安全评估办法.docx

安全评估办法.docx

《安全评估办法.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《安全评估办法.docx（5页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

安全评估办法

安全评估办法

济南铁路局安监室

安监函〔2006〕32号

关于下发《济南铁路局安全管理评估办法》

的通知

各运输单位、办事处安监室：

现将《济南铁路局安全管理评估办法》下发给你们，请结合各自实际，认真贯彻执行。

二○○六年四月三日

济南铁路局安全管理评估办法

通过对路局各运输站段安全管理情况定期进行评估，了解、掌握运输站段在强化“三基”，落实“四责”，发现和解决倾向性、关键性、超前性问题等方面的情况，分析存在的问题，提出改进意见，指导帮助和督促各运输站段加强安全管理，为路局领导全面掌握各运输站段安全工作情况和科学决策提供依据，特制定本办法。

一、安全评估的依据和原则

开展安全管理评估工作，要依据《安全生产法》、《铁路运输安全保护条例》及相关的安全生产法律、法规和铁道部、路局有关规章制度、技术标准、安全生产的重要部署及工作要求等。

要严格遵循“坚持标准、实事求是、结论公正、重在改进”的原则，对各运输站段的安全管理工作情况进行定性评估。

二、安全评估的周期和方式

铁路办事处对本区域内的所有运输站段，每半年开展一次安全管理评估工作；路局采取抽样方式对局管内的运输站段，每年开展一次安全管理评估工作。

1.评估时间。

运输站段应于每年4月10日、9月10日前按照路局评估内容的有关要求，提前进行自我评估，同时将自评报告及时上报本区域铁路办事处。

铁路办事处在各运输站段自评的基础上，应于每年4月和9月底前，完成对本区域内的所有运输站段的安全评估，并于评估工作结束后一周内，向路局安委会办公室提交评估报告。

路局接到铁路办事处提交的评估报告后，按系统分别抽取1个站段，并于每年10月底前完成抽样评估工作。

2.评估方式。

开展安全管理评估，主要以“查证落实轨迹、验证管理效果”为基本方式。

具体采取查看文件、会议记录、作业记录、事故台帐等原始资料，听取情况介绍，抽考业务知识，召开座谈会，抽查设备质量和作业情况等方法，对运输站段分层面进行重点检查，综合分析，做出评价。

3.评估标准。

安全管理评估的主要内容包括：

安全管理、设备质量、职工素质、现场控制和安全实绩五部分，具体标准内容见附件一。

4.评估等级。

安全管理评估的结果划分为三个等级，采用千分制计算。

即：

合格单位（900分及以上）；基本合格单位（750至899分）；不合格单位（750分以下）。

路局抽样评估结果高于办事处评估结果时，其办事处区域内该系统各运输站段的定性评估结果上提一格；路局抽样评估结果低于办事处评估结果时，其办事处区域内该系统各运输站段的定性评估结果下降一格。

三、安全评估的程序和内容

（一）策划准备

１．审核办事处安监室安全评估报告和拟抽样评估站段的预评估报告。

２．调整补充评估内容。

根据办事处安监室安全评估报告结论和整改要求建议；当前工作重点；新形势下出现的新问题、新倾向、新情况，调整、补充评估内容。

３．确定评估范围。

兼顾车、机、工、电、辆、客、大站、供电等专业和地区，评估等级确定抽样评估单位，最少不得少于９个单位。

可与办事处安监室合并进行评估。

４．组建评估组，明确内部分工。

按地区组建三个评估组。

主任、副主任各分管一个组，按年度以青岛、济南、徐州顺序轮换。

每个评估组的组成和分工：

主任、副主任任组长，负责全面，侧重安全管理部分（安全检查监督体系）。

综合小组由综合科一名监察、跨地区办事处安监室一名监察组成。

以安全管理、职工素质、安全实绩为主。

行安小组，由行安科２名及以上（含跨地区办事处安监室监察），以本专业监察负责全面，其它专业监察以外线检查、设备质量、过程控制为主。

劳安小组由劳安监察、锅炉监察组成（含办事处安监室监察），以劳动安全、特种设备质量为主。

各评估组成员依据分工编制具有操作性的明细评估要素表，设计评估方法。

５．制定评估计划。

制定安全评估行程计划，明确时间、车次、评估单位、外线作业现场，并通知受评估单位配合，评估时间每个单位１－１.５天。

6.召开首次会议。

首次会议由评估组长主持（30分钟之内），向受评估方介绍评估组成员及分工，受评估方介绍配合评估成员；简要介绍评估内容、方法及配合事项（含考试及作业现场检查的配合）；提交受评估方需要提供的资料清单；受评估方领导简要介绍预评估情况。

（二）现场评估

１．按评估标准明细表，查证落实轨迹，验收管理效果（含上次安全评估问题的整改效果）。

２．按评估方案组织考试、访谈。

３．作业现场检查、提问。

４．查阅文件、资料、记录。

5．依据评估标准，记录存在的问题，作出单项评定。

6．填写《济南铁路局安全评估问题记录单》（见附件二），准确描述存在的问题，提出整改要求和建议。

（三）输送意见

组长召集各组员汇总情况，各组员汇报并提供综合小组《评估问题记录单》，汇报内容如下：

１．评估过程：

包括检查的部门、作业现场、资料、访谈、考试等工作量。

２．安全生产的经验及特点。

３．存在的主要问题及整改要求、建议。

４．综合小组填记存在评估问题分布表（与受评估方共同确认），找出评估项目或管理部门的薄弱环节及严重程度，与上次评估问题分布表比较，看安全管理是持续改进还是弱化。

５．对站段及主要领导安全管理的综合评价。

6.由评估组长主持会议。

各评估小组按分工分别输送意见；评估组长小结；受评估单位领导表态。

（四）评估报告

安全评估报告应分别于每个受评估单位评估结束后７天内形成，一式两份，一份送达受评估单位，一份留存（含安全评估的原始资料）。

安全评估报告按正式公文规格印制，其内容包括：

1.估范围（评估检查的部门以及工作量）。

2.检查情况分析（站段安全工作特点，成效和存在的主要的问题）。

3.评估结论（对站段安全管理情况做出定性评价，对站段主要负责人在安全管理方面的工作情况做出综合评价）。

4.整改要求和建议（针对存在的问题对站段提出整改要求，对需要加强和改进的工作提出意见或建议）。

5.附评估问题分布表。

（五）措施审核

１.安全评估报告送达受评估单位后，要求其十日内将评估问题整改方案反馈至评估组审查。

２.审查整改方案，整改方案有明显缺陷时，反馈受评估单位修正。

审核通过时，应按其整改期限和标准，制定跟踪检查计划。

３.依据整改方案，检查验证整改结果。

４.整改验收后，将整改方案和验收结论连同评估报告、评估原始资料、受评估单位预评估报告等一并组卷存档。

（六）评估总结

每年安全评估完毕后，应立即召开评估总结会。

１.汇总全部评估报告，对评估的问题的分布（见附件三）进行综合分析，对全局基层站段的安全管理现状作出评价，对普遍存在的倾向性问题，研究解决对策，对发现的典型经验进行提炼，给予推广，形成综合安全评估报告，提交下一次安委会例会。

安全评估总结报告的内容：

（1）安全评估范围及组织方式：

评估检查的基层站段、车间、班组的数量、评估组织的主要方式、访谈、现场检查、考试的数量、提出意见和建议的数量。

（2）安全评估的基本情况，肯定成绩和典型经验。

（3）存在的主要问题及分析。

（4）评估结论，包括评估单位等级的统计和评估单位评估分数的统计。

（5）工作建议，对下一步安全管理工作的建议和改进完善安全评估工作的建议。

２.对年度安全评估的组织、评估内容、评估方法进行讲评，总结评估过程中的问题，优化评估内容和评估方法、组织方式，持续改进安全评估工作。

３.网上通报安全评估结果。

四、安全评估的有关要求

1.各办事处安监室、各运输站段要根据本办法，结合实际制定各自细化评估办法与标准，要注重保持标准的一致性，不得与本标准抵触或突破。

2.路局、办事处安全评估人员要认真负责，质量良好地完成评估任务。

要注重对日常监督检查掌握的情况及时进行整理和分析，为做好评估工作积累素材。

3.被评估单位要积极配合，接受评估。

及时提供台帐资料，主动介绍工作情况，真实反映存在问题，切忌隐瞒实情、弄虚作假。

4.对评估过程中发现的好典型要认真总结，积极推广；要重点进行问题分析，特别是对倾向性、关键性问题，要深入剖析，并要求被评估单位制定对策，限期整改；对发现的严重问题要及时通知被评估单位立即整改。

5.各评估组要在实际工作中积极探索，不断完善和规范评估工作，提高安全评估工作水平。

附件：

1.安全管理评估标准明细表

2.安全评估问题记录单

3.安全评估问题分布表

主题词：

安全评估办法通知

-------------------------------------------------------

济南铁路局安监室

2006年4月3日印发

-------------------------------------------------------