148材料之一基建部内容日常管控体系简化.docx

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148材料之一基建部内容日常管控体系简化

国家电网公司关于基建安全

日常管控体系简化优化的实方案

为更好地落实公司第26次党组会对“深化基建队伍改革、强化施工安全管理”的研究决定，公司基建部、办公厅、信通部、安质部联合组织部分省公司成立专项工作组，对基建安全日常管控体系进行了系统性的梳理，形成优化方案如下。

一、总体原则

本次基建安全日常管控体系精简优化，是在系统分析总结原有基建安全日常管控体系的基础上，优化工作流程及要求，归并精减过程档案资料，精减优化日常信息报表，做好案头工作“减法”，突出重点抓落实，确保各级安全管理人员集中主要精力抓好现场管控。

主要原则：

一是依法依规原则。

将公司现行基建安全日常管控体系要求与最新法律法规要求进行逐一核对，确保管理要求满足最新法规要求。

规范管理流程，按照法规要求将责任准确落实。

对于重要履责证据以可追溯的记录为主，落实“尽职免责”要求。

二是强化落实原则。

聚焦实现施工作业现场有效管控这一重点，抓好风险管理和作业票落实，对各项管理要求落实到现场的可行性、有效性进行逐一评估，取消与现场实际情况不符、脱节、管理效果不明显的做法。

结合加强作业层建设等要求，缩短管理链条，强化一线作业班组管理，明确关键人员、关键环节管控责任及要求，从根本上解决基建安全管理不落地、执行力不强等问题。

三是简洁高效原则。

精简优化管理流程，减少无用、重复、冗余的报表，充分应用微信等现场广泛使用的信息化管控手段，减轻现场管理人员“案头”工作负担，确保现场管理人员将主要精力放在现场管控上，有效解决资料造假、疲于应付、管控不实等问题。

二、主要优化内容

对现行项目安全管理要求的策划、标准化、分包、风险、方案、检查、培训、会议、职业健康、信息、应急、数码照片、两个体系、考核评价等14个方面的管理依照工程建设时序进行规范、归并、精简，厘清各类管理要求相互衔接的逻辑关系，确保相关工作有序执行和相互监督，提升安全管控的有效性。

主要包括：

（一）优化策划文件，强化全过程跟踪管控

归并整合安全管理相关策划文件，减少相关策划文件的交叉重复和“八股文章”，建立项目建设全过程安全管控责任清单及执行记录，将策划方案中重点要求表格化，具体明确责任人及实施计划，并强化实际执行监督，旨在解决策划与执行“两张皮”问题，推动策划文件中重点要求有效落地，形成过程管控责任落实及监督记录，作为“尽职免责、失职追责”的重要依据。

1.除特殊需要外，建设管理单位（业主项目部）不再单独编制《安全管理总体策划》，将安全管理相关策划内容纳入《建设管理纲要》中，编制“建设管理单位（业主项目部）项目建设全过程安全管控责任清单”，作为《建设管理纲要》附表，明确建设管理单位（业主项目部）在项目建设全过程各个阶段安全管控的工作重点、针对性措施、执行责任人、监督责任人、落实时间节点、落实情况监督等关键信息，作为全过程跟踪管控的重要记录。

2.除特殊需要外，监理单位（监理项目部）不再单独编制《监理安全监理工作方案》，将相关安全监理相关策划内容纳入《监理实施细则》中，编制“监理单位（监理项目部）项目建设全过程安全监理责任清单”，作为《监理实施细则》附表，明确监理单位（监理项目部）在项目建设全过程各个阶段安全监理的工作重点、针对性措施、执行责任人、监督责任人、落实时间节点、落实情况监督等关键信息，作为全过程跟踪管控的重要记录。

3.将《施工安全管理及风险控制方案》更名为《施工安全管控措施》，将施工安全管理目标、机构设置及职责划分、安全管理重点工作及主要措施要求等施工安全管理有关要求纳入《项目管理规划》中，编制“施工单位（施工项目部）项目建设全过程安全施工安全管控责任清单”，作为《项目管理规划》附表，明确施工单位（施工项目部）在项目建设全过程各个阶段施工安全管控的工作重点、针对性措施、执行责任人、监督责任人、落实时间节点、落实情况监督等关键信息，作为全过程跟踪管控的重要记录。

《施工安全管控措施》重点明确现场安全管控的具体措施，将“三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控措施清册”作为《施工安全管控措施》附表。

（二）优化风险管理，强化风险管控措施落地

1.在施工管理策划阶段，做实设计交底和风险初勘工作，形成“施工安全固有风险识别、评估及预控措施清册”（不再单独编制风险初勘台账），作为风险管控措施及施工方案编制的前置必备条件。

2.将风险管理与作业票管理紧密结合，促使风险管控要求落实到位。

在现场作业班组填写作业票前，对作业环境进行评估判断，与“施工安全固有风险识别、评估及预控措施清册”进行对比分析，判定是否需要提高风险等级（不再单独编制风险复测单与风险动态评估台账），若需提高风险等级则同时完善相应控制措施，确保每项作业根据实际落实风险管理要求。

3.重新梳理、校核风险作业的固有风险等级，落实风险分级控制及“挂牌督查”要求，强化对关键人员到岗到位的监督，强化关键人员对现场风险控制措施执行情况的监督。

公司层面关注四级及以上风险、省公司层面对三级及以上风险管理到位；优化风险评估工作，规范每周上报风险工作，提高风险识别的精确性。

（三）优化施工方案管理，强化施工方案有效落地

1.明确输变电工程施工方案包括一般方案和专项方案。

明确了专项施工方案编制范围，将特殊施工方案归并纳入专项施工方案，明确超过一定范围需要专家论证的专项方案范围。

2.统一施工方案安全技术交底程序、交底要求，重点抓实专项施工方案评审论证及项目部级交底和班组级交底，专项方案评审论证由施工单位组织；班组级交底要向作业层班组骨干讲清楚施工方案，班组长在听懂弄通后，核实现场作业条件，提炼核心内容填写作业票；班组级交底要通过站班会宣读作业票等形式，向全体作业人员讲清楚任务分工、技术要点、管控措施，确保所有作业人员入脑入心，使交底形式和内容符合现场具体需要，优化交底记录要求，杜绝形式化的交底内容，确保施工方案有效落地。

（四）优化施工机械及工器具、安全文明施工管理，强化现场准入把关和过程管控

1.严格施工机械、工器具及劳保用品进场报审和过程管控，重点核实状态检验检测情况、安全准用证、配置数量等，作为作业票填票前必核项目。

强化现场机械及工器具规范使用、定期保养等工作，确保机械及工器具状态良好。

2.严格安全文明施工设施进场验收和过程管控。

重点抓实《输变电工程安全文明施工设施标准化配置表》和《安全文明施工设施进场验收单》，其中《输变电工程安全文明施工设施标准化配置表》作为安全文明标准化最低配置，为现场对照检查、核定依据。

由施工项目部按照工程施工现场需要直接购置后配置到现场，业主、监理做好进场验收，并以验收结果来核定投入是否到位，作为作业票填票前必核项目，并强化施工过程中及时补充调整和分批验收。

不再单独填报安全文明施工费使用审核记录、安全文明施工设施配置计划申报单、工程开工安全文明施工设施标准化配置计划报验单、单位（分部）工程开工安全文明施工设施配置计划报验单、输变电工程安全文明施工设施标准化配置表、单位（分部）工程开工安全文明施工设施标准化配置计划表、工程安全文明施工设施标准化配置情况汇总表等表格。

（五）强化施工现场人员管理，严格现场准入把关和过程管控

1.严格人员进场报审，作为作业票填票前必核项目。

严格依据投标文件、相关管理关键人员信息库核实项目管理关键人员配置情况，严格依照专业网站披露信息核实特种作业人员培训持证情况，严格依照分包合同核实分包核心人员配置情况。

2.严格项目管理关键人员和分包核心人员履职监督及量化考核。

采取远程监控和现场督查相结合的方式，重点监督项目管理关键人员和分包核心人员到岗到位情况。

（六）优化施工作业票，强化施工作业技术及安全管控

1.优化作业票结构。

基于以上安全管理策划、施工方案、风险管理、安全管控措施、施工机械及工器具管理、安全文明施工管理、施工现场人员管理等方面的调整优化，优化调整施工作业票结构，主要内容包括作业必备条件、任务分工、技术要点、管控措施等，严格核实施工人、机、料、法、环条件，将施工方案和风险管控措施要点提炼落实到作业票中。

2.强化作业票交底和执行。

结合加强作业层班组建设，强化作业层班组骨干对全体作业人员的作业票交底，确保每位作业人员能够听懂弄通、入脑入心，确保相关要求有效落实到作业现场。

3.明确了作业票填写人（作业负责人）、审核及签发人、作业安全监护人“三类人”要求，强化“三类人”培训，确保作业票执行到位。

（七）优化分包管理，强化核心劳务分包队伍培养及管控

1.强化核心劳务分包队伍名单审定发布。

公司统一备选分包队伍及核心劳务分包队伍基本标准，建立分包队伍统一信息平台。

施工单位、省公司分别负责备选分包队伍及核心劳务分包队伍初审、审定发布。

2.规范分包队伍选择。

省公司指导施工单位规范核心劳务分包队伍择优选用方式，施工单位劳务分包作业原则上优先择优选择核心劳务分包队伍承担，未使用核心劳务分包队伍的需向省公司报审。

。

3.规范分包合同管理，在有条件纳入财务系统严格管理后，再强调须在基建管理系统生成。

3.。

取消分包计划、分包资质等单独的报审流程，与分包合同报审一并进行后置审批。

4.优化分包评价，公司制定统一的分包队伍及核心分包人员考核评价标准和信息共享平台，由各施工单位组织评价，对分包队伍评价每年进行一次，评价结果并作为核心分包队伍动态调整依据；对分包核心人员评价采取积分制，每半年在统一平台上自动统计公布一次评价结果。

5.强化核心劳务分包队伍培育。

指导施工单位与核心劳务分包队伍建立长期稳定的战略合作关系，在优先择优使用、核心人员培养、分包费用结算等方面出台优惠支持政策，支持核心劳务分包队伍向业务精干、服务优质的劳务作业专业公司发展，形成施工单位有力支撑。

6.强化核心劳务分包队伍核心人员“四统一”管理，在核心劳务分包队伍申报时同时申报核心人员，建立核心人员名单，纳入施工单位进行统一培训、统一管理，强化现场统一评价，作为核心劳务分包队伍发放工资的依据。

（八）将安全通病防治和强条执行纳入安全日常管控工作抓落实。

1.每年定期统计分析安全通病及防治情况，纳入年度安全质量责任量化考核表，进行重点检查考核。

同时纳入施工方案、施工风险管控措施、施工作业票、安全检查等常规工作一并管理，不再单独编制《安全通病防治措施》、《安全通病防治控制措施》、《安全通病防治措施检查记录》避免多头工作形式化，提高实际管理效果。

2.将强条纳入施工方案、施工安全管控措施、作业票等常规工作一并管理，强制贯彻落实，不再单独编制《施工安全强制性条文执行计划表》和《施工安全强制性条文执行记录表》，避免多头工作形式化，提高实际管理效果。

（九）优化安全检查及考核，重点关注责任落实和闭环整改。

1.统一规范各类安全检查的整改通知单和整改反馈单，强调闭环整改反馈，以及安全问题的定期统计分析。

2.强化现场远程监控、“四不两直”督查和量化考核，强化考核结果应用，推动管理责任落实

3.由安全责任量化考核代替安全管理评价，同时解决安全管理评价属于后评价、自评价难于反映现场真实情况的问题，避免多头工作形式化，提高实际管理效果。

不再单独填报《输变电工程业主项目部安全管理评价表》、《输变电工程监理项目部安全管理评价表》、《输变电工程施工项目部安全管理评价表》、《输变电工程施工现场安全管理评价表》、《输变电工程项目安全管理评价报告》等资料。

。

4.取消两个体系项目层面的评价。

施工企业“两个体系”的贯彻执行定位为企业为满足内部管理需要开展的专项工作，原“程序文件”和“评价记录表”可作为项目部学习工具和参考检查工具进行使用。

（十）优化数码照片管理，进一步完善信息技术应用

1.随着技术进步，数码照片已经成为一种通用的管理记录手段，今后不再将数码照片作为一个单独工作内容进行管理，而是结合风险、检查等管理工作进行，作为过程记录或管理检查的手段，使数码照片更好地发挥作用，避免形式化倾向和造假。

2.进一步完善移动应用技术应用，强化对关键人员到岗到位及履职痕迹监督。

（十一）优化培训、会议、学习记录及日志，更强调实际效果检验

1.通过简明扼要的培训、会议、学习及记录反应实际工作开展情况，归并相关记录资料，注重培训、会议、学习方式及实效，确保一线人员听懂弄通关键要求，并能有效落实到现场，通过现场检查提问等方式，检验实际效果。

2.优化施工、监理日志，逐步实效电子化和自动统计分析。

（十二）优化日常报表及信息系统，强化关键信息及时统计分析

1.强化日报，自动提取形成周报、月报，取消相关周报及月报。

2.在电子文件自动归档（取消书面档案资料）之前，暂时取消基建管理系统中所有扫描上传的非结构化文件。

三、资料记录简化优化情况及执行要求

（一）简化优化情况

1.项目部安全管理工作与档案资料：

保留38项、取消39项、优化21项，归并38项。

详见附录1“项目部安全管理工作与档案资料精简优化明细表”。

2.安全信息报表：

保留5项、取消6项、优化3项，归并3项。

详见附录2“省公司、建设管理单位安全信息报送精简优化明细表”。

3.基建信息系统安全管理模块：

保留9项、取消42项、优化4项，详见附录3“基建信息系统安全管理模块精简优化明细表”。

4.新增与修订：

针对优化与归并意见，本次新增与修订资料模板18项。

详见附录4“部分修订与新增资料模板”。

初步测算：

以某220千伏变电站为例，安全资料原有996份，经梳理后归并127份，取消247份；安全照片原有562张，取消安全数码照片373张；安全报表原有14项，取消5项；基建信息系统安全管理模块原有64项，取消操作项13项，合并10项。

某220千伏线路工程安全资料原有1207份，经梳理后归并84份，取消165份；安全照片原有1229张，取消安全数码照片550张；安全报表原有14项，取消5项；基建信息系统安全管理模块原有64项，取消操作项13项，合并10项。

（二）执行要求

各单位组织召开召开宣贯会议，确保一线人员全面了解简化优化情况，从2018年起所有新建工程全面落实（其他工程可参照执行），确保简化优化后的重点要求刚性落实到现场，从根本上解决一线安全管理要求不落实问题。

鼓励各单位在执行过程中，积极推进管控措施、机制、手段创新，推动核心管理要求有效落实。

在执行过程中如有困难和问题，及时向国网基建部反馈，公司将进一步将推进基建安全日常管控体系深化完善。

附件：

1.项目部安全管理工作与档案资料优化明细表

2.省公司、建设管理单位安全质量信息报送精简优化明细表

3.基建信息系统安全管理模块精简优化明细表

4.部分修订与新增资料模板

附件1

项目部安全管理工作与档案资料优化明细表

序号

文件/工作名称

优化方案

备注

优化方式

推动落地

一

安全策划

1.1

安全管理总体策划

除特殊需要外，建设管理单位（业主项目部）不再单独编制《安全管理总体策划》，将安全管理相关策划内容纳入《建设管理纲要》中，编制“建设管理单位（业主项目部）项目建设全过程安全管控责任清单及执行记录”，作为《建设管理纲要》附表，明确建设管理单位（业主项目部）在项目建设全过程各个阶段安全管控的工作重点、针对性措施、执行责任人、监督责任人、落实时间节点、落实情况监督等关键信息，作为全过程跟踪管控的重要记录。

监督施工单位将总体策划中的风险管理、各阶段的主要管理工作具体要求纳入风险控制措施、施工方案、作业票等具体工作内容，提高策划的针对性和实效性，便于现场落实。

管理程序：

无。

归并，表格化

强化责任落实的跟踪管控及执行监督

建设管理纲要模板中的安全管理部分见附录4-1

1.2

安全监理工作方案

除特殊需要外，监理单位（监理项目部）不再单独编制《监理安全监理工作方案》，将相关安全监理相关策划内容纳入《监理实施细则》中，，明确安全监理的主要工作要求，满足安全监理的工作定位。

在监理实施细则中明确安全旁站工作计划。

编制“监理单位（监理项目部）项目建设全过程安全监理责任清单及执行记录”，作为《监理实施细则》附表，明确监理单位（监理项目部）在项目建设全过程各个阶段安全监理的工作重点、针对性措施、执行责任人、监督责任人、落实时间节点、落实情况监督等关键信息，作为全过程跟踪管控的重要记录。

具体工作落实在安全签证、旁站、见证等环节中。

管理程序：

无。

归并，表格化

强化责任落实的跟踪管控及执行监督

监理实施细则模板见附录4-2

1.3

施工安全管控措施

将《施工安全管理及风险控制方案》更名为《施工安全管控措施》，将施工安全管理目标、机构设置及职责划分、安全管理重点工作及主要措施要求等施工安全管理有关要求纳入《项目管理规划》中，编制“施工单位（施工项目部）项目建设全过程安全施工安全管控责任清单及执行记录”，作为《项目管理规划》附表，明确施工单位（施工项目部）在项目建设全过程各个阶段施工安全管控的工作重点、针对性措施、执行责任人、监督责任人、落实时间节点、落实情况监督等关键信息，作为全过程跟踪管控的重要记录。

《施工安全管控措施》重点明确现场安全管控的具体措施，将“三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控措施清册”作为《施工安全管控措施》附表，以表格形式体现安全风险管理的核心管理要求，便于工程实施时选取和动态管理，避免风险遗漏，确保风险控制措施的全面落实。

管理程序：

施工项目部总工编制->施工项目部经理批准->监理项目部总监审核->建管单位业主项目部经理审批。

归并，表格化

强化责任落实的跟踪管控及执行监督

施工安全管控措施模板见附录4-3

二

风险管理

2.1

风险识别与评估

2.1.1

输变电工程施工安全风险初勘台帐，施工安全固有风险识别、评估及预控措施清册

在设计招标文件中明确，由设计提供本工程重大风险清册，同时在设计交底时对本工程主要特点、安全风险（三跨、地质、运输上、机械化施工）等方面进行交底。

施工单位在施工策划阶段做实风险初勘，形成《施工安全固有风险识别、评估及预控措施清册》，作为施工方案及施工安全管控措施编制的必备前提条件，不再单独编制《输变电工程施工安全风险初勘台帐》。

归并、精简

/

2.1.2

三级及以上施工安全固有风险识别、评估及预控措施清册

基于设计交底、风险初勘及《施工安全固有风险识别、评估及预控措施清册》，结合施工现场关键点管控措施要求，扎实编制《三级及以上施工安全固有风险识别、评估及预控措施清册》，作为《施工风险管控措施》的附表，三级风险的专项施工方案不再编制，将有关内容在作业票中体现，确保预控措施落实到每一个作业现场、每一位作业人员。

管理程序：

施工项目部总工编制->施工项目部经理批准->项目总监审核->建管项目部经理批准

归并、精简、抓实

提炼纳入作业票，落实到每个作业点，确保作业人员入脑入心

　施工安全管控措施模板见附录3

2.1.3

施工安全风险动态识别、评估及预控措施动态管理台帐

在作业票编制时，从固有风险清册中选取该作业的固有风险后，根据作业实际情况对造成风险升级的因素进行勾选识别，将动态识别及结果在作业票上载明，实现在作业票中体现施工风险的动态识别，确保工作的实效性、针对性，便于现场使用、检查核实。

不再单独编制《施工安全风险动态识别、评估及预控措施动态管理台帐》。

归并、精简

/

安全施工作业票模板见附录4、5

2.1.4

施工作业风险现场复测单

加强现场风险复测实际工作，将复测工作纳入作业票编制、签发、审核环节，并在作业票中对是否开展复测工作进行确认，必要时可作为作业票的附件，将复测工作落实到每一个作业环节。

不再单独编制《施工作业风险现场复测单》。

归并、精简

/

安全施工作业票模板见附录4、5

2.2

安全施工作业票

2.1

安全施工作业A票

充分发挥作业票对每一作业内容的指导、管控作用，增加技术交底、风险动态识别、风险管理措施等内容，将一线工作纪律、工作程序、工作要求等管理做实，具体明确作业必备条件、任务分工、技术要点、管控措施，实现具体作业“一票式”管控。

管理程序：

班组长（作业负责人）编制->施工项目部审核签发

完善、抓实

落实“签字放行”要求，确保作业人员入脑入心

安全施工作业A票模板见附录4

可追溯的方式留存记录包括：

微信、微博等记录，存储在服务器上的电子作业票等，不以纸质档做依据，下同。

2.2

安全施工作业B票

用于四级及以上风险作业，充分发挥作业票对每一作业内容的指导、管控作用，增加技术交底、风险动态识别、风险管理措施等内容，将一线工作纪律、工作程序、工作要求等管理做实，具体明确作业必备条件、任务分工、技术要点、管控措施，实现具体作业“一票式”管控。

管理程序：

班组长（作业负责人）编制->施工项目部总工审核->施工项目经理签发->监理人员签字->业主项目经理签字

是

落实“签字放行”要求，确保作业人员入脑入心

安全施工作业B票模板见附录5

三

施工方案管理

3.1

一般施工方案

3.1.1

一般施工方案（措施）报审表

将《一般施工方案（措施）报审表》和《特殊（专项）施工技术方案（措施）报审表》归并为《项目管理实施规划/（专项）施工方案报审表》，采用同一报审程序进行管理。

归并、精简

严肃审批程序及责任考核

项目管理实施规划/（专项）施工方案报审表模板见附录6

3.1.2

一般施工方案

做实方案的具体内容，将方案内容以表格的形式体现，把责任人、工作流程、技术要求、计算式、安全质量管控标准结构化，便于作业票引用实施和检查管控，坚决扭转方案形同虚设、照抄照搬问题。

管理程序：

施工技术员编制->施工项目总工批准->项目专监审核->项目总监批准

突出重点结构化

重点内容提炼纳入作业票

3.1.3

安全技术交底记录

一般施工方案重点做实项目部和班组两级交底，其中项目部级交底由项目部向作业层班组骨干交底。

班组级交底即作业票交底过程，由班组长向全体作业人员宣读作业票、作业人员听懂、弄通、接受并签字即完成交底过程。

聚焦、抓实

抓实两级交底，确保作业人员入脑入心

3.2

专项施工方案（达到或超过一定规模的危险性较大的分部分项工程）

3.2.1

特殊（专项）施工技术方案（措施）报审表

将《一般施工方案（措施）报审表》和《特殊（专项）施工技术方案（措施）报审表》归并为《项目管理实施规划/（专项）施工方案报审表》，采用同一报审程序进行管理。

归并、精简

严肃审批程序及责任考核

项目管理实施规划/（专项）施工方案报审表模板见附录6。

3.2.2

专项施工方案

规范特殊施工方案的管理要求，将特殊施工方案归并入专项施工方案管理，明确专项施工方案的编制范围以及需要专家论证或评审的方案明细。

专项施工方案的编制清单在施工项目管理实施规划中予以明确。

管理程序：

施工项目总工编制->施工项目经理批准->项目总监审核->业主项目经理批准

归并、明确

重点内容提炼纳入作业票

专项方案编制的范围见附录7。

需要专家论证的作业范围根据项目实际情况确定。

3.2.3

专家论证意见或专项评审记录（超过一定规模的危险性较大的分部分项工程）

专家论证意见、专项评审记录以会议纪要的方式留存。

明确

严肃评审论证

3.2.4

相应的三级安全技术交底记录

专家论证的专项施工方案由于公司参加，论证过程中已经实现了交底，不再进行公司级交底，其他专项施工方案的项目部级交底采取现有做法，班组级交底以作业票交底方式进行。

明确

抓实专项施工方案评审论证和两级交底，确保作业人员入脑入心

四

施工分包管理

4.1

核心劳务分包队伍报审