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论文开题李放涛

新疆农业大学

硕士研究生论文开题报告

所在院系经济与管理学院　

专业农村与区域发展　　

学生姓名

入学时间2009年9月　　

导师姓名

课题名称和田市水利工程管理体制改革研究

新疆农业大学研究生处制

2010年10月05日

一、立论依据

（包括课题的研究意义，国内外研究现状分析，附主要的参考文献）

1课题的研究背景及意义

1.1研究背景

水利不仅是农业的命脉，水资源利用程度及方式在很大程度上决定着国民经济发展的规模、速度，也直接影响着大农业内部结构的调整。

新疆地处欧亚大陆腹地，远离海洋，年降水量约

400mm，而蒸发量达到3000mm，干旱少雨，每年6月～7月洪水频发，水土流失十分严重。

根据国家遥感普查统计，新疆水土流失面积达103万㎞２，占全国水土流失面积的28.1%。

同时，新疆地表水资源量为794亿m3，由于地表水时空分布不均，春季河流径流占全年10%～20%，夏季占年径流的55%至70%，所有地表水灌区都存在着春旱缺水问题。

和田地区地处西北边陲,远离水汽源,形成了我国最大的、具有典型大陆性特征的温带、暖温带干旱区。

流域特殊的地理位置决定了其特殊的气候特征:

降水稀少,蒸发剧烈,终年处于极端干旱状态。

而且随着区内经济发展，城市生活用水、工业用水量加大，以及地下水的不合理开采水污染和水质恶化现象日趋严重，水资源供需矛盾日益加剧。

因此，和田地区对水利工程作用的发挥尤为渴求。

和田地区众多的水利管理单位是构成水利产业的主要组成部分。

新中国成立50多年来，和田地区建成了一大批水利工程，这些单位所管理的水利工程，在城市工业用水、环境保护、农田灌溉、防御水旱灾害、城乡民用水等方面做出了重要贡献，发挥了重要作用。

随着新时期水利事业的飞速发展和市场经济的不断完善，水利管理单位面临着新的机遇和挑战。

目前，和田市现行的水利管理机制已极不适应当前的改制要求，改革水利管理机制目前的一个关键问题是水权不清晰。

水权不清一是表现在经济社会用水与生态用水的水权分配不清；二是表现在经济社会各用水部门、各用水行业、各用水单位、各用水个人的水权分配不清，这很容易造成用水方面的“大锅饭”和节水的利益纠葛，造成缺乏对实现“总量控制、定额管理”节水机制的主动性和积极性，易流于形式。

1.2研究意义

水利工程是指对社会经济可持续发展具有重要作用的防洪、排涝、供水、灌溉、水运、水力发电等功能的基础设施，是实现水资源有效保护、利用与开发，能满足人类生产生活需要的水利设施。

水是社会经济发展不可或缺的物质资源，是环境生命的“血液”。

和田地区是一个水资源相对较缺乏的地区，并且时空分布不均，水土流失严重。

虽然水利资源是一种可由降水来补充的可再生性资源，但随着人口增加和社会经济发展，对水的需求量会大大增加，水资源供需矛盾日益突出，水旱灾害非常频繁，损失越来越大，水土流失严重，水污染远未得到有效控制，这一系列问题都与水利工程的管理有很大的直接关系，因此为了有效利用水资源，使有限的水资源发挥更大的作用，对水利工程管理体制进行不断完善和改革是非常必要的。

2国内外研究进展及评价

2.1国外水利工程管理研究概况

美国政府对水利工程的管理主要集中在水利工程管理职权范围的合理界定，以避免由于政府直接干预过多造成的效率低下问题。

对于带有经营性质的水事管理，如供水、配水的管理，主要依靠市场自发的调节和民间机构的运作。

尤其在农村，主要是通过一些灌溉公司或民间组织来进行，为了激励农民兴修水利工程，联邦政府通常采取赠款建设工程的措施，赠款额为工程投资的20%。

这样，既减少了政府的直接干预，也降低了政府开支使得政府机构运作效率更高。

政府鼓励民间机构（或个人）投资建设并管理水利工程，并立法规定民间机构（或个人）对水利工程的建设与管理的目的不能仅仅考虑盈利，而是为当地提供良好和谐的水环境。

促进流域经济发展，从而明确了民间机构（或个人）的义务．为此，政府必须加强对民间机构（或个人）的监督，建立完备的民间机构（或个人）行为档案．一旦民间机构（或个人）在工程建设与管理的过程中有模糊水环境目标的行为，政府严格起用“驱逐”条款。

澳大利亚在灌溉工程管理上，已逐步实施由政府管理转为私人企业管理，并采取必要的措施使工程实现良性运行。

州政府鼓励原来负责灌溉工程管理的公务人员分离出来，成立独立的管理公司，凭借他们自身的管理经验，将水利工程作为一个企业来运行，作为扶持政策，明确在15年内，政府给予必要的支持。

政府通过与管理者谈判，根据水利工程的状况和效益，给予持续的财政补贴，用于运行维护管理和环保。

财政补贴的额度，由于工程的不同而有很大差别，每年100万至1500万澳元不等。

每个工程单独核算，分别谈判进行个案处理．每个工程的水价不仅要受到政府的控制，而且要与用水户协商～致。

总的目标是，通过15年的努力，使工程具备独立生存的能力。

表面看来，澳大利亚的模式似与中国改革的方向背道而驰。

但从实质来看，都是国家给予一定的公益性补助和扶持。

待其具备自立能力后，再脱钩实行独立经营。

这与目前灌区单位在经营十分困难的情况下得不到国家公益性补助的状况形成了鲜明的对比。

非常值得我们深思和借鉴。

德国由16个联邦州组成，其水利工程采取分级管理的体制，依次为联邦环保部、州环保局和水利协会（或委员会）。

各级管理部门职责明确，政企分开，突出了法制化、市场化运作的特点。

水利工程除堤防工程外，其他水利工程政府都不直接负责其建设与资金管理。

由于德国水利建设任务已基本完成，目前水利工作优先保护环境，所以水利管理隶属于环保部门。

其水利管理体制如下：

（1）联邦环保部。

作为分管水利工程的联邦政府职能部门，其负责制定符合欧盟法规要求的德国水利总体发展框架，并以联邦法形式公布，起宏观调控和监督管理的作用。

（2）州环保局。

作为州分管水利工程的地方政府部门，州环保局在联邦法规的总体框架下，制定本州发展规划、水利规章制度，也尽量以法规形式发布，同时监督管理、协调指导基层水利管理工作，州政府负责本州的防洪工作。

（3）水利协会。

该组织是民间团体，按流域或区域自然形成并经政府批准，其会员由代表水利用和水环境保护有关的各阶层利益人员组成，按照批准的规划，负责本协会区域内水资源的开发、利用、保护以及工程设施的建设、管理和运行。

3相关理论依据

3.1组织变革理论

组织变革也称为组织改革，它是为组织发展提供达到目的的手段。

所谓组织发展，即组织随着客观环境的变化而相适应地采取自我完善和自我更新的活动的过程，包括合理地确定战略目标，设计组织结构和各种规章制度，最充分地运用组织的人、财、物资源，以达到进一步增强组织的活力来提高组织效益的目的。

发展是目的，变革是手段，任何一个组织，要想开发自己的潜能，增强活力、提高效益，就必然需要变革。

组织变革的内容基本上包括：

结构变革、技术变革、人员变革。

结构变革包括改变职权关系、协调机制、集权化程度及其他结构变量、技术变革包括工作开展的方式、所使用的方法和设备的改变等。

人员变革则是指员工的工作态度、期望、认知和行为的改变。

水利管理单位变革应适应内外环境的需要。

改革会给水利管理单位带来两方面的影响：

一方面会给水管单位带来很多新的发展机会，另一方面也会给水管单位带来很多威胁和阻力。

所以，水管单位必须对外部环境中新的变化作出迅速反应，以变化为契机作出顺应环境的变化，达到内部与外部的匹配。

3.2新公共管理理论

从20世纪70年代开始，曾经主导西方公共行政领域近一个世纪之久，并被誉为是行之有效的传统公共行政，遭受到新的外部环境的越来越严峻的挑战，其近乎刻板、僵化的科层体制愈来愈不能适应迅速变化的信息社会和知识社会的环境，其赖以建立的两大理论基础一威尔逊与古德诺的政治一行政二分论和韦伯的科层管理理论均无法回答和解决政府所面对的日益严重的问题和困难：

如政府财政危机、社会福利政策难以为继、政府机构日趋庞大臃肿、效率低下，因此，公众对政府能力失去信心，“政府失败"论开始占主导地位。

80年代的英美两国产生了一种新的公共行政理论、管理模式——新公共管理，并迅速扩展到西方各国。

与以往传统的公共行政框架内进行的变革不同，新公共管理不是对现存行政管理体制和方式进行某种程度的局部调整，或仅仅是为了降低行政管理的成本，减少行政费用开支，更重要的是，它是一场追求“三E”（Economy，EfficiencyandEffectiveness，即经济、效率和效益）目标的管理改革运动，是对传统的公共行政模式的一种根本性变革。

与传统的以威尔逊、古德诺的政治与行政的二分法和以韦伯的科层制理论为基础的官僚制的行政管理理论不同，新公共管理思想以现代经济学和私营企业的管理理论与方法作为自己的理论基础，不强调利用集权、监督以及加强责任制的方法来改善行政绩效，而是主张在公共部门管理中采纳企业化的管理方法来提高管理效率。

在公共管理中引入竞争机制来提高服务的质量和水平，强调公共管理以市场或顾客为导向来改善行政绩效。

所以，根据新公共管理理论，政府管理部门应有如下思想：

（1）政府的管理职能应是掌舵而不是划桨。

新公共管理主张政府在公共行政管理中应该只是制定政策而不是执行政策，即政府应该把管理和具体操作分开，政府只起水管带来很舵的作用而不是划桨的作用，这样做的好处是可以缩小政府的规模，减少开支，提高效率。

（2）政府应重视提供公共服务的效率、效果和质量。

新公共管理根据交易成本理论，认为政府应重视管理活动的产出和结果，应该关心政府直接提供服务的效率和质量，应能够主动、灵活、低成本地对外界情况的变化以及不同的利益需求作出富有成效的反应。

3.3产权理论

产权理论认为，私有企业的产权人享有剩余利润占有权，产权人有较强的激励动机去不断提高企业的效益。

所以在利润激励上，私有企业比传统的国营企业强。

没有产权的社会是一个效率绝对低下、资源配置绝对无效的社会。

能够保证经济高效率的产权应该具有以下的特征：

明确性，即它是一个包括财产所有者的各种权利及对限制和破坏这些权利时的处罚的完整体系；

专有性，它使因一种行为而产生的所有报酬和损失都可以直接与有权采取这一行动的人相联系；

可转让性，这些权利可以被引到最有价值的用途上去；

可操作性。

产权制度强调所有权、激励与经济行为的内在联系，探讨不同产产权结构中收益——报酬制度对资源配置效率的影响、资源稀缺对人的利益影响和由此带来的人与人之间的利益冲突，它不是人类社会一开始就有的，而是社会生产力，生产关系发展的结果。

产权制度不仅影响国民经济的发展，而且也影响人们的各种经济行为，其功能多种多样，产权制度不仅具有界定和规范其财产关系的作用，规定着产权主体不能作为的空间范畴的功能；而且还能够增进资源配置效益，形成稳定预期的效益，不断激励经济行为主体努力从事经济活动的功能。

4主要参考文献

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二、研究方案

1.研究目标、研究内容、研究的难点及拟解决的关键

1.1研究目标

本研究通过对国内外水利工程管理发展里程的研究，探索其发展态势，借鉴其成功经验，吸取其失败教训。

然后,在结合和田地区的实际情况的基础上，以理论为依据，进一步有针对性的提出和田水利工程管理存在的问题。

同时，结合和田地区的地理、经济和环境条件，探索有利于和田水利工程管理的改革道路。

1.2研究内容

论文的主要研究内容，见以下论文基本框架结构：

1导言

1.1研究背景

1.2研究目的、意义

1.3国内外研究动态综述

1.4基本概念及相关定义

1.5研究的主要内容与技术路线

1.6论文研究方法和创新点

2研究的相关理论

2.1组织变革理论

2.2新公共管理理论

2.3产权理论

3和田市水利工程管理现状分析

3.1和田市水利工程基本情况

3.2和田市水利工程管理体制现状

3.3和田市水利工程管理体制存在的问题

4和田市水利工程管理体制改革方案设计

4.1全国及自治区水利工程管理体制改革进展情况

4.2和田市水利工程管理体制改革目标

4.3和田市水利工程管理改革的制约因素

4.4和田市水利工程管理体制改革内容

4.4.1水利工程项目经费改革

4.4.2水利工程组织体系改革

4.4.3水利工程管理单位人事改革

　4.4.4水利工程运行机制改革

5和田市水利工程管理体制改革的政策建议

5.1工程管理体制改革的对策

　5.1.1精简机构和引进人才关系

5.1.2正确处理水利工程社会效益与经济效益关系　

5.1.3正确处理水利工程建设与管理的关系

　5.1.4正确处理责、权、利的关系

5.2政策建议

5.2.1自力更生，大力开展多种经营　

5.2.2改变观念，提高自身发展意识

5.2.3坚持科学发展观，巩固发展成果

6和田市水利工程管理体制改革的展望

6.1我国水利工程管理体制改革的发展趋势

6.2和田市水利工程管理体制改革的创新与发展

7结论

2拟采取的研究方法、技术路线、实验方案及可行性分析和预期的研究进展

2.1研究方法

（1）资料整理法

研究前期查阅大量中外文文献资料和成果，进行了系统分析、归纳和总结，同时，结合课题研究进展与有关领域专家进行座谈，对研究过程、成果进行完善。

（2）规范分析与实证研究相结合

从微观到宏观，从文献资料的研读到理论的运用再到实地调研，始终依托实际中得到的翔实资料进行深层次分析求证，同时充分运用规范分析方法，对实际数据进行处理，增加数据的说服力。

（3）访谈法

研究前期，对和田市水利工程管理单位相关工作人进行了详细的实地调查工作，同时应用了直接观察法，参与观察法对目标案进行研究。

对其体制环境和政策法规进行了研究，与其领导和员工访谈，深地研究其组织内部情况，了解不同员工和领导的工作内容和形式，对关键管者进行跟踪调查，记录和了解其在水利改革方面的做法与经验，最后根据所收集的资料做进行分析整理，对研究成果进行完善。

2.2技术路线

依托新疆农业大学图书馆、经管学院资料室现有资料资源和网络资料资源，采取室内查阅资料与室外调研相结合，专家指导等多种形势，定性分析与定量分析相结合，理论分析与实证研究相结合，传统手段与现代手段相结合等研究方法，制定开题报告，征求多方意见，最终完成论文研究。

（1）文献查阅，资料收集，制定研究方案；

（2）大量阅读水利工程管理方面的相关文献，理论分析、实证分析相结合并征求专家意见

（3）通过对和田市水利工程管理现状、特点及存在的问题进行分析，找出影响因素并对其改革提出建议；

（4）撰写研究；对初步研究结果，进行广泛的征求意见和对结果进行反馈、修正。

（5）进一步修改完善，提交毕业论文。

附：

技术路线图

背景与意义