规划的制定与实施对发展美国科技、提高国家整体竞争力具有极强的引导作用。
1.4美国科技发展模式的形成机制
1.4.1完善的制度与政策保障
美国是市场经济国家，20世纪40年代以前，政府很少介入科学研究，而把这项工作主要交给市场来调节[8]。
企业作为经济活动的主体，为了在激烈的市场竞争中求得生存，就必须不断进行技术创新，而它在做技术创新决策时必须以市场需求为依据，从而获取经济效益。
企业只对那些有市场需求的，能够使其快速获得较高经济效益的技术进行研究与开发[9]。
这样就使那些对单一企业无经济效益的公共技术领域以及基础研究领域不能得到足够的资源，最终阻碍这些领域的科学技术发展。
二战开始后，美国政府开始重视基础研究，广泛地介人科学研究和技术发展，通过逐步完善自身的科技制度，构建一系列法律体系，以直接或间接的方式参与科技研发，为国家科技发展提供了强有力的支撑。
运用法律、法规维护市场竞争秩序是保证市场创新、促进科技进步的重要环境条件之一。
1976年美国出台了科技基本法《国家科技政策、组织和优先法》，以立法的形式规定了它的科技发展的基本的政策。
为了规定各个机构的权利与义务又出台了《国家科学基金法》、《模式营利机构法》和《模式营利机构（公司）法》等。
此外，还出台了对科技发展减免税收以及保护专利的法律。
通过这一系列的法律、法规的构建为美国的科技发展提供了一个良好的外部环境，这样即可以保证政策的执行，又保证计划的实施。
1.4.2科技发展的资金投入
大规模的资金投入是当今美国科技发展模式形成的物质基础，也是其领先地位的重要保障。
二战后，美国科技投入的基本特点体现在：
资金投入规模在世界上处于领先地位、科技的投入始终保持与GDP同步增长、企业投资逐步超过政府投资成为科技发展主要投资。
美国科技研发的途径以自主创新为主，研发的领域涵盖基础研究与应用研究，这需要巨额的经费投人。
美国对科技研发经费的投入无论在研发经费的总量上，还是在研发经费占GDP的比重方面均处于世界领先地位。
1997年美国全国R&D总支出高达2056亿美元，占GDP的2.5％，比日本、德国、法国、英国和意大利这几个发达国家的总和还要多[10]。
从20世纪70年代以来，美国研发总投入不断增加趋势，在1970～1995年的25年间，美国GDP增长的速度为2．80％，而同期R&D的增长速度为2.78％，与GDP保持同步增长态势。
强大的科技投入为美国科技发展奠定了坚实的物质基础。
二战后，美国的科技资金一直保持高投人的态势。
美国科技投人资金的来源主要包括政府、企业与高校，二战后其分配比例不断发生变化，最基本的特征是企业的研发投入迅速增加。
二战以后到六七十年代，政府对研发的投人多于企业的投入；六七十年代以后，企业逐渐增大对研发的投入，到1980年，企业对研发的投入首次超过政府的投入，当年政府、企业、高校三者的投资比例变为47.1:
49.4:
2.1；1980年后，企业的研发投入一直多于政府投资，1995年三者比例变为35.5:
59.4:
3.2。
1.4.3科技发展的人才保障
各国科技发展的竞争归根到底是人才的竞争，美国能在全球科技竞争中占据主导地位是与其雄厚的科技人才储备密不可分的。
美国拥有的科技人才无论在数量上，还是在质量上都居世界前列。
20世纪90年代以前，在G7中，美国从事研究与开发的科学家和工程师的人数一直居于首位，90年代以后，日本赶上并超过美国。
尽管目前美国每万名劳动力中科学家和工程师的人数低于日本，但是其科学家和工程师的总量还是高居世界之首。
对于科技人才的供给，美国采用本国培养与国外引进相结合的方式。
美国拥有世界著名的大学、实验室和先进的教育体制，美国有4000多所高等院校，有100多所世界著名大学，如麻省理工学院、哈佛大学、普林斯顿大学、芝加哥大学、加州大学、哥伦比亚大学等；美国联邦政府下属科研机构有1000个左右。
除了本土培养之外，从国外引进人才也是美国保障科技人才供给的重要途径。
美国从以下几个方面吸引、网罗人才。
首先，从法律上为引进国外智力铺平道路，鼓励美国急需的各种专业人才移居美国，提供丰厚的薪酬和相对优越的工作环境，吸引并留住人才；同时，美国还善于利用国际突发事件招贤纳士。
1.5创新引领美国科技发展[11]
1.5.1优化国家创新体系结构
长期以来，美国致力于建设一个健全的、有效运行的国家创新体系．采取了对创新体系中的所有组成部分进行建设的一揽子战略。
将创新体系从功能上分为知识创新和技术创新两个体系。
知识创新体系包括创造知识（科学知识和管理知识）以及掌握和使用知识的人才，技术创新体系包括创造产品与服务。
从结构上将企业、大学、科研机构、咨询与中介机构划分为创新执行机构；将国家技术标准、数据库、信息网络、大型科研设施、图书馆等划分为创新基础设施；将人才、知识、专利、信息、自然资源和资金等划分为
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