现场资料管理办法.docx
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现场资料管理办法
1、现场资料管理办法
本办法根据监理规范、常州市城建档案馆要求报送目录（2002.6）及江苏省建设工程施工阶段监理现场用表（2008.7）（第四版），江苏省监理示范项目考评内容，建筑工程施工质量验收资料及监理工作实践，2010年7月对原公司文档管理办法作了调整，形成了新的资料管理办法。
在工程监理过程中按省表规定填写、编码，分类收集整理，工程结束时按归档要求分别报送市城建档案馆保存和公司档案室保管，以备查找。
综合说明：
1、本资料管理办法以单位工程为主，群体工程可根据实际情况归类整理。
2、各项目监理部设兼职资料员一名，负责施工过程中项目监理资料的整理、归类、保存工作。
3、监理资料分类序列按卷宗一：
合同、资审类（监理合同、施工合同、协议、施工单位资质、分包单位资质）；卷宗二：
监理文件类（监理规划、实施细则、监理方案、制度、监理日记、月报）；卷宗三：
函件、纪要类（各方来往函件的收发，各类会议纪要）；卷宗四：
台帐、通知类（质量、进度、支付、安全、各类台帐、监理通知）；卷宗五：
设计交底类（设计文件、变更、各类交底）；卷宗六：
方案审核类（开工报告、施工组织设计、专项方案）；卷宗七：
质量控制类（一、二、三、四、五）；卷宗八：
进度控制类；卷宗九：
投资控制类；卷宗十：
安全监控类（安全生产保证体系、施工安全专项方案、大型施工机械设备报审、安全巡视）
一、监理部现场资料
卷宗一：
合同、资审类
首页资料目录D1
1、监理合同（复印件）
附件（复印件）：
1）中标通知书或直接发包备案书；
2）监理公司营业执照；
3）监理公司资质证书；
4）建设单位对监理人的授权委托书；
5）监理企业对总监的任命书；
6）总监对总监代表的委托书；
7）各类监理人员一览表；D8附件：
（1）监理人员上岗证（复印件）
（2）见证取样员证（复印件）
8）检测设备和检测工具一览表
2、施工合同及补充协议（复印件）
附件：
（复印件）
1）施工单位营业执照。
2）施工单位资质证书。
3）施工单位业绩材料。
4）施工单位安全生产许可证。
5）本工程的专业管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
3、分包合同或分包协议
4、分包单位资质报审表
附件：
（复印件）
1）分包单位营业执照、资质证书、业绩材料。
2）分包单位安全生产许可证。
3）本工程的专业管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
5、大型施工机械设备安装、拆卸或租赁合同。
6、总包单位与分包单位签订的总包管理协议书。
7、总包单位与分包单位签订的安全生产责任协议书。
卷宗二：
监理文件类
首页资料目录D1
1、监理规划B12
附件：
1）公司质量管理制度
2）项目监理部质量管理体系
3）公司监理安全责任管理制度
4）业务培训和安全生产培训制度
5）监理现场工作制度
6）本工程旁站监理实施办法
7）本工程平行检验实施办法
8）工程安全生产中监理工作管理办法
2、监理实施细则B13
1）土建分部、分项工程监理实施细则
（1）静压管桩
（2）地基与基础
（3）深基坑开挖
（4）基础与地下室
（5）现浇钢筋混凝土主体结构
（6）墙体砌筑
（7）门窗工程
（8）楼、地面
（9）墙面装饰
（10）屋面工程
（11）建筑幕墙
（12）钢结构
（13）网架结构
（14）预制楼板安装
2）地下人防工程
3）防水工程
4）建筑给排水及采暖工程
5）建筑电气
6）智能建筑工程
7）通风与空调
8）电梯工程
9）建筑节能
10）建筑装璜
11）住宅工程质量通病防治
12）重大危险源监控
13）安全生产
14）施工安全专项方案（含专家论证）
3、监理交底（参见卷宗五）
4、监理日记B7
5、监理月报B5.1
6、监理业务手册（竣工验收前交公司）
7、监理工作总结B10
8、工程监理资料移交单（向建设单位移交）B15
附：
1）工程监理资料清单
2）工程监理资料整理归档文件
9、工程项目竣工资料交接单（公司内部交接）D11
本卷使用说明：
1、监理日记主要记录监理工作内容，人手一本，由总监、专业监理工程师和监理员各自记录，总监每天（或每周）审查签字，总监和工地负责人的监理日记作为公司资料归档。
2、监理业务手册由总监或工地负责人填写，并于竣工验收前办理签证后交公司档案室。
3、工程监理工作总结主要内容包括：
工程概况、监理组织机构、监理人员和投入的监理设施，监理合同履行情况，监理工作成效，施工过程中出现的问题及处理情况和建议。
监理工作总结报告要加入经验与教训等内容上报公司。
卷宗三：
函件、纪要类
首页资料目录D1
（一）函件类：
1、来文登记（含上级来文）D2
2、发文登记D3
（二）会议纪要类
1、工地例会纪要B6.1
1）第一次工地会议纪要
2）正常工地会议纪要
2、专题会议纪要B6.2
3、监理部内部会议纪要B6.3
本卷使用说明：
监理交底的内容可以作为第一次工地会议纪要的附件。
卷宗四：
台帐、通知类
首页资料目录D1
（一）台帐类
1、工程质量问题台帐统计表E1.1
附件：
工程质量问题台帐E1.2
2、工程进度统计表E2.1
附件：
1）工程进度台账E2.2
2）工程砼浇筑统计表E2.3
3、工程款支付统计表E3
4、安全文明台帐统计表E4.1
附件：
安全文明台帐E4.2
5、合理化建议台帐E5
6、顾客满意度调查表E6
7、白蚁防治报告
（二）通知类：
1、建设单位工程通知单C1
2、建设单位工程联系单C2
3、承包单位通用报审表A8
4、监理工程师通知单及监理工程师通知回复单（安全类另见卷宗十）B2/A5
5、工程暂停令及复工报审表（安全类另见卷宗十）B1/A6
6、监理工程师联系单B3
7、监理工程师备忘录B4
8、质量事故报告及处理意见和回复常建监附20
9、上级主管部门巡查整改通知和回复
10、项目监理机构向有关主管部门质量、安全报告单B14
11、合同争议、违约报告及处理意见
本卷使用说明：
1、台帐中记录的问题应发指令单要求整改、并有回复（B2/A5）
2、监理通知单要求整改的，要有整改回复单（B2/A5），监理必须要签署整改验收意见，并注意时间逻辑关系。
卷宗五：
设计、交底类
首页资料目录D1
（一）设计、变更类
1、施工图审查机构的审核意见
2、施工图审查合格证
3、核准的施工图（盖有审图机构印章）
4、工程变更（含设计变更）A9
附件：
1）建设单位工程通知单/联系单（工程变更类）C1/C2
2）工程变更单A9
（二）交底类
1、图纸会审、设计交底记录TJ2.1.1/TJ2.1.2
2、监理交底记录
3、质监交底记录
4、安监交底记录
5、人防交底记录
6、其他交底记录
本卷使用说明：
1、设计交底记录应有与会单位签字盖章
2、工程变更必须有原设计单位签字、盖章。
3、施工单位要求的工程变更单必须有设计签字盖章、重要变更要有审图中心重新审核意见。
卷宗六：
方案报审类
首页资料目录D1
1、项目批文（复印件）
2、规划许可（复印件）
3、施工许可（复印件）
4、工程定位测量、放线验收记录（经规划部门签字批准）
5、工程开工报审表A1
6、施工组织设计报审表A3.1.1
7、首道工序的分项施工方案A3.1.2
8、特殊工程专项施工方案报审表A3.1.3
本卷使用说明：
1、开工申报报告，可以是群体工程开工，也可以是单位工程开工。
分包工程开工，也应有开工申请，附件要齐全。
卷宗七：
质量控制类
（一）
（原材料检测）
首页资料目录D1
1、材料（构配件）、设备进场使用报验单A3.3
附件：
1）原材料（构配件）生产许可证、出厂合格证及质保书（土建、水电、通风与空调、电梯等）。
TJ2.3
2）原材料清单、样品及检查登记表。
D4
3）原材料合格证、检测报告、复试报告及汇总表（合格证不得用复印件，必须用抄件，注明本工程规格用量，由经销单位经手人签字盖鲜章）
2、各类试验报告、见证检测报告汇总表D5
附件：
1）砼试块报告
2）砂浆试块报告
3）砼强度评定
4）结构主体砼强度评定
5）土壤试验报告
6）试件、焊接件抽检报告（含焊条、焊剂合格证）
7）钢筋连接试验报告（含焊条、焊剂合格证）
8）外墙饰面砖样板粘接强度检测报告
9）防水材料、保温材料检测报告
10）门窗检测报告
11）PP-R管、UPVC管等的检测报告
12）电线、电缆绝缘性能、导电性能和阻燃性能检测报告
13）开关、插座、接线盒、电气、机械和阻燃性能检测报告
14）成套灯具绝缘电阻、内部接线检测报告
卷宗七：
质量控制类
（二）
（工序报验）
首页资料目录D1
附件：
工序报验汇总表D6
1、砼浇筑报审表A3.8
附件：
1）砼工程施工记录
2）砼施工旁站监理记录表BP3
3）梁柱节点钢筋隐蔽旁站监理记录表BP8
4）工序验收交接表（视工程项目需要而定）D7
2、工序质量报验单A3.5
2.1工序质量报验单（钢筋原材料、加工）A3.5
附件：
钢筋原材料、加工检验批质量验收记录TJ
2.2工序质量报验单（钢筋连接、安装）A3.5
附件：
（1）钢筋连接、安装检验批质量验收记录TJ
（2）钢筋隐蔽工程验收记录
2.3工序质量报验单（模板安装）A3.5
附件：
模板安装检验批质量验收记录TJ4.2.2
2.4工序质量报验单（给排水）A3.5
附件：
给水穿墙套管隐蔽验收记录SN2.3
2.5工序质量报验单（电气）A3.5
附件：
（隐蔽验收记录）
（1）防雷引下线；
（2）强弱电预埋管敷设；
（3）卫生间局部电位；
（4）匀压环及门窗接地；
2.6工序质量验收A3.5
附件：
砼分项工程（砼施工）检验批质量验收记录TJ
2.7工序质量报验单（模板拆除）A3.5
附件：
（1）检验批质量验收记录TJ
（2）砼抗压强度检测报告
2.8工序质量验收A3.5
附件：
现浇结构分项工程（结构施工）检验批质量验收记录TJ
3、施工测量报验单A3.7
附件：
建筑物轴线、标高、板厚平行检查测量记录表D9
卷宗七：
质量控制类（三）
（安全、功能检测）
工程安全和功能检测资料
（1）屋面淋水试验记录
（2）地下室防水效果检查记录
（3）有防水要求的地面蓄水试验记录
（4）建筑物垂直度、标高、全高测量记录
（5）抽气（风）道检查记录
（6）幕墙与外墙气密性、水密性、耐风压检测报告
（7）建筑物沉降观测测量记录
（8）节能、保温测试记录
（9）室内环境检测报告
（10）给水管道通水试验记录
（11）暖气管道散热器压力试验记录
（12）卫生器具满水试验记录
（13）消防管道、燃气管道压力试验记录
（14）排水干管道通球试验记录
（15）照明全负荷试验记录
（16）大型灯具牢固性试验记录
（17）避雷接地电阻测试记录
（18）线路、插座、开关接地检验记录
（19）通风、空调系统试运行记录
（20）风量、温度测试记录
（21）洁净室洁净度测试记录
（22）制冷机组试运行调试记录
（23）电梯运行记录
（24）电梯安全装置检测报告
（25）智能系统试运行记录
（26）智能系统电源与接地检测报告
卷宗七：
质量控制类（四）
（分户验收）
分户验收资料
1）住宅工程质量分户验收记录表附录A.0.1
2）室内空间尺寸、护栏和扶手、玻璃安装、橱柜工程、防水工程验收记录表
附录A.0.2
3）给排水工程、室内采暖系统、电气工程、智能建筑、通风与空调工程验收记录表附录表A.0.3
4）其他部位验收记录表附录表A.0.4
5）住宅工程质量分户验收汇总表附录表B
6）住宅工程质量分户验收合格证附录表C
7）外窗（墙）淋水试验记录附录表A.0.2
卷宗七：
质量控制类（五）
（质量验收）
首页资料目录D1
1、单位/分部工程竣工报验单A7
附件：
1）施工单位验收报告统表1，2
2）监理工作汇报材料
3）工程实体质量验收资料。
4）观感质量验收资料。
5）相关安全和功能检测验收资料。
6）主要功能项目的抽查结果资料。
7）竣工图
8）其他材料
2、单位/分部工程质量验收记录
1）桩基工程质量验收记录（四单位盖章）ZJ3.0
2）地基与基础分部工程质量验收记录（四单位盖章）。
TJ4.1.0
3）地下室结构验收记录
4）主体结构分部工程质量验收记录（四单位盖章）。
TJ4.2.0
5）单位工程施工质量竣工验收记录（四单位盖章）。
TJ4.0.1
2、工程质量评估报告（预验收报告）（3份）B9
附件：
1）质量控制资料核查表。
常建监12
2）安全和功能检验、抽查记录。
常建监13
3）工程观感检查记录。
常建监14
4）建筑物垂直度、标高、全高监理抽测表D10
本卷使用说明：
1、工序质量报验单应一式三份，监理留存1份；
2、本卷按单位工程由专业工程师收集整理。
3、本卷内容丰富，可归类分盒保存。
4、材料工序报验汇总表必须预列、预列方可保证及时准确。
5、安装工程工序报验应与土建工程工序报验按序号列，地下工程和非标准层，安装虞土建报验可分开单列。
6、特别注意报验与实际施工的时序。
7、基础、主体等重要分部验收（有质监站参加的）时监理部应准备好书面预验收报告（监理工作情况汇报），竣前检查时应准备好预验收评估报告，竣工验收时应准备好本工程监理工作总结。
8、工程安全和功能检测资料可根据工程项目实际检测情况增、减。
卷宗八：
进度控制类
首页资料目录D1
1、总进度计划报审表A2.1.1
2、月（周）进度计划报审表A2.1.2
附件：
1）上期进度计划完成情况及分析。
2）本期进度计划的示意图表、说明书。
3）本期进度计划完成分部/分项工程工程量。
4）本期进度期间投入的人员、材料（包括甲供材）、设备计划。
3、延长工期报审表A2.2
附件：
1）工程延期的依据及工期计算。
2）证明材料。
4、工程进度统计表（可参见卷宗三）E2.1
5、工程砼浇筑统计表（可参见卷宗三）E2.3
卷宗九：
投资控制类
首页资料目录D1
1、工程计量报审表A4.1
附件：
1）工程量计算书和说明。
2）设计变更通知单。
3）设计变更等其他变更依据。
2、费用索赔报审表A4.2
3、工程款支付申请表A4.3
附件：
1）工程计量报审表。
2）工程费用索赔报审表。
3）计算方法。
4、工程款支付证书B8
附件：
1）承包单位的工程付款申请。
2）监理机构审查记录。
5、工程款支付统计表（可参见卷宗三）E3
6、工程竣工结算审核意见书
卷八、卷九使用说明:
1、卷八、卷九可合并一盒保管。
2、进度计划至少用横道图表达；要有上期完成情况对比，进度计划要附有人员、设备、周转材料数量及进退场计划。
卷宗十：
安全监控类
首页资料目录D1
1、施工安全生产管理体系报审表A3.2
附件：
1）施工单位安全生产许可证。
2）安全生产责任制度、安全生产教育培训制度、安全生产规章制度和操作规程。
3）项目部安全生产组织机构及项目经理（B证）、安全员（C证）、特殊工种岗位资质。
2、施工安全专项方案报审表A3.9
注：
1）安全专项方案应有企业技术、质量、安全负责人同时签字
2）安全专项方案主要有以下几类：
●深基坑土方开挖
●边坡支护
●模板安、拆
●脚手架
●悬挑脚手
●卸料平台
●施工升降机
●起重吊装
●临时用电
3、工程安全防护措施费使用计划报审表A4.4
4、应急救援预案
5、施工起重机械设备进场/使用报验单A3.4
附件：
1）设备进场：
●设备清单（如名称、产地、规格、数量等）
●设备生产许可证、出厂合格证、质保书。
●设备专业检测单位和人员的资质。
2）设备使用：
●专业检测单位检测报告、复试报告及验收合格证。
●建设行政主管部门或其他相关部门登记的证明。
（含设备年检记录）
●设备操作人员的上岗资格。
●设备操作和维护保养管理制度。
●设备转场保养证明。
6、大型施工机械设备安装、拆卸技术方案报审A3.1.5
7、需专家论证的分部分项工程专项施工方案报审A3.1.5
8、监理工程师安全隐患整改通知单及回复单（安全生产类）B2/A5
9、工程暂停令及工程复工报审表（安全生产类）B1/A6
10、监理安全生产督查记录表BA
11、安全巡视记录表BA1-BA7
12、安全文明台帐统计表（可参见卷宗四）E4.1
13、安全生产工作月报（可参见监理月报中安全生产管理工作评析）B5.2
本卷使用说明：
1、本卷由负责安全监理的人员收集、整理。
2、安全巡视检查的频率按公司“施工现场安全巡视工作的要求”执行，每次巡视检查后均应认真做好记录。
3、安全工作应单独建账，单独记录。
二、归档资料
一、报送城建档案馆的资料
1、工程项目监理机构（项目监理部）及负责人名单（监理部监理人员一览表）-D8
2、监理规划
3、监理细则
4、监理月报中有关质量问题
5、监理会议纪要中有关质量问题
6、工程开工/复工审批表
7、工程暂停令及复工审批表
8、不合格项目通知单
9、质量事故处理意见
10、工程延期报告及审批表
11、工程监理竣工总结（监理工作总结）
12、工程质量评估报告（预验收报告）
二、交公司归档的监理文件及分类列卷
卷宗一、监理合同、规划、细则、工作总结
1、监理合同
2、监理规划
3、监理实施细则
4、工程监理工作总结
5、监理业务手册（表）
6、卷宗二、会议纪要、监理月报、监理日记
7、工地会议纪要
8、监理月报、安全月报（每次总监会时上交）
9、监理日记
10、卷宗三、各类纪要及获奖证书
11、质量问题台帐
12、安全文明台帐
13、合理化建议台帐
14、安全巡查记录
15、国家、省、市级获奖证书
16、文明工地获奖证书
17、建设单位对监理工作满意度调查表
18、卷宗四、质量类
19、施工组织设计及特殊专业施工方案
20、各类通知单、指令单、回复单
21、建设单位工程变更指令单
22、质量事故报告及处理意见
23、旁站记录表
24、基础、主体分部验收报告（附优质结构证书），单位工程施工质量竣工验收报
告
25、工程质量评估报告
注：
1、黑体字部分为必交资料。
其中主体验收报告（复印件）在主体验收后立即交公司。
其他资料在单位工程施工质量竣工验收后十五日内交公司归档，不得缺少和拖延。
2、建筑面积10万m2以上工程和代表性工程除上交上述资料外，还应上交工序验收资料和材料质保资料。
附件：
现场监理文件归类装盒目录
资料目录D1
来文登记表D2
发文登记表D3
原材料检查登记表D4
各类试验、见证检测报告汇总表D5
工序报验汇总表D6
工序验收交接表D7
监理部监理人员一览表D8
结构标高、轴线、楼板厚度监理抽测表D9
建筑物垂直度、标高、全高监理抽测表D10
工程项目竣工资料交接单D11
工程质量问题台帐统计表E1.1
工程质量问题台帐E1.2
工程进度统计表E2.1
工程进度台帐E2.2
工程进度砼浇筑统计表E2.3
工程款支付统计表E3
安全文明台帐统计表E4.1
安全文明台帐E4.2
合理化建议台帐E5
顾客满意度调查表E6
D1
资料目录
工程名称：
单位工程：
D1—
序号
编号
内容
备注
常州新阳光监理公司制
D2
来文登记表
单位工程：
D2—
序号
来文编号
来文单位
来文主题
时间
签收人
经办人
常州新阳光监理公司制
D3
发文登记表
单位工程：
D3—
序号
发文编号
发文单位
发文主题
时间
签收人
经办人
常州新阳光监理公司制
D4
原材料检查登记表
单位工程：
施工单位：
D4—
序号
编号
材料名称
检查内容
备注
升级会员 