安徽省基金从业资格基本面分析模拟试题.docx

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安徽省基金从业资格基本面分析模拟试题

安徽省2017年基金从业资格：

基本面分析模拟试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不低于员工人数的1/2。

A．10B．20C．30D．50

2、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。

A．3000万B．5000万C．1亿D．2亿

3、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．5B．10C．15D．20

4、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用____A：

证券衍生工具基金B：

股票基金C：

债券基金D：

货币市场基金

5、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。

A．证券登记机构B．证券经营机构C．中国证监会D．证券业协会

6、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。

A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉

7、基金管理公司内部控制制度由__组成。

A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册

8、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。

A．10B．12C．15D．20

9、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。

A．专业性B．适用性C．服务性D．一次性

10、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。

A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业债券的利息收入D．买卖股票差价收入

11、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。

A．签订代销协议，明确委托关系B．基金管理人应制定业务规则并监督实施C．建立相关制度D．禁止提前发行

12、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。

A．基金托管人的资金运作能力B．基金管理人的投资管理能力C．基金代销机构的宣传能力D．基金管理人的风险控制能力

13、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。

基金产品线的内涵不包括____A：

产品线的长度B：

产品线的宽度C：

产品线的高度D：

产品线的深度

14、契约型证券投资基金反映的是____A：

所有权关系B：

债权债务关系C：

委托代理关系D：

信托关系

15、证券的基本功能不包括____A：

筹资投资功能B：

定价功能C：

资本配置功能D：

规避风险功能

16、基金销售机构内部控制的目标是__。

A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行

17、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。

A．股票型基金B．债券型基金C．混合型基金D．货币市场基金

18、__是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。

A．依法监管原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则

19、截至2007年年底，共有__家基金管理公司获得QDII资格，__只QDII基金进入运作期。

A．5；5B．5；1C．12；5D．12；1

20、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的____A：

1%B：

2%C：

5%D：

8%

21、下列属于我国基金交易费用的有__。

A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费

22、国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金信息披露管理办法》

23、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。

A．3B．5C．7D．9

24、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。

A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场

25、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。

A．证券市场具有为资本决定价格的功能B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场是投资者套期保值的场所D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能

26、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。

但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____A：

百分之十B：

百分之二十C：

百分之二十五D：

C百分之五十

27、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。

A．2B．3C．4D．5

28、商品证券是具体包括__。

A．提货单B．购物券C．仓库栈单D．运货单

29、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导

30、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。

A．10日内 B．10个工作日内 C．30日内 D．30个工作日内

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、下列关于基金分类标准的说法，正确的有__。

A．60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B．90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金C．仅投资于货币市场工具的为货币市场基金D．投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金

32、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。

A．系统性风险B．非系统性风险C．赎回风险D．管理运作风险

33、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。

A．5%B．10%C．20%D．30%

34、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__。

A．投资形式B．负债形式C．融资形式D．资产形式

35、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受__等行为的损害。

A．误导B．内幕交易C．不公平交易D．投资损失

36、根据____的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。

A：

法律形式B：

基金的资金来源和用途C：

投资理念D：

投资目标

37、根据____的规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，并要求有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算.交割系统，有符合要求的营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。

A：

《证券投资基金法》B：

《证券投资基金托管资格管理办法》C：

《中华人民共和国证券法》D：

《中华人民共和国刑法》

38、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。

A：

证券投资政策B：

证券投资分析C：

组建证券投资组合D：

投资组合的修正

39、货币市场基金最适于__的投资者。

A．追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合B．有较高风险承受能力，关注资本增值C．偏好风险，追求短期投资获得最高收益D．厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高

40、以下关于混合型基金的表述，正确的有__。

A．混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”B．其基金经理的择时能力在管理中尤为重要C．混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好D．从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益

41、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交收的__，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。

A．安全性B．及时性C．高效性D．合理性

42、目前，我国开放式基金的托管费率__。

A．通常低于0.25%B．通常在0.25～0.5%之间C．通常在0.5%～1%之间D．通常高于1%

43、目前我国主要的场外交易市场有__。

A．证券交易所B．代办股份转让系统C．非上市股份有限公司股份报价转让试点D．银行间债券市场

44、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．账面价值B．资产价值C．实际价值D．清算资金

45、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。

A．美国国际证券信托基金B．海外及殖民地政府信托基金C．马萨诸塞投资信托基金D．苏格兰美国投资信托

46、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法，正确的有__。

A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准C．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准

47、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括__。

A．基金销售基本业务规范B．基金销售资金清算业务规范C．基金销售客户服务规范D．异常情况报告

48、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。

A．政府债券基金B．金融债券基金C．公司债券基金D．垃圾债券基金

49、、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。

A：

封闭式基金B：

开放式基金C：

公司型基金D：

契约型基金

50、对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。

A．15%B．20%C．25%D．30%

51、基金投资运作过程中，__负责组织、制定和执行交易计划。

A．研究部B．投资部C．交易部D．法律部

52、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经____核准后予以公告，同时报中国证监会。

____A：

基金上市的证券交易所B：

基金份额持有人大会C：

中国人民银行D：

证券业协会

53、下列机构属于证券市场服务机构的是__。

A．证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构B．会计师事务所、律师事务所C．证券信用评级机构D．证券交易所

54、广义的有价证券包括__。

A．货币证券B．商品证券C．合同文本D．资本证券

55、客户追踪的具体做法有__。

A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务C．针对市场变化及时提供新的服务和产品D．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪

56、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。

A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段

57、我国基金资产估值的责任人是____A：

基金注册登记结构B：

基金管理人C：

基金托管人D：

监管机构

58、证券市场是指__。

A．证券发行和交易市场B．证券的流通市场C．证券的发行市场D．证券的交易市场

59、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。

A．被动型B．主动型C．成长型D．收入型

60、对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于__日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。

A．5B．10C．20D．30