科创板知识测评汇总含答案.docx
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科创板知识测评汇总含答案
中信建投证券科创板权限开通
知识测评题目（试卷1）
1、个人投资者开通科创板权限应当满足以下哪项准入条件（A）
A申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括通过融资融券融入的资金和证券）且参与证券交易24个月以上
B申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币30万元（不包括通过融资融券融入的资金和证券）且参与证券交易12个月以上的个人投资者
C无准入标准
2、科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的__个交易日不设价格涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为__，投资者应当关注科创板股票可能产生的高于其他板块股票的股价波动的风险。
（B）
A5；10%
B5；20%
C10；10%
D10；20%
3、通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于__股，且不超过__万股；通过限价申报买卖的，单笔申报数量应不小于__股，且不超过__万股。
（D）
A100；5；100；5
B100；5；100；10
C200；5；200；5
D200；5；200；10
4、盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，上海证券交易所系统按照（）优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。
每个交易日的（）作为盘后固定价格交易时间。
（B）
A时间；15:
00-15:
30
B时间；15:
05-15:
30
C价格；15:
00-15:
30
D价格；15:
05-15:
30
5、科创板业务中，投资者可通过本方最优价格申报与对手方最优价格进行市价申报（正确）
6、每一个新股申购单位（）股，申购数量应该为（）股或其整数倍，但最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一，且不得超过9999.95万股，如超过则该笔申购无效。
（B）
A300；300
B500；500
C800；800
D1000；1000
7、科创板企业所处行业和业务往往具有（）特点，且可能存在首次公开发行前最近（）个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形。
（B）
A研发投入规模小、盈利周期短、风险低；1；
B研发投入规模大、盈利周期长、风险高；3；
C研发投入规模大、盈利周期长、风险高；1；
D研发投入规模小、盈利周期短、风险低；3；
8、以下关于科创板投资风险说法不正确的是（C）
A科创板发行人预计发行后总市值不满足其在招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准的，将按规定中止发行
B首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以采用超额配售选择权，不受首次公开发行股票数量条件的限制，即存在超额配售选择权实施结束后，发行人增发股票的可能性。
C科创板制度不允许上市公司设置表决权差异安排。
D相对于主板上市公司，科创板上市公司的股权激励制度更为灵活，包括股权激励计划所涉及的股票比例上限和对象有所扩大、价格条款更为灵活，实施方式更为便利。
9、以下关于科创板股票交易规则的说法错误的是（C）
A投资者参与科创板股票交易，应当遵守法律法规、本所业务规则的规定和证券交易委托协议的约定，不得实施异常交易行为，影响股票交易正常秩序。
B证券公司有权对客户科创板股票交易行为的管理，事前了解客户、事中监控交易，及时发现、制止和报告客户异常交易行为，维护科创板股票交易秩序。
C在连续竞价阶段采用限价申报方式的，买入申报价格可以高于买入基准价格的102%，卖出申报价格可以低于卖出基准价格的98%
D买卖科创板股票，在连续竞价阶段的市价申报，申报内容应当包含投资者能够接受的最高买价（以下简称买入保护限价）或者最低卖价（以下简称卖出保护限价）。
10、哪些情形不会被认定为科创板股票交易的盘中异常波动？
（A）
A无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或者下跌达到或者超过20%的
B无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或者超过30%的
C无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或者超过60%的
D中国证监会或者上交所认定属于盘中异常波动的其他情形
中信建投证券科创板权限开通
知识测评题目（试卷2）
1、投资者需通过（）证券账户参与科创板业务。
A上海A股账户
B上海B股账户
C深圳A股账户
D上海A股账户和深圳A股账户
2、科创板业务股票在首次上市5日后涨跌幅限制为（）
A10％
B20％
C50％
D无涨跌幅限制
3、科创板业务中，通过限价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（）；通过市价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（）
A5万股10万股
B10万股5万股
C5万股5万股
D10万股10万股
4、关于科创板股票的盘后固定价格交易，以下说法不正确的是（）
A盘后固定价格交易是在收盘竞价结束后，上交所交易系统按照时间优先原则对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式
B每个交易日的15:
05至15:
30为盘后固定价格交易时间，该阶段的申报及成交纳入即时行情
C当日15:
00仍处于停牌状态的股票，仍可进行盘后固定价格交易
D当日15:
00仍处于停牌状态的股票，不进行盘后固定价格交易
5、符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到（）元以上的投资者方可参与网上申购，每（）元市值可申购一个申购单位，不足（）元的部分不计入申购额度。
（）
A10000；5000；5000
B20000；10000；10000
C30000；20000；20000
D40000；30000；30000
6、公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起（）个完整会计年度内，不得减持首发前股份？
（）
A1
B2
C3
D4
7、科创板企业所处行业和业务往往具有（）特点，且可能存在首次公开发行前最近（）个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形。
（）
A研发投入规模小、盈利周期短、风险低；1；
B研发投入规模大、盈利周期长、风险高；3；
C研发投入规模大、盈利周期长、风险高；1；
D研发投入规模小、盈利周期短、风险低；3；
8、科创板存托凭证以份为单位，以人民币为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格（正确）
9、以下关于科创板股票交易规则的说法错误的是（）
A投资者参与科创板股票交易，应当遵守法律法规、本所业务规则的规定和证券交易委托协议的约定，不得实施异常交易行为，影响股票交易正常秩序。
B证券公司有权对客户科创板股票交易行为的管理，事前了解客户、事中监控交易，及时发现、制止和报告客户异常交易行为，维护科创板股票交易秩序。
C在连续竞价阶段采用限价申报方式的，买入申报价格可以高于买入基准价格的102%，卖出申报价格可以低于卖出基准价格的98%
D买卖科创板股票，在连续竞价阶段的市价申报，申报内容应当包含投资者能够接受的最高买价（以下简称买入保护限价）或者最低卖价（以下简称卖出保护限价）。
10、哪些情形不会被认定为科创板股票交易的盘中异常波动？
（）
A无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或者下跌达到或者超过20%的
B无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或者超过30%的
C无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或者超过60%的
D中国证监会或者上交所认定属于盘中异常波动的其他情形
中信建投证券科创板权限开通
知识测评题目（试卷3）
1、科创板业务中，首次公开发行上市的股票，上市后前5个交易日不设价格涨跌幅限制（正确）
2、科创板业务中，投资者可通过以下哪种方式参与科创板股票交易（）
A竞价交易
B盘后固定价格交易
C大宗交易
D以上方式皆可
3、科创板业务中，通过限价申报买入科创板股票的，单笔申报数量应不少于（）
A100股
B200股
C500股
D不设置限制
4、盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，上海证券交易所系统按照（）优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。
每个交易日的（）作为盘后固定价格交易时间。
（）
A时间；15:
05-15:
30
B价格；15:
00-15:
30
C时间；15:
00-15:
30
D价格；15:
05-15:
30
5、科创板首次公开发行股票网上网下发行比例、回拨比例与目前上海证券交易所主板股票发行规则存在差异。
网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商应（）发行，网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，（）回拨给网下投资者。
（）
A中止、不可；
B继续；不可；
C中止；可以；
D继续；可以；
6、科创板相对于主板市场，退市情形更多，退市速度更快。
科创板上市公司可能出现（）的情形。
A重大违法强制退市
B重大违法强制退市、交易类强制退市
C重大违法强制退市、交易类强制退市、财务类强制退市
D重大违法强制退市、交易类强制退市、财务类强制退市、规范类强制退市
7、科创板相对于主板市场，退市情形更多，退市速度更快。
科创板上市公司出现__情形会被退市。
（）
A新增市值低于规定标准
B上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形。
C明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司。
D以上都是。
8、对于科创板股票交易盘中异常波动，上交所实施盘中临时停牌，以下哪种说法是不正确的（）
A单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟
B第二次盘中临时停牌持续时间为30分钟
C盘中临时停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报，复牌时对于已接受的申报实行集合竞价撮合
D停牌时间跨越14:
57的，于当日14:
57复牌
9、以下关于科创板股票交易规则的说法错误的是（）
A投资者参与科创板股票交易，应当遵守法律法规、本所业务规则的规定和证券交易委托协议的约定，不得实施异常交易行为，影响股票交易正常秩序。
B证券公司有权对客户科创板股票交易行为的管理，事前了解客户、事中监控交易，及时发现、制止和报告客户异常交易行为，维护科创板股票交易秩序。
C在连续竞价阶段采用限价申报方式的，买入申报价格可以高于买入基准价格的102%，卖出申报价格可以低于卖出基准价格的98%
D买卖科创板股票，在连续竞价阶段的市价申报，申报内容应当包含投资者能够接受的最高买价（以下简称买入保护限价）或者最低卖价（以下简称卖出保护限价）。
10、科创板企业所处行业和业务往往具有（）特点，且可能存在首次公开发行前最近（）个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形。
（）
A研发投入规模小、盈利周期短、风险低；1；
B研发投入规模大、盈利周期长、风险高；3；
C研发投入规模大、盈利周期长、风险高；1；
D研发投入规模小、盈利周期短、风险低；3；
中信建投证券科创板权限开通
知识测评题目（试卷4）
1、关于科创板的交易方式，以下说法不正确的是（）
A竞价交易
B盘后固定价格交易
C大宗交易
DT+0交易
2、科创板股票自上市首日起即可作为融资融券标的。
（正确）
3、科创板业务中，通过限价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（）；通过市价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（）
A5万股10万股
B5万股5万股
C10万股5万股
D10万股10万股
4、以下关于盘后固定价格申报买卖科创板股票的规则中，说法不正确的是（）
A盘后固定价格申报的时间为每个交易日的9:
30至11：
30、13:
00至15:
30
B盘后固定价格申报单笔申报数量应当不小于200股，且不超过100万股
C盘后固定价格申报中收盘定价申报当日有效
D开市期间停牌的，停牌期间不可以继续进行盘后固定价格申报
5、科创板首次公开发行股票网上网下发行比例、回拨比例与目前上海证券交易所主板股票发行规则存在差异。
网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商应（）发行，网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，（）回拨给网下投资者。
（）
A中止、不可；
B中止；可以；
C继续；不可；
D继续；可以；
6、科创板企业所处行业和业务往往具有（）特点，且可能存在首次公开发行前最近（）个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形。
（）
A研发投入规模小、盈利周期短、风险低；1；
B研发投入规模小、盈利周期短、风险低；3；
C研发投入规模大、盈利周期长、风险高；1；
D研发投入规模大、盈利周期长、风险高；3；
7、投资者参与科创板股票的交易行为，以下说法不正确的是（）
A可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者可根据自己的交易习惯进行交易，不用考虑当前的市场情况
B投资者应当审慎开展股票交易，不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制
C证券公司应当对客户的交易行为进行监督和管理，确保其符合交易所的规定，且不对市场价格产生不适当的影响
D对于可能严重影响交易秩序的异常交易行为，证券公司可拒绝接受客户的委托，并及时向上交所报告
8、科创板存托凭证在上交所上市交易，以（）为单位，以（）为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。
（）
A份，人民币
B份，美元
C股，人民币
D股，美元
9、以下关于科创板股票交易规则的说法错误的是（）
A投资者参与科创板股票交易，应当遵守法律法规、本所业务规则的规定和证券交易委托协议的约定，不得实施异常交易行为，影响股票交易正常秩序。
B证券公司有权对客户科创板股票交易行为的管理，事前了解客户、事中监控交易，及时发现、制止和报告客户异常交易行为，维护科创板股票交易秩序。
C在连续竞价阶段采用限价申报方式的，买入申报价格可以高于买入基准价格的102%，卖出申报价格可以低于卖出基准价格的98%
D买卖科创板股票，在连续竞价阶段的市价申报，申报内容应当包含投资者能够接受的最高买价（以下简称买入保护限价）或者最低卖价（以下简称卖出保护限价）。
10、哪些情形不会被认定为科创板股票交易的盘中异常波动？
（）
A无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或者下跌达到或者超过20%的
B无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或者超过30%的
C无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或者超过60%的
D中国证监会或者上交所认定属于盘中异常波动的其他情形
中信建投证券科创板权限开通
知识测评题目（试卷5）
1、个人投资者开通科创板权限应当满足以下哪项准入条件（）
A申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括通过融资融券融入的资金和证券）且参与证券交易24个月以上
B申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币30万元（不包括通过融资融券融入的资金和证券）且参与证券交易12个月以上的个人投资者
C无准入标准
2、科创板股票自（）起可作为融资融券标的。
（）
A上市交易满1个月
B上市交易满2个月
C上市交易满3个月
D上市首日
3、通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于__股，且不超过__万股；通过限价申报买卖的，单笔申报数量应不小于__股，且不超过__万股。
（）
A100；5；100；5
B100；5；100；10
C200；5；200；5
D200；5；200；10
4、以下关于盘后固定价格申报买卖科创板股票的规则中，说法不正确的是（）
A盘后固定价格申报的时间为每个交易日的9:
30至11：
30、13:
00至15:
30
B盘后固定价格申报单笔申报数量应当不小于200股，且不超过100万股
C盘后固定价格申报中收盘定价申报当日有效
D开市期间停牌的，停牌期间不可以继续进行盘后固定价格申报
5、每一个新股申购单位（）股，申购数量应该为（）股或其整数倍，但最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一，且不得超过9999.95万股，如超过则该笔申购无效。
（）
A300；100
B500；500
C800；100
D1000；1000
6、以下关于科创板的风险描述正确的是（）
A科创板企业上市后的持续创新能力、主营业务发展的可持续性、公司收入及盈利水平等仍具有较大不确定性。
B科创板企业普遍具有技术新、前景不确定、业绩波动大、风险高等特征。
C科创板企业可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。
D以上都对
7、投资者参与科创板股票的交易行为，以下说法不正确的是（）
A投资者应当审慎开展股票交易，不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制
B可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者可根据自己的交易习惯进行交易，不用考虑当前的市场情况
C证券公司应当对客户的交易行为进行监督和管理，确保其符合交易所的规定，且不对市场价格产生不适当的影响
D对于可能严重影响交易秩序的异常交易行为，证券公司可拒绝接受客户的委托，并及时向上交所报告
8、关于科创板股票竞价交易的异常波动情形，以下说法不正确的是（）
A连续3个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到±30%属于异常波动
B无价格涨跌幅限制的股票不纳入异常波动指标的计算
C中国证监会或者上交所可根据市场情况认定属于异常波动的情形
D异常波动的认定标准，一经确定不可调整
9、以下关于科创板股票交易规则的说法错误的是（）
A投资者参与科创板股票交易，应当遵守法律法规、本所业务规则的规定和证券交易委托协议的约定，不得实施异常交易行为，影响股票交易正常秩序。
B证券公司有权对客户科创板股票交易行为的管理，事前了解客户、事中监控交易，及时发现、制止和报告客户异常交易行为，维护科创板股票交易秩序。
C在连续竞价阶段采用限价申报方式的，买入申报价格可以高于买入基准价格的102%，卖出申报价格可以低于卖出基准价格的98%
D买卖科创板股票，在连续竞价阶段的市价申报，申报内容应当包含投资者能够接受的最高买价（以下简称买入保护限价）或者最低卖价（以下简称卖出保护限价）。
10、科创板企业所处行业和业务往往具有（）特点，且可能存在首次公开发行前最近（）个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形。
（）
A研发投入规模小、盈利周期短、风险低；1；
B研发投入规模大、盈利周期长、风险高；3；
C研发投入规模大、盈利周期长、风险高；1；
D研发投入规模小、盈利周期短、风险低；3；
中信建投证券科创板权限开通
知识测评题目（试卷6）
1、个人投资者参与科创板交易，应当符合下列哪个条件（）
A申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括通过融资融券融入的资金和证券）且参与证券交易24个月以上
B申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币30万元（不包括通过融资融券融入的资金和证券）且参与证券交易12个月以上的个人投资者
C无准入标准
2、投资者需通过（）证券账户参与科创板业务。
A上海A股账户
B上海B股账户
C深圳A股账户
D上海A股账户和深圳A股账户
3、科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的__个交易日不设价格涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为__，投资者应当关注科创板股票可能产生的高于其他板块股票的股价波动的风险。
（B）
A5；10%
B5；20%
C10；10%
D10；20%
4、科创板业务中，投资者可通过以下哪种方式参与科创板股票交易（）
A竞价交易
B盘后固定价格交易
C大宗交易
D以上方式皆可
5、通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于__股，且不超过__万股；通过限价申报买卖的，单笔申报数量应不小于__股，且不超过__万股。
（）
A100；5；100；5
B100；5；100；10
C200；5；200；5
D200；5；200；10
6、盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，上海证券交易所系统按照（）优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。
每个交易日的（）作为盘后固定价格交易时间。
（B）
A时间；15:
00-15:
30
B时间；15:
05-15:
30
C价格；15:
00-15:
30
D价格；15:
05-15:
30
7、科创板业务中，投资者可通过本方最优价格申报与对手方最优价格进行市价申报（正确）
8、科创板首次公开发行股票网上网下发行比例、回拨比例与目前上海证券交易所主板股票发行规则存在差异。
网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商应（）发行，网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，（）回拨给网下投资者。
（）
A中止、不可；
B继续；不可；
C中止；可以；
D继续；可以；
9、以下关于科创板的风险描述正确的是（）
A科创板企业上市后的持续创新能力、主营业务发展的可持续性、公司收入及盈利水平等仍具有较大不确定性。
B科创板企业普遍具有技术新、前景不确定、业绩波动大、风险高等特征。
C科创板企业可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。
D以上都对
10、科创板相对于主板市场，退市情形更多，退市速度更快。
科创板上市公司出现____情形会被退市。
（D）
A经营资产大幅减少导致无法维持日常经营。
B上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致导师的情形。
C明显丧失持续经营能力，仅依赖于主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司。
D以上都是。
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