ISMS控制目标和控制措施适用性声明SOA.docx

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ISMS控制目标和控制措施适用性声明SOA

信息安全管理体系SOA适用性声明

1目的

为描述与组织的信息安全管理体系相关的和适用的控制目标和控制措施的文档，制定此文件。

2范围

本文件适用于公司ISMS覆盖范围内的所有员工和所有活动。

3适用性声明

条款

目标

控制措施

是否选择/及理由

A.5安全方针

A.5.1信息安全方针

A.5.1.1

信息安全方针文件

依据业务要求和相关法律法规提供管理指导并支持信息安全。

信息安全方针文件应由管理者批准、发布并传达给所有员工和外部相关方。

选择

信息安全工作要求所确定，见《信息安全管理体系方针》。

A.5.1.2

信息安全方针的评审

应按计划的时间间隔或当重大变化发生时进行信息安全方针评审，以确保它持续的适宜性、充分性和有效性。

选择

信息安全工作要求所确定，见《信息安全管理体系方针》。

A.6信息安全组织

A.6.1内部组织

A.6.1.1

信息安全的管理承诺

在组织内管理信息安全。

管理者应通过清晰的说明、可证实的承诺、明确的信息安全职责分配及确认，来积极支持组织内的安全。

选择

？

？

？

？

A.6.1.2

信息安全协调

信息安全活动应由来自组织不同部门并具备相关角色和工作职责的代表进行协调。

选择，风险评估结果所确定，见《信息安全管理体系方针》。

A.6.1.3

信息安全职责的分配

所有的信息安全职责应予以清晰地定义。

选择，？

？

，见《信息安全岗位职责描述》。

A.6.1.4

信息处理设施的授权过程

新信息处理设施应定义和实施一个管理授权过程。

选择，（写进信息安全策略）

A.6.1.5

保密性协议

应识别并定期评审反映组织信息保护需要的保密性或不泄露协议的要求。

选择，满足客户合同和公司的要求，见《保密制度》。

A.6.1.6

与政府部门的联系

应保持与政府相关部门的适当联系。

选择，？

？

，见《对外联络表》。

A.6.1.7

与特定权益团体的联系

应保持与特定权益团体、其他安全专家组和专业协会的适当联系。

选择，获取行业信息，见《对外联络表》。

A.6.1.8

信息安全的独立评审

组织管理信息安全的方法及其实施（例如信息安全的控制目标、控制措施、策略、过程和程序）应按计划的时间间隔进行独立评审，当安全实施发生重大变化时，也要进行独立评审。

选择，根据业务需要适时进行安全机构的第三方独立评审，见《信息安全策略》。

A.6.2外部各方

A.6.2.1

与外部各方相关风险的识别

保持组织的被外部各方访问、处理、管理或与外部进行通信的信息和信息处理设施的安全。

应识别涉及外部各方业务过程中组织的信息和信息处理设施的风险，并在允许访问前实施适当的控制措施。

选择，，见《信息安全策略》。

A.6.2.2

处理与顾客有关的安全问题

应在允许顾客访问组织信息或资产之前处理所有确定的安全要求。

选择，，见《信息安全策略》。

A.6.2.3

处理第三方协议中的安全问题

涉及访问、处理或管理组织的信息或信息处理设施以及与之通信的第三方协议，或在信息处理设施中增加产品或服务的第三方协议，应涵盖所有相关的安全要求。

选择，，见《信息安全策略》。

A.7资产管理

A.7.1资产责任

实现和保持对组织资产的适当保护。

A.7.1.1

资产清单

应清晰的识别所有资产，编制并维护所有重要资产的清单。

选择，，见《重要信息资产清单》。

A.7.1.2

资产责任人

与信息处理设施有关的所有信息和资产应由组织的指定部门或人员承担责任。

选择，，见《重要信息资产清单》。

A.7.1.3

资产的允许使用

与信息处理设施有关的信息和资产使用允许规则应被确定、形成文件并加以实施。

选择，，见《管理手册》。

A.7.2信息分类

A.7.2.1

分类指南

确保信息受到适当级别的保护。

信息应按照它对组织的价值、法律要求、敏感性和关键性予以分类。

选择，，见《重要信息资产清单》见《风险评估》。

A.7.2.2

信息的标记和处理

应按照组织所采纳的分类机制建立和实施一组合适的信息标记和处理程序。

选择，，见《信息安全策略》。

A.8人力资源安全

A.8.1任用之前

A.8.1.1

角色和职责

确保雇员、承包方人员和第三方人员理解其职责、考虑对其承担的角色是适合的，以降低设施被窃、欺诈和误用的风险。

雇员、承包方人员和第三方人员的安全角色和职责应按照组织的信息安全方针定义并形成文件。

选择，，见《信息安全岗位职责描述》。

A.8.1.2

审查

关于所有任用的候选者、承包方人员和第三方人员的背景验证检查应按照相关法律法规、道德规范和对应的业务要求、被访问信息的类别和察觉的风险来执行。

选择，，见《人员情况调查表》。

A.8.1.3

任用条款和条件

作为他们合同义务的一部分，雇员、承包方人员和第三方人员应同意并签署他们的任用合同的条款和条件，这些条款和条件要声明他们和组织的信息安全职责。

选择，，见《人员招聘简章》。

A.8.2任用中

A.8.2.1

管理职责

确保所有的雇员、承包方人员和第三方人员知悉信息安全威胁和利害关系、他们的职责和义务、并准备好在其正常工作过程中支持组织的安全方针，以减少人为过失的风险。

管理者应要求雇员、承包方人员和第三方人员按照组织已建立的方针策略和程序对安全尽心尽力。

选择，，见《信息安全管理体系方针》与《信息安全管理体系职责描述》。

A.8.2.2

信息安全意识、教育和培训

组织的所有雇员，适当时，包括承包方人员和第三方人员，应受到与其工作职能相关的适当的意识培训和组织方针策略及程序的定期更新培训。

选择，，见《信息安全管理体系方针》。

A.8.2.3

纪律处理过程

对于安全违规的雇员，应有一个正式的纪律处理过程。

选择，，见《管理手册》。

A.8.3任用的终止或变化

A.8.3.1

终止职责

确保雇员、承包方人员和第三方人员以一个规范的方式退出一个组织或改变其任用关系。

任用终止或任用变化的职责应清晰的定义和分配。

选择，，见《管理手册》。

A.8.3.2

资产的归还

所有的雇员、承包方人员和第三方人员在终止任用、合同或协议时，应归还他们使用的所有组织资产。

选择，，见《管理手册》。

A.8.3.3

撤销访问权

所有雇员、承包方人员和第三方人员对信息和信息处理设施的访问权应在任用、合同或协议终止时删除，或在变化时调整。

选择，，见《管理手册》。

A.9物理和环境安全

A.9.1安全区域

A.9.1.1

物理安全边界

防止对组织场所和信息的未授权物理访问、损坏和干扰。

应使用安全边界（诸如墙、卡控制的入口或有人管理的接待台等屏障）来保护包含信息和信息处理设施的区域。

选择，，见《工作场所出入管理规定》。

A.9.1.2

物理入口控制

安全区域应由适合的入口控制所保护，以确保只有授权的人员才允许访问。

选择，，见《工作场所出入管理规定》。

A.9.1.3

办公室、房间和设施的安全保护

应为办公室、房间和设施设计并采取物理安全措施。

选择，见《工作场所出入管理规定》。

A.9.1.4

外部和环境威胁的安全防护

为防止火灾、洪水、地震、爆炸、社会动荡和其他形式的自然或人为灾难引起的破坏，应设计和采取物理保护措施。

选择，见《突发情况应急方案（管理手册）》。

A.9.1.5

在安全区域工作

应设计和运用用于安全区域工作的物理保护和指南。

选择，，见《机房管理规定》。

A.9.1.6

公共访问、交接区安全

访问点（例如交接区）和未授权人员可进入办公场所的其他点应加以控制，如果可能，要与信息处理设施隔离，以避免未授权访问。

选择，，见《工作场所出入管理规定》。

A.9.2设备安全

A.9.2.1

设备安置和保护

防止资产的丢失、损坏、失窃或危及资产安全以及组织活动的中断。

应安置或保护设备，以减少由环境威胁和危险所造成的各种风险以及未授权访问的机会。

选择，，见《设备管理规定》。

A.9.2.2

支持性设施

应保护设备使其免于由支持性设施的失效而引起的电源故障和其他中断。

选择，，见《突发情况应急方案（管理手册）》。

A.9.2.3

布缆安全

应保证传输数据或支持信息服务的电源布缆和通信布缆免受窃听或损坏。

选择，，见《机房管理规定》。

A.9.2.4

设备维护

设备应予以正确地维护，以确保其持续的可用性和完整性。

选择，，见《设备管理规定》。

A.9.2.5

组织场所外的设备安全

不选择，没有组织场所外的设备

A.9.2.6

设备的安全处置或再利用

包含储存介质的设备的所有项目应进行检查，以确保在销毁之前，任何敏感信息和注册软件已被删除或安全重写。

选择，，见《信息安全策略》。

A.9.2.7

资产的移动

设备、信息或软件在授权之前不应带出组织场所。

选择，，见《机房管理规定》。

A.10通信和操作管理

A.10.1操作程序和职责

A.10.1.1

文件化的操作程序

确保正确、安全的操作信息处理设施。

操作程序应形成文件、保持并对所有需要的用户可用。

选择，，见《设备管理规定》、《服务器管理规定》、《邮件使用安全管理规定》、《备份管理程序》、《网络安全管理规定》。

A.10.1.2

变更管理

对信息处理设施和系统的变更应加以控制。

选择，，见《设备管理规定》、《服务器管理规定》。

A.10.1.3

责任分离

各类责任及职责范围应加以分割，以降低未授权或无意识的修改或者不当使用组织资产的机会。

选择，，见《用户管理规定（管理手册）》。

A.10.1.4

开发、测试和运行设施分离

开发、测试和运行设施应分离，以减少未授权访问或改变运行系统的风险。

选择，，见《技术部工作规范（自主开发软件管理规定）》。

A.10.2第三方服务交付管理

A.10.2.1

服务交付

实施和保持符合第三方服务交付协议的信息安全和服务交付的适当水准。

应确保第三方实施、运行和保持包含在第三方服务交付协议中的安全控制措施、服务定义和交付水准。

选择，，见《信息安全策略》。

A.10.2.2

第三方服务的监视和评审

应定期监视和评审由第三方提供的服务、报告和记录，审核也应定期执行。

选择，，见《信息安全策略》。

A.10.2.3

第三方服务的变更管理

应管理服务提供的变更，包括保持和改进现有的信息安全方针策略、程序和控制措施，要考虑业务系统和涉及过程的关键程度及风险的再评估。

选择，，见《信息安全策略》。

A.10.3系统规划和验收

A.10.3.1

容量管理

将系统失效的风险降至最小。

资源的使用应加以监视、调整，并应作出对于未来容量要求的预测，以确保拥有所需的系统性能。

选择，根据业务需要适时调整，见《信息安全策略》。

A.10.3.2

系统验收

应建立对新信息系统、升级及新版本的验收准则，并且在开发中和验收前对系统进行适当的测试。

选择，根据业务需要适时调整，见《信息安全策略》。

A.10.4防范恶意和移动代码

A.10.4.1

控制恶意代码

保护软件和信息的完整性。

应实施恶意代码的监测、预防和恢复的控制措施，以及适当的提高用户安全意识的程序。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定（病毒、木马、僵尸程序等）》。

A.10.4.2

控制移动代码

当授权使用移动代码时，其配置应确保授权的移动代码按照清晰定义的安全策略运行，应阻止执行未授权的移动代码。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定（病毒、木马、僵尸程序等）》。

A.10.5备份

A.10.5.1

信息备份

保持信息和信息处理设施的完整性和可用性。

应按照已设的备份策略，定期备份和测试信息和软件。

选择，风险评估结果所确定，见《备份管理规定》。

A.10.6网络安全管理

A.10.6.1

网络控制

确保网络中信息的安全性并保护支持性的基础设施。

应充分管理和控制网络，以防止威胁的发生，维护系统和使用网络的应用程序的安全，包括传输中的信息。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定》。

A.10.6.2

网络服务的安全

安全特性、服务级别以及所有网络服务的管理要求应予以确定并包括在所有网络服务协议中，无论这些服务是由内部提供的还是外包的。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定》。

A.10.7介质处置

A.10.7.1

可移动介质的管理

防止资产遭受未授权泄露、修改、移动或销毁以及业务活动的中断。

应有适当的可移动介质的管理程序。

选择，风险评估结果所确定，见《设备管理规定（移动存储介质）》。

A.10.7.2

介质的处置

不再需要的介质，应使用正式的程序可靠并安全地处置。

选择，风险评估结果所确定，见《设备管理规定（移动存储介质）》。

A.10.7.3

信息处理程序

应建立信息的处理及贮存程序，以防止信息的未授权的泄漏或不当使用。

选择，风险评估结果所确定，见《信息安全策略》。

A.10.7.4

系统文件安全

应保护系统文件以防止未授权的访问。

选择，风险评估结果所确定，见《技术部工作规范》。

A.10.8信息的交换

A.10.8.1

信息交换策略和程序

保持组织内信息和软件交换及与外部组织信息和软件交换的安全。

应有正式的交换策略、程序和控制措施，以保护通过使用各种类型通信设施的信息交换。

选择，风险评估结果所确定，见《邮件管理规定（包括上传下载自动收发等）》。

A.10.8.2

交换协议

应建立组织与外部团体交换信息和软件的协议。

选择，风险评估结果所确定，《邮件管理规定（包括上传下载自动收发等）》。

A.10.8.3

运输中的物理介质

包含信息的介质在组织的物理边界以外运送时，应防止未授权的访问、不当使用或毁坏。

选择，风险评估结果所确定，见《信息安全策略（邮寄快递）》

A.10.8.4

电子消息发送

包含在电子消息发送中的信息应给予适当的保护。

选择，风险评估结果所确定，见《邮件管理规定》。

A.10.8.5

业务信息系统

应建立和实施策略和程序以保护与业务信息系统互联的信息。

选择，风险评估结果所确定，见《技术部工作规范》。

A.10.9电子商务服务

A.10.9.1

电子商务

确保电子商务服务的安全及其安全使用。

不选择

公司没有电子商务业务。

A.10.9.2

在线交易

不选择

公司没有电子商务业务。

A.10.9.3

公共可用信息

在公共可用系统中可用信息的完整性应受保护，以防止未授权的修改。

选择，风险评估结果所确定，见《信息管理策略（网站内容授权）》。

A.10.10监视

A.10.10.1

审计日志的记录

检测未授权的信息处理活动。

应产生记录用户活动、异常和信息安全事件的审计日志，并要保持一个已设的周期以支持将来的调查和访问控制监视。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定》。

A.10.10.2

监视系统的使用

应建立信息处理设施的监视使用程序，监视活动的结果要经常评审

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定》。

A.10.10.3

日志信息的保护

记录日志的设施和日志信息应加以保护，以防止篡改和未授权的访问。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定》。

A.10.10.4

管理员和操作员日志

系统管理员和系统操作员活动应记入日志。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定》。

A.10.10.5

故障日志的记录

故障应被记录、分析，并采取适当的措施。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定》。

A.10.10.6

时钟同步

一个组织或安全域内的所有相关信息处理设施的时钟应使用已设的精确时间源进行同步。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定》。

A.11访问控制

A.11.1访问控制的业务要求

A.11.1.1

访问控制策略

控制对信息的访问。

访问控制策略应建立、形成文件，并基于业务和访问的安全要求进行评审。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定》。

A.11.2用户访问管理

A.11.2.1

用户注册

确保授权用户访问信息系统，并防止未授权的访问。

应有正式的用户注册及注销程序，来授权和撤销对所有信息系统及服务的访问。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定》。

A.11.2.2

特权管理

应限制和控制特殊权限的分配及使用。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定》。

A.11.2.3

用户口令管理

应通过正式的管理过程控制口令的分配。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定》。

A.11.2.4

用户访问权的评审

管理者应定期使用正式过程对用户的访问权进行复查。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定》。

A.11.3用户职责

A.11.3.1

口令使用

防止未授权用户对信息和信息处理设施的访问、危害或窃取。

应要求用户在选择及使用口令时，遵循良好的安全习惯。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定》。

A.11.3.2

无人值守的用户设备

用户应确保无人值守的用户设备有适当的保护。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定》。

A.11.3.3

清空桌面和屏幕策略

应采取清空桌面上文件、可移动存储介质的策略和清空信息处理设施屏幕的策略。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定（清空桌面和屏幕策略）》。

A.11.4网络访问控制

A.11.4.1

使用网络服务的策略

防止对网络服务的未授权访问。

用户应仅能访问已获专门授权使用的服务。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定》。

A.11.4.2

外部连接的用户鉴别

应使用适当的鉴别方法以控制远程用户的访问。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定》。

A.11.4.3

网络上的设备标识

应考虑自动设备标识，将其作为鉴别特定位置和设备连接的方法。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定》。

A.11.4.4

远程诊断和配置端口的保护

对于诊断和配置端口的物理和逻辑访问应加以控制。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定（路由器的访问端口控制）》。

A.11.4.5

网络隔离

应在网络中隔离信息服务、用户及信息系统。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定》。

A.11.4.6

网络连接控制

对于共享的网络，特别是越过组织边界的网络，用户的联网能力应按照访问控制策略和业务应用要求加以限制（见11.1）。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定》。

A.11.4.7

网络路由控制

应在网络中实施路由控制，以确保计算机连接和信息流不违反业务应用的访问控制策略。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定》。

A.11.5操作系统访问控制

A.11.5.1

安全登录程序

防止对操作系统的未授权访问。

访问操作系统应通过安全登录程序加以控制。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定》。

A.11.5.2

用户标识和鉴别

所有用户应有唯一的、专供其个人使用的识别码（用户ID），应选择一种适当的认证技术证实用户所宣称的身份。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定》。

A.11.5.3

口令管理系统

口令管理系统应是交互式的，并应确保优质的口令。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定》。

A.11.5.4

系统实用工具的使用

可能超越系统和应用程序控制的实用工具的使用应加以限制并严格控制。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定（越过访问控制进入系统的工具）》。

A.11.5.5

对话超时

不活动会话应在一个设定的休止期后关闭。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定》。

A.11.5.6

联机时间的限定

应使用联机时间的限制，为高风险应用程序提供额外的安全。

选择，风险评估结果所确定，见《网络安全管理规定（30分钟空闲自动断开）》。

A.11.6应用和信息访问控制

A.11.6.1

信息访问限制

防止对应用系统中信息的未授权访问。

用户和支持人员对信息和应用系统功能的访问应依照已确定的访问控制策略加以限制。

选择，风险评估结果所确定，见《技术部工作规范》。

A.11.6.2

敏感系统隔离

不选择，目前没有专用的敏感系统。

A.11.7移动计算和远程工作

A.11.7.1

移动计算和通信

确保使用可移动计算和远程工作设施时的信息安全。

×××××

选择，，见《信息安全策略》。

A.11.7.2

远程工作

不选择，目前没有远程工作。

A.12信息系统获取、开发和维护

A.12.1信息系统的安全要求

A.12.1.1

安全要求分析和说明

确保安全是信息系统的一个有机组成部分。

在新的信息系统或增强已有信息系统的业务要求陈述中，应规定对安全控制措施的要求。

选择，风险评估结果所确定，见《技术部工作规范（应用系统安全需求分析）》。

A.12.2应用中的正确处理

A.12.2.1

输入数据的验证

防止应用系统中的信息的错误、遗失、未授权的修改及误用。

输入应用系统的数据应加以验证，以确保数据是正确且恰当的。

选择，风险评估结果所确定，见《技术部工作规范》。

A.12.2.2

内部处理的控制

验证检查应整合到应用中，以检查由于处理的错误或故意的行为造成的信息的讹误。

选择，风险评估结果所确定，见《技术部工作规范》。

A.12.2.3

消息完整性

应用中的确保真实性和保护消息完整性的要求应得到识别，适当的控制措施也应得到识别并实施。

选择，风险评估结果所确定，见《技术部工作规范》。

A.12.2.4

输出数据的验证

从应用系统输出的数据应加以验证，以确保对所存储信息的处理是正确的且适于环境的。

选择，风险评估结果所确定，见《技术部工作规范》。

A.12.3密码控制

A.12.3.1

使用密码控制的策略

通过密码方法保护信息的保密性、真实性或完整性。

不选择，没有密码要求。

A.12.3.2

密钥管理

不选择，没有密码要求。

A.12.4系统文件的安全

A.12.4.1

运行软件的控制

确保系统文件的安全

应有程序来控制在运行系统上安装软件。

选择，风险评估结果所确定，见《技术部工作规范》。

A.12.4.2

系统测试数据的保护

测试数据应认真地加以选择、保护和控制。

选择，风险评估结果所确定，见《技术部工作规范》。

A.12.4.3

对程序源代码的访问控制

应限制访问程序源代码。

选择，风险评估结果所确定，见《技术部工作规范》。

A.12.5开发和支持过程中的安全

A.12.5.1

变更控制程序

维护应用系统软件和信息的安全。

应使用正式的变更控制程序控制变更的实施。

选择，风险评估结果所确定，见《技术部工作规范》。

A.12.5.2

操作系统变更后应用的技术评审

当操作系统发生变更后，应对业务的关键应用进行评审和测试，以确保对组织的运行和安全没有负面影响。

选择，风险评估结果所确定，见《技术部工作规范》。

A.12.5.3

软件包变更的限制

应对软件包的修改进行劝阻，限制必