百分题库合集资本市场试题题库8.docx
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百分题库合集资本市场试题题库8
[多选]融资租赁的形式有（）。
A．间接租赁
B．转租赁
C．回租赁
D．不完全偿付租赁
E．直接租赁
参考答案：
BCDE
[单选]基金拟投资方向必须符合国家产业政策，而且只能投资于未上市企业。
对单个企业的投资数额不得超过基金资产总值的（），不得投资于承担无限责任的企业。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
参考答案：
B
[单选]融资租赁以融通资金为主要目的，是一种（）的租赁。
A．单方解约
B．可解约
C．可协商解约
D．不可解约
参考答案：
D
[多选]金融债券包括（）。
A．商业银行债券
B．非银行金融机构债券
C．特种金融债券
D．企业债券
E．政策性金融债券
参考答案：
ABCE
[多选]根据投资风险与收益的不同，证券投资基金可分为（）。
A．成长型投资基金
B．收入型投资基金
C．平衡型投资基金
D．公司型投资基金
E．契约型投资基金
参考答案：
ABC
[多选]按发行与认购的方式及对象，股票发行可划分为（）。
A．公开发行
B．非公开发行
C．有偿增资发行
D．搭配增资发行
E．无偿增资发行
参考答案：
AB
[单选]资本市场是具有高风险的市场，其风险具有的特点不包括（）。
A．普遍性
B．确定性
C．隐蔽性
D．扩散性
参考答案：
B
[单选]银行监管当局依法对银行业的经营活动进行监督管理的行为是（）。
A．基金监管
B．资本市场监管
C．证券监管
D．银行监管
参考答案：
D
[单选]按（）分类，产权交易可分为无形资产产权交易与有形资产产权交易。
A．交易客体形态
B．交易方式
C．交易客体的拥有者性质
D．交易标的份额
参考答案：
A
[多选]企业债券与公司债券按担保的形式可分为（）。
A．无担保信用债券
B．不记名债券
C．资产抵押债券
D．记名债券
E．第三方担保债券
参考答案：
ACE
[单选]按是否有中介机构（证券承销商）协助，股票发行可划分为（）。
A．公开发行与私自发行
B．直接发行与间接发行
C．直接发行与公开发行
D．直接发行与私自发行
参考答案：
B
[单选]企业债券与公司债券按照（）划分，可分为短期债券、中期债券和长期债券。
A．担保的形式
B．债券票面利率
C．还本付息的期限
D．发行方式
参考答案：
C
[多选]股票采用公开发行方式具有的优点有（）。
A．有利于提高公司的社会性和知名度
B．可以防止囤积股票或被少数人操纵
C．可增加股票的适销性和流通性
D．可以节省委托中介机构的手续费
E．可以扩大股东范围
A．有利于提高公司的社会性和知名度
B．可以防止囤积股票或被少数人操纵
C．可增加股票的适销性和流通性
D．可以节省委托中介机构的手续费
E．可以扩大股东范围
参考答案：
ABCE
[多选]股票市场具有的功能有（）。
A．积聚资本
B．调整经济结构
C．转让资本
D．赋予股票价格
E．转化资本
参考答案：
ACDE
[单选]融资租赁的形式中，出租人购买承租人自有物，并作为融资租赁物提供给承租人使用，承租人支付租金的融资租赁形式指的是（）。
A．不完全偿付租赁
B．回租赁
C．直接租赁
D．转租赁
参考答案：
B
[单选]资本市场具有使资金从储蓄者手中流向（）手中的基本功能，即促进储蓄转化为投资的功能。
A．决策者
B．生产者
C．消费者
D．投资者
参考答案：
D
[多选]证券投资基金是一种由专家运作进行间接投资的方式，具有（）等特点。
A．投资大
B．费用高
C．分散风险
D．组合投资
E．流动性强
参考答案：
CDE
[单选]根据《证券法》规定，有关对公开发行公司债券应符合条件的叙述中，不正确的是（）。
A．筹集的资金投向符合国家产业政策
B．累计债券余额不超过公司净资产额的40%
C．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D．有限责任公司的净资产额不低于人民币3000万元
参考答案：
D
[多选]股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和国务院证券监督管理机构规定的其他条件，并向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件，其报送的文件有（）。
A．验资证明
B．招股说明书
C．代收股款银行的名称及地址
D．公司章程
E．承销机构名称及有关的协议
参考答案：
BCDE
[多选]资本市场是融通长期资金的市场，包括（）等。
A．中长期信贷市场
B．证券市场
C．产权交易市场
D．融资租赁市场
E．筹资租赁市场
参考答案：
ABCD
[单选]目前已成为国外成熟债券市场中重要的企业直接债务融资工具（），并随着市场的发展，中期票据逐渐突破了期限的限制，10～30年间的中期票据极为普遍。
A．长期票据
B．短期票据
C．中期票据
D．无偿票据
参考答案：
C
[单选]目前，我国国债的发行方式有（）。
A．行政分配方式和承购包销方式
B．公开招标方式、承购包销方式和行政分配方式
C．公开招标方式和承购包销方式
D．行政分配方式和公开招标方式
参考答案：
B
[单选]证券发行可分为（）两种形式。
A．公款发行和私款发行
B．公募发行和私募发行
C．公募发行和私款发行
D．私募发行和公款发行
参考答案：
B
[单选]产业投资基金中，投资者所承诺的资金可以分三期到位，但首期到位资金不得低于基金拟募集规则的（）。
A．20%
B．30%
C．50%
D．70%
参考答案：
C
[多选]关于一级市场的表述，正确的是（）。
A．其主要职能是将社会闲散资金转化为生产建设资金，实现储蓄向投资的转化
B．由证券发行者、承销商（中介机构）和证券投资者三个主体相互联结而构成
C．又称为“流通市场”或“次级市场”
D．是供投资者买卖已发行证券的场所
E．又称为“发行市场”或“初级市场”
参考答案：
ACE
[多选]产权交易按交易方式分类，有（）。
A．市场买卖
B．协议转让
C．竞价拍卖
D．个体资产产权交易
E．集体资产产权交易
参考答案：
ABC
[单选]按（）划分，股票发行可划分为直接发行与间接发行。
A．是否有中介机构（证券承销商）协助
B．发行与认购的方式
C．对象
D．不同发行目的
参考答案：
A
[单选]企业国有产权在产权交易过程中，当交易价格低于评估结果的（）时，应当暂停交易，在获得相关产权转让批准机构同意后方可继续进行。
A．90%
B．80%
C．70%
D．60%
参考答案：
A
[多选]银行业金融监管的主要内容包括（）。
A．对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔
B．对银行业自律组织的活动进行指导和监督
C．审查银行业金融机构的董事和高级管理人员任职资格
D．对有违法经营、经营管理不善等情形的银行业金融机构予以撤销
E．制订有关银行业金融机构监管的法律
参考答案：
ABCD
[单选]企业债券所筹集资金必须按照核准的用途，用于本企业的生产经营，不得擅自挪作他用，企业债券包括（）。
A．中央企业债券和地方企业债券
B．市级企业债券和地方企业债券
C．中央企业债券和市级企业债券
D．市级企业债券和区级企业债券
参考答案：
A
[多选]经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准的证券服务机构有（）。
A．社团
B．资信评估机构
C．保险公司
D．财务顾问机构
E．投资咨询机构
参考答案：
BDE
[单选]基金发起人申请设立基金，并须经（）审查批准。
A．国家发展和改革委员会
B．国务院
C．中国证券监督管理委员会
D．中国银行业监督管理委员会
参考答案：
C
[多选]上市公司有（）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A．公司不按照规定公开其财务状况，可能误导投资者
B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
C．公司解散或者被宣告破产
D．公司最近3年连续亏损
E．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
参考答案：
ADE
[多选]资本市场的风险分为（）和法律风险等。
A．市场风险
B．信用风险
C．流动性风险
D．操作风险
E．固定性风险
参考答案：
ABCD
[单选]股票在证券交易所上市交易的股份有限公司被称为（）。
A．有限公司
B．股份公司
C．证券公司
D．上市公司
参考答案：
D
[多选]根据《公司法》、《证券法》规定，公开发行股票的股份有限公司，应当符合的条件有（）。
A．最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
B．具有持续盈利能力，财务状况良好
C．最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D．具有持续盈利能力，财务状况良好
E．具备健全且运行良好的组织机构
参考答案：
ABDE
[多选]设备工程的采购方式主要有（）。
A．招标
B．询价－报价－签订合同
C．直接订购
D．挂牌转让
E．拍卖
参考答案：
ABC
[多选]在我国，中长期贷款主要是用于借款人（）等固定资产投资的贷款。
A．新建
B．扩建
C．改造
D．开发
E．翻修
参考答案：
ABCD
[单选]创业投资企业对单个企业的投资不得超过创业投资企业总资产的（）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
参考答案：
B
[单选]《证券发行与承销管理办法》（2010年修订）规定，公开发行股票数量少于4亿股的，向参与网下配售的询价对象配售股票数量不超过本次发行总量的（）。
A．20%
B．25%
C．40%
D．50%
参考答案：
A
[单选]最基本的国债交易形式是（）。
A．国债现券交易
B．国债回购交易
C．国债短期交易
D．国债期货交易
参考答案：
A
[单选]非公开发行不办理公开发行的审核程序，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，且发行股票的特定对象累计不得超过（）人。
A．200
B．150
C．100
D．50
参考答案：
A
[多选]公开发行企业债券应符合的条件有（）。
A．最近3年没有重大违法违规行为
B．最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付企业债券1年的利息
C．筹集资金的投向符合国家产业政策和行业发展方向
D．累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的30%
E．股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元
参考答案：
ABC
[单选]发行公司委托证券发行承销中介机构向认购者出售股票的方式是（）。
A．直接发行
B．委托发行
C．有偿增资发行
D．无偿增资发行
参考答案：
B
[多选]封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（）。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》规定
B．基金募集金额不低于2亿元人民币
C．基金合同期限为5年以上
D．基金份额持有人不少于1000人
E．基金合同期限为10年以上
参考答案：
ABCD
[多选]产权交易必须符合国家法律、法规和有关政策规定，应当遵循（）的原则。
A．自愿
B．等价有偿
C．诚实信用
D．公开
E．独立自主
参考答案：
ABCD
[单选]资本市场的派生功能是（）。
A．产权功能
B．促进体制创新
C．融资功能
D．优化资源配置
参考答案：
A
[单选]具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具是（）。
A．政府债券
B．中期票据
C．金融债券
D．企业债券
参考答案：
B
[单选]申请股票上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，向证券交易所提出申请，并向证券交易所报送相关文件，其报送的文件不包括（）。
A．法律意见书和上市保荐书
B．依法经会计师事务所审计的
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