外包工程管理制度87919591.docx

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外包工程管理制度87919591

Q/XBP307ZH003-2014

河北西柏坡发电有限责任公司

外包工程管理制度

批准：

审核：

编写：

2015年7月30日

1编制目的

为提高公司外包项目管理水平，促进外包项目管理的科学化、规范化和标准化，保证外包工程的施工质量、适应市场经济发展的需要，制定本制度。

2适用范围

本制度适用于日常维护、定期检修、技改、重大修理、小型基建等委托本公司外实施的项目管理。

本标准是规范外包项目管理行为、明确企业各部门与管理人员的职责和相关工作流程、考核评价项目管理的基本依据。

3适用原则

3.1已包含在年度检修计划中的外包项目。

技改项目以建投能源批准下达为准。

3.2设备需返厂检修的项目。

3.3无设备、技术力量或需经其他有资质单位进行的技术监督项目和特殊项目。

3.4可改进、提高设备系统性能的技改项目，其本身技术含量高、须设备厂家现场提供技术服务的项目。

3.5检修中发现的重大设备缺陷，因工作量大、工期紧迫、施工难度大等经认定由公司检修人员无法按时完成的项目。

4引用制度

《中国人民共和国安全生产法》

《河北西柏坡发电有限责任公司外包工程安全管理规定》

《河北西柏坡发电有限责任公司外包工程公共设施施工管理规定及要求》

《关于加强外包焊接施工质量管理的通知》

《河北西柏坡发电有限责任公司检修文件包管理标准》

5专业术语

外包工程：

根据工作需要由我公司通过招（议）标方式，将某项工程、项目给予有资质的相关方进行施工或维护。

6职责与分工

6.1生产技术部：

是公司生产类外包工程的归口管理部门。

负责外包项目的立项申请、招（议）标文件的编写、负责招（议）标中投标人的技术资质审核及推荐。

参加招（议）标及合同谈判、签定技术协议、办理合同会签。

负责工程施工质量的检查、监督及验收。

负责办理付款及结算手续。

负责合同变更及变更手续的履行。

6.2经营策划部：

是外包工程招（议）标的归口管理部门，也是公司基建类（包括小型基建）外包工程项目归口管理部门。

负责外包工程的招（议）标工作及公司基建类（包括小型基建）外包工程项目立项申请、招（议）标文件的编写、招（议）标中投标人的技术资质审核及推荐、招（议）标及合同谈判、签定技术协议、办理合同会签。

负责工程施工质量的检查、监督及验收。

负责办理付款及结算手续。

6.2安全监察部：

是公司所有外包工程的归口安全管理部门。

负责对外包施工队伍的安全资质、安全措施进行审查，负责签订安全管理协议。

负责组织检修车间对外包施工队伍的安全交底及安全培训。

6.3审计法规部：

是外包工程合同的归口管理部门。

负责对外包单位经营资质资格审查、参加外包工程的招（议）标及合同谈判。

负责对外包项目合同招投标过程及合同谈判过程进行监督。

6.4财务部：

负责外包工程项目的费用审核、支付及结算。

6.5纪检监察部：

负责外包工程招（议）标过程的监督，监督招（议）标过程中存在的违纪情况并提出整改意见。

6.6各检修车间：

是外包工程实施的具体监督部门。

提出需要外包施工的申请，负责监督外包工程项目的安全、施工质量和施工进度。

在施工过程中，指定专人对项目的安全、质量、工期等全面负责。

参加工程项目的验收及工程量的检查验收，并对工程量的准确性负责。

6.7发电部：

参与外包工程的施工过程，预先发现的问题并提出整改意见。

参加外包工程项目的调试、试运、竣工验收工作。

负责项目试运行过程中对各种运行数据、指标、参数的监督，并提出优化及整改措施。

7外包项目管理

7.1提出外包项目申请

7.1.1生产技术部以年度检修及技改计划（检修项目、技改项目、科技项目）确定的外包工程为依据，在项目开工前三个月填报《外包工程项目申请单》（见附件一），由生产部专业专工对外包原因进行说明，确定费用来源及所需费用。

生产部主任审核、生产副总经理（总工）审定、总经理批准。

7.1.2凡未列入年度检修及技改计划、需增加的外包项目，由检修车间办理《计划外外包工程项目申请单》（见附件二），填写申请的详细原因、列出所需主要的设备材料及所需费用，生产技术部专业确定费用来源。

生产技术部专业及生产部主任审核、生产副总经理（总工）审定、总经理批准。

7.2选择施工单位。

生产技术部及检修车间根据工程实际情况选择施工单位，对其资质、信誉、施工能力、业绩等情况进行考察，择优选定投标单位。

生产部专业填写《施工单位考察推荐表》（见附件三）。

7.3进行施工单位的招（议）标、签订合同。

原则上符合条件的外包项目要进行招投标。

合同谈判结束后应履行合同会签手续。

7.4选择施工监理单位并成立公司内部工程监理小组。

需要外委施工监理单位的重大工程项目，生产技术部通过招（议）标确定施工监理单位，监理单位与我公司必须依法签订书面委托监理合同，明确双方的义务、权利、责任、监理酬金、监理服务期限、监理范围和监理工作内容。

外包工程项目无论是否有施工监理单位，我公司都要成立工程项目监理小组。

工程项目监理小组组长由工程项目主要负责车间的主任（副主任）担任，监理小组成员由生产技术部专业专工、发电部专业专工、安监部相关人员、车间专工及相关班组的班长（副班长）、技术员、工作负责人组成。

7.5外包项目检修文件包的编制及审批。

外包项目全面实行检修文件包管理。

项目开工前30天，项目主要负责车间完成检修文件包的编写及审批，将检修文件包及《检修文件包管理标准》一并下发施工单位执行。

外包项目检修文件包应严格按公司《检修文件包管理标准》编写。

7.6项目开工前施工单位应完成的工作。

项目开工前15天，施工单位应完成下列工作。

7.6.1确定项目经理，成立项目管理组织机构。

将项目管理组织机构及机构人员联系方式报生产技术部、安全监察部、相关车间备案。

7.6.2编制详细的《项目组织措施及施工方案》。

《项目组织措施及施工方案》应包含组织机构（包括安全组织机构）、详细的施工计划或网络图、施工技术要求、施工安全及技术措施、施工风险管理控制等。

《项目组织措施及施工方案》报生产技术部及安全监察部审核批准并备案。

施工单位未按期完成上述工作的，每延误一天，从合同总款项中扣除违约金1000元。

7.7项目开工前监理单位应完成的工作（无监理单位的由工程项目监理小组完成）。

项目开工前15天，监理单位应完成下列工作。

7.7.1监理单位编制监理规划，经监理单位负责人批准，报送生产技术部审核备案。

监理规划应包含以下主要内容：

1）工程项目概况。

2）监理工作范围。

3）监理工作内容、监理工作控制要点、目标。

4）监理工作目标。

5）监理工作依据。

6）项目监理机构的组织形式。

7）项目监理机构的人员配备及联系方式。

8）项目监理机构及监理人员岗位职责。

9）监理工作程序。

10）监理工作方法及措施。

11）监理工作制度。

7.7.2监理单位对施工单位的准备工作进行核查（包括资质、人员和组织机构的配备、特种作业人员的资格、施工机具装备、材料物资、管理制度、场地等），形成核查报告报生产技术部。

7.7.3项目施工单位、监理单位、设计单位在施工过程中需要填报的各种表格均应按照《电力建设工程监理规范》中规范的表格进行填写，电脑打印。

监理单位应在开工前准备上述表格供施工单位、监理单位、设计单位使用。

《电力建设工程监理规范》中的《电力建设工程监理基本表式目录》见附录（略有修改）。

7.8办理项目开工手续。

项目开工前由施工单位提报《外包工程正式开工认可表》（见附件四），检修车间专业人员、生产技术部专业、主任、安全监察部主任审核，副总经理（总工）签批。

7.9外包工程项目施工过程控制

7.9.1公司所有外包工程管理工作必须贯彻“安全第一、预防为主”的方针，严格遵守公司《外包工程安全管理规定》及《外包工程公共设施施工管理规定及要求》。

严格按照施工单位编制的《项目组织措施及施工方案》及公司下发的检修文件包进行施工，严格控制进度和施工质量。

公司项目监理小组对《项目组织措施及施工方案》、检修文件包的执行情况进行检查。

对于不按照《项目组织措施及施工方案》施工的，每发现一次，扣除违约金500元。

对于不按照检修文件包的要求进行施工或没有履行质检点签字手续的，每发现一次，扣除违约金200元。

项目施工过程中外包单位现场负责人，对可能影响施工安全的关键工序加强管理并及时通知安监人员到现场监督实施，发现安全隐患责令停工进行整改。

7.9.2监理单位对施工现场管理进行全面监督和检查，对不执行施工现场管理规定者予以处罚，对造成后果或严重后果者追究责任。

7.9.3公司工程项目监理小组对施工单位执行施工方案及检修文件包的情况、项目施工安全、质量、工期等进行全面检查与监督。

7.9.4建立项目联络会制度。

在项目实施过程的关键阶段通过召开项目联络会的方式解决问题、统一认识。

项目联络会由生产技术部组织，施工单位、监理单位、公司工程项目监理小组参加。

7.10外包工程项目进度控制

7.10.1项目进度控制应建立以项目经理为责任主体，由施工单位现场负责人、技术人员、作业班组长参加的项目进度控制体系。

施工进度计划以编制的施工网络图和分部分项工程的施工网络横道图来进行计划指导。

监理单位及公司工程项目监理小组应全面跟踪项目进度情况，对整体施工进度进行把控。

7.10.2施工进度计划

7.10.2.1 施工进度计划应包括施工总进度计划和单位工程施工进度计划。

7.10.2.2 施工总进度计划的编制应符合下列规定:

1） 施工总进度计划应依据施工合同、施工进度目标、工期定额、有关技术资料、施工部署与主要工程施工方案等编制。

2） 施工总进度计划的内容应包括:

编制说明，施工总进度计划表，分期分批施工工程的开工日期、完工日期及工期一览表，资源需要量等。

7.10.3 施工进度计划的检查与调整

7.10.3.1 依据施工进度计划对施工进度进行检查，并由项目经理指定的现场负责人进行记录。

7.10.3.2 施工进度计划检查应采取日检查或定期检查的方式进行，应检查下列内容:

1） 检查期内实际完成和累计完成工程量。

2） 实际参加施工的人力、机械数量及生产效率。

3） 进度偏差情况。

4） 进度管理情况。

5） 影响进度的特殊原因及分析。

7.10.3.3由于施工单位原因导致施工关键节点延误的，每发生一次扣除合同总额的1%违约金；导致总工期延误的，每延误一天，扣除合同总额的2%违约金；导致甲方发电机组延期启动并网的，每延误一天，扣除的违约金不低于20万元。

7.10.3.4当发生的进度偏差已无法进行补救时，应进行进度调整，工期进度调整应在总工期过半前完成。

调整后的工期进度报监理单位及公司工程项目监理小组审核，经生产部主任、副总经理（总工）批准。

工期进度的调整不解除对施工关键节点延误及总工期延误的违约处罚。

7.11外包工程项目的质量控制。

项目质量控制实行项目经理负责制。

7.11.1 施工准备阶段的质量控制

7.11.1.1 项目经理应组织技术人员依据设计文件和设计技术交底的工程控制点进行复查。

当发现问题时，应与设计人协商处理，并应形成记录。

7.11.1.2 项目经理应对全体施工人员进行全面的技术交底，并应保存技术交底记录。

7.11.2 施工阶段的质量控制

7.11.2.1 施工作业人员应持证上岗。

7.11.2.2施工管理人员及作业人员应按操作规程、检修文件包和技术交底文件进行施工。

7.11.2.3 项目经理委派现场负责人记录工序施工情况。

7.11.2.4 施工中施工单位不严格按照检修文件包、施工方案、施工进度的要求进行施工，或者施工中发生质量事故，生产技术部给施工单位下发整改通知书（见附件六），要求施工单位进行整改，整改完成后履行验收手续。

对于拒不接收整改通知书或不能按照整改通知书要求进行整改的，按照合同相关规定进行处罚。

对于需要让步接收的项目，应填写让步接收单。

7.11.2.5在我公司机组检修中，凡中温（60℃）、中压（1.6Mpa）及以上管道，氢管、油管等特殊管道，焊接工程采用外包形式施工的项目，工程管理车间在正式施焊前，必须将工程项目、焊接、无损检验人员资质证原件、复印件报锅检站，原件审核后退回，工程管理车间对外来焊工进行工件实际考核，并每人送2个试样到金属检查，合格后方可进入现场施焊，不经考核或考核不合格焊工不得进入现场施焊。

对违反规定的车间按公司绩效考核规定进行考核。

7.11.2.6 按照检修文件包规定的质检点，公司工程项目监理小组、监理单位及时到位验收，并签字确认。

无验收签字不执行下一道工序。

7.11.2.7发电部人员在项目准备、实施过程中要全过程参与和介入，预先发现问题。

对于发现的问题施工单位应确保在施工过程中解决。

7.12工程材料、设备的质量控制。

外包工程材料、设备到货，检修车间组织相关技术人员进行三级验收，按照供货清单逐个清点和验收，验收合格后办理到货验收手续，并按双方协商的现场保管方式，妥善保管。

验收人员在《设备到货验收记录》上签字。

外包工程材料、设备到货没有经过三级验收直接用于施工的，视材料及设备情况扣除违约金1000-10000元。

7.13隐蔽工程质量验收

隐蔽工程是指地基、地下管道、给排水管、供热管线等完工后需要被下一道工序掩盖或埋藏地下的工程。

由于隐蔽工程隐蔽后发生质量问题需打开隐蔽物进行检查或返工，会对甲乙双方均造成经济损失，隐蔽工程隐蔽前应进行验收。

一般情况下，当工程具备覆盖、掩盖条件时，施工单位应先进行自检，自检合格后及时通知监理单位、公司工程项目监理小组进行验收。

验收合格，在检查记录上签字，施工单位可进行隐蔽施工。

委托监理的项目，监理单位出具隐蔽工程质量验收证明。

7.14外包工程变更管理

7.14.1设计变更

7.14.1.1设计变更是指设计单位对原设计内容进行修改、完善、优化，或改变有关工程的施工时间和顺序。

7.14.1.2设计变更应由设计单位出具变更单，提交监理单位、公司工程项目监理小组审核，经生产部主任、副总经理（总工）批准。

7.14.2工程量变更

7.14.2.1外包工程施工过程中遇地下管线或与勘察不符的地质条件等，需变更施工方案的，视为工程量变更。

7.14.2.2工程量发生变更时，施工单位项目经理应立即办理工程量变更申请审批手续，填写工程量变更申请单，详细说明变更内容、变更工作量、预计变更资金，提交监理单位、公司工程项目监理小组审核，经生产部主任、副总经理（总工）批准。

7.14.3工程量变更签证

7.14.3.1施工单位项目经理依据设计变更单、工程量变更申请单及时签证变更的工程量，作为合同价款变更的依据。

委托监理的项目，工程量变更签证必须有监理工程师的签字认可。

7.14.3.2工程量变更签证必须以工程量变更申请为附件，不得超过批准的签证工程量。

7.14.4合同价款的变更

外包工程因设计变更、工程量变更造成合同价款变更的，应依据以下原则：

1）合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款；2）合同中有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款；3）合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由甲乙双方协商确定。

7.15外包工程项目调试、试运、竣工验收

7.15.1项目经理组织对竣工资料进行验收并完成收集工作，经监理单位及公司工程项目监理小组确认竣工资料齐全后，移交生产技术部。

施工单位未按期完成竣工资料的收集，每延误一天扣除违约金500元。

7.15.1对于有设备变更的项目，涉及到专业分工的，在项目施工结束前，由生产技术部对口专业负责，在项目试运前完成分工，作为修订公司《设备分工管理标准》的依据。

7.15.2对于需要进行试运行的项目，由生产技术部牵头成立试运小组，负责项目的试运工作。

试运小组由施工单位、监理单位、公司工程监理小组、发电部相关人员组成。

施工单位项目经理组织编制《项目试运行组织措施及方案》，经施工监理单位及公司工程监理小组审核报生产技术部主任、生产副总经理（总工）批准后执行。

试运行结束后，施工单位项目经理组织编写《项目试运行报告》。

7.15.3项目竣工验收由生产技术部牵头，施工单位、监理单位、公司工程监理小组、发电部相关人员参加。

验收的必备条件：

设备安装、调试、试运行结束，施工图纸资料准备齐全。

验收工作严格按《项目竣工验收大纲》进行。

《项目竣工验收大纲》由检修车间、发电部分别编写，提交生产技术部汇总、审核。

验收后验收人员在验收大纲上签字，作为竣工资料存档。

对于聘请监理的，监理单位应出具《项目施工监理报告》。

7.16外包工程项目的培训

工程项目竣工后，由生产技术部牵头，组织项目涉及的相关厂家、设计及调试人员，对项目涉及到的各专业人员进行培训，对于运行人员的培训在工程项目试运之前完成。

7.17外包工程项目的后评价

工程项目竣工后，生产技术部负责组织完成对项目的后评价工作，并编写《项目总结及评价报告》。

7.18外包工程管理过程资料的归档要求

工程项目竣工后应将以下资料归档

7.18.1开工管理方面：

7.18.1.1项目可研报告，项目立项报告；

7.18.1.2项目立项批复及批复计划等；

7.18.1.3项目招标文件、投标文件；中标通知书及施工许可证；

7.18.1.4施工合同、委托监理工程的监理合同；

7.18.1.5施工图审查批准书及施工图审查报告；施工图会审记录；经监理、建设单位批准所施工组织设计或施工方案。

7.18.1.6技术安全措施、开工许可手续等；

7.18.2质量和安全管理

7.18.2.1施工现场质量管理检查记录；

7.18.2.2质量安全技术交底记录；

7.18.2.3工程监理小组会议记要；

7.18.3质量验收资料

7.18.3.1分步、分项验收及总体验收资料；工程质量验收记录；

7.18.3.2施工过程中存在的问题及回复资料；

7.18.2.4施工过程控制资料；质量验收报告、原材料出厂合格证及进场检（试）验报告，施工试验报告、检测报告；隐蔽工程验收记录；

7.18.2.5设计变更、洽商记录，工程质量整改通知书，工程整改情况报告及复工申请，复工通知书等。

7.18.3试验资料

7.18.3.1完成后的试验报告、168小时试验记录等；

7.18.4竣工资料

7.18.4.1施工单位工程竣工报告、监理单位工程竣工质量评价报告；

7.18.4.2建设工程竣工验收报告；

7.18.4.3竣工图，工程质量竣工验收意见书（改后总结）。

7.18.5以上资料在工程竣工后1个月内进行归档，监理资料由监理公司整理后交档案室归档，招投标资料由经营策划部招标办办理，其余资料由招标承办人归档。

8.附录：

电力建设工程监理基本表式目录（略）

附件一:

河北西柏坡发电有限公司

外包工程项目申请单编号：

JL07399

项目名称

申请部门

资金来源

概、预算

计划开工时间

计划竣工时间

外包的详细原因：

生产技术部主任意见：

签字：

年月日

生产副总经理（总工）意见：

签字：

年月日

总经理意见：

签字：

年月日

附件二:

河北西柏坡发电有限公司

计划外外包工程项目申请单编号：

JL07400

项目名称

申请部门

所需资金

追加项目资金来源

申请日期

计划实施时间

外包的详细原因：

生产技术部专业意见：

签字：

年月日

生产技术部主任意见：

签字：

年月日

生产副总经理（总工）意见：

签字：

年月日

总经理意见：

签字：

年月日

附件三:

河北西柏坡发电有限公司

施工单位考察推荐表编号：

JL07401

工程项目

填报部门

推荐厂家一

单位名称：

考察情况及推荐理由（包括：

资质、信誉、施工能力、业绩等具体情况）：

推荐厂家二

单位名称：

考察情况（包括：

资质、信誉、施工能力、业绩等具体情况）：

推荐厂家三

单位名称：

考察情况（包括：

资质、信誉、施工能力、业绩等具体情况）：

生产技术部主任意见：

签字：

　　　　　年　　月　　日

安全监察部意见：

签字：

　　　　　年　　月　　日

生产副总经理（总工）意见：

签字：

　　　　　年　　月　　日

注：

可建附页。

附件四:

河北西柏坡发电有限公司

外包工程正式开工认可表编号：

JL07402

项目所属车间

承包单位

合同编号

工程名称

工程施工地点

工程施工内容

甲方工地代表：

乙方工地代表：

乙方工地安全员：

：

本工程已具备开条件,拟定于年月日开工.

检修车间：

1.是否进行了安全技术交底是□否□

2.施工组织措施及施工方案是否编制是□否□

3.现场监护人是否明确是□否□

4.检修文件包是否编制审核完成并下发是□否□

5.是否同意开工是□否□

6.工器具是否已进行安全检查是□否□

专业技术人员签字:

年月日

生产技术部:

1.技术协议及合同是否签订是□否□

2.施工组织措施及施工方案是否经审核批准是□否□

3.施工监理规划是否报送并经审核是□否□

4.是否同意开工是□否□

生产技术部专工签字:

年月日

生产技术部主任签字:

年月日

安全监察部部：

1.安全施工措施是否编制是□否□

2.安全教育是否已进行是□否□

3.安全管理协议是否签订是□否□

4.有安全技术交底记录是□否□

5.是否同意开工是□否□

安全监察部专工签字:

年月日

安全监察部主任签字:

年月日

工程开工批准:

1.是否批准开工是□否□

生产副总经理（总工）签字:

年月日

附件五:

河北西柏坡发电有限公司

外包工程竣工结算审签单编号：

JL07403

项目名称

开工日期

竣工日期

合同金额

结算金额

项目部门

施工单位

1.工程主要内容及工程量：

2.变更内容：

3.其他：

（以上由检修车间填写）签字：

年月日

生产技术部专工：

签字：

年月日

生产技术部主任：

签字：

年月日

安监部：

签字：

年月日

生产副总经理（总工）：

签字：

年月日

注：

合同金额及结算金额由生产技术部填写。

附件六:

河北西柏坡发电有限责任公司

整改通知书编号：

JL07404

生技通字专业第号

主送

抄送

存在问题及整改意见

限期完成时间

签发人

责任部门签字

签收时间

整改结果：

责任单位签字：

年月日

整改验收意见：

生产部签字：

年月日

备注：

1、此整改通知单一式二份，责任单位、生产部各一份；

2、该整改通知单内容为整体验收内容之一；

3、拒不接受此整改通知单按验收不合格处理；

4、逾期未完和验收不合格按公司绩效考核相关规定扣除责任单位当月绩效分1-3分。

附录：

电力建设工程监理基本表式目录（略有修改）

A类表（承包单位用表）

表A.1工程开工报审表

表A.2工程复工申请表

表A.3施工组织设计报审表（项目管