下半年湖北省期货从业法律法规第五章行为规则考试题.docx
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下半年湖北省期货从业法律法规第五章行为规则考试题
下半年湖北省期货从业法律法规第五章：
行为规则考试题
一、单项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）
1、客户需要委托她人办理下达指令、调拨资金等事项，应当在期货经纪合同中__。
A．指定受托人并明确其受托权限
B．商定联系方式
C．商定指令下达方式
D．商定受托人违约责任
2、获得从业资格考试合格证明人员从事期货业务，应当（）申请从业资格。
A．向中华人民共和国证监会
B．向其所在机构
C．向期货业协会
D．事先通过其所在机构向期货业协会
3、证券公司应当建立并有效执行简介业务合规检查制度。
发生重大事项，证券公司应当在（）个工作日内向所在地中华人民共和国证监会派出机构报告。
A．1
B．2
C．3
D．6
4、某投机者以8.00美元/蒲式耳执行价格卖出1份9月份小麦看涨期权，权利金为0.25美元/蒲式耳；同步以相似执行价格买入1份12月份小麦看涨期权，权利金为0.50美元/蒲式耳。
到8月份时，该投机者买入9月份小麦看涨期权，权利金为0.30美元/蒲式耳，卖出权利金为0.80美元/蒲式耳12月份小麦看涨期权。
已知每手小麦合约为5000蒲式耳，则该投资者盈亏状况是__美元。
A．亏损250
B．赚钱1500
C．亏损1250
D．赚钱1250
5、侵权与违约竞合期货纠纷案件，依（）拟定管辖。
A．期货公司住所地
B．当事人选取诉由
C．被侵权人住所地
D．违约人住所地
6、应用旗形形态时应注意__。
A．旗形不具备测算功能
B．旗形浮现前，普通应有一种旗杆
C．旗形持续时间不能太长
D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小
7、套期保值核心是______。
A．数量相等
B．方向相反
C．方向相似
D．风险对冲
8、（）反映期货价格非理性波动限度。
A．市场资金总量变动率
B．市场资金集中度
C．现价期价偏离率
D．期货价格变动率
9、下列情形中，情节严重可构成非法经营罪是（）。
A．未经国家关于部门批准，非法经营证券、期货或保险业务
B．未给国家关于部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司
C．以所经营商品进行虚假宣传
D．捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉
10、欧洲美元定期存款期货合约实行钞票结算方式是由于。
A：
它不易受利率波动影响
B：
交易者多，为了以便投资者
C：
欧洲美元定期存款不可转让
D：
欧洲美元不受任何政府保护，因而信用级别较低
11、期货公司发生严重违规或者浮现重大风险，首席风险官已按照规定履行报告义务，中华人民共和国证监会可以__。
A．减轻惩罚
B．从轻惩罚
C．免予惩罚
D．将其作为立功体现
12、客户保证金局限性时，应及时追加保证金或（）。
A．继续交易
B．向期货公司借款
C．自行平仓
D．向银行借款
13、期货公司经理层人员在申请任职资格时，必要提交名推荐人书面意见．
A：
5
B：
3
C：
2
D：
1
14、下列关于期货交易场合说法对的是（）。
A．期货交易可以任意选取交易所
B．期货交易必要在依法设立期货交易所进行
C．期货交易必要在国务院期货监督管理机构批准其她交易场合进行
D．期货交易应当在依法设立期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准其她交易场合进行
15、当前，西方各国运用比较多并且十分灵活有效货币政策工具为____
A：
法定存款准备金
B：
再贴现政策
C：
公开市场业务
D：
窗口指引
16、《期货公司风险监管指标管理试行办法》中所指重大业务是指也许导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化业务。
A．2%
B．5%
C．10%
D．20%
17、按照买方权利不同，期权可分为__。
A．看涨期权和看跌期权
B．现货期权和远期期权
C．现货期权和期货期权
D．远期期权和期货期权
18、在正向市场中，不同交割月份合约之间价差扩大重要体现形式涉及__。
A．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较大幅度上涨
B．近期月份合约价格不变，远期月份合约价格上涨
C．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格上涨
D．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格不变
19、下面说法对的是____
A：
交易数量发生错误，多于指令数量某些由期货公司承担
B：
交易数量发生错误，多于指令数量，亏损某些由期货公司承担
C：
交易数量发生错误，多于指令数量，赚钱某些由客户享有
D：
交易数量发生错误，多于指令数量某些由下单人承担
20、下列关于利率期货交割方式说法，对的有__。
A．CME3个月期国债期货合约当前采用实物交割方式
B．CME3个月欧洲美元期货合约要进行实物交割实际是不也许
C．所有到期而未平仓CME3个月欧洲美元期货合约按照最后结算交割指数平仓
D．CBOT期国债期货合约当前采用实物交割方式
21、转移外汇风险手段重要有__。
A．分散筹资
B．外汇期货交易
C．远期外汇交易
D．外汇期权交易
22、下列关于基差交易说法，对的有__。
A．基差交易是指以某月份期货价格为计价基本，以期货价格加上或减去双方协商批准基差，来拟定双方买卖现货商品价格交易方式
B．采用基差交易方式，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时获得抱负保值效果
C．只要套期保值者与现货交易对方协商得到基差，正好等于开始做套期保值时基差，就能实现完全套期保值
D．如果套期保值者与现货交易对方协商得到基差，比开始做套期保值时基差更有利，套期保值就能实现赚钱
23、反向市场中，发生如下______时应采用牛市套利决策。
A．近期月份合约价格上升幅度不不大于远期月份合约
B．近期月份合约价格上升幅度等于远期月份合约
C．近期月份合约价格上升幅度不大于远期月份合约
D．近期月份合约价格下降幅度不不大于远期月份合约
24、支撑线和压力线之因此能起支撑和压力作用，很大限度是由于____
A：
机构主力斗争成果
B：
支撑线和压力线内在抵抗作用
C：
投资者心理因素因素
D：
以上都不对
25、下列不属于期货公司风险管理内容是__。
A．对期货公司从业人员管
B．加强资本充分性管理
C．寻常自我监督与检查
D．对寻常交易中保证金管理
二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5分）
1、下列金融期货合约中，由CBOT推出有__。
A．3个月欧洲美元定期存款合约
B．美国长期国债期货合约
C．政府国民抵押协会抵押凭证
D．DJIA指数期货合约
2、下列不得从事期货交易单位和个人涉及（）。
A．国家机关和事业单位
B．证券、期货市场禁止进入者
C．未能提供开户证明材料单位和个人
D．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会工作人员
3、首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为时，应当及时向公司住所地中华人民共和国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
A：
涉嫌占用、挪用客户保证金
B：
期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C：
期货公司净资本无法持续达到监管原则
D：
股东干预期货公司正常经营
4、下列关于圆弧顶说法对的是__。
A．圆弧形成时间与其反转力度成反比
B．形成过程中成交量是两头多中间少
C．它形成与机构大户炒作有关性高
D．它形成时间相称于一种头肩形态形成时间
5、为保障期货公司具备迅速资本补充机制，依照《期货公司风险监督指标管理试行办法》规定，如下哪些负债项目可以按照一定比例计人净资本__
A．期货公司向股东或者其关联公司借入短期借款
B．期货公司向股东或者其关联公司借入具备次级债务性质长期债款
C．期货公司应付交易所质押款
D．期货公司借入次级债务
6、申请设立期货交易所，不需要向中华人民共和国证监会提交文献和材料是。
A：
理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B：
拟任用高档管理人员及其亲属名单及简历
C：
场地、设备、资金证明文献及状况阐明
D：
拟加入会员或者股东出资证明
7、某投机者以20美分/蒲式耳权利金买入小麦美式看涨期货期权，执行价格为1200美分/蒲式耳。
之后期货价格上升至1240美分/蒲式耳。
则权利金上升至60美分/蒲式耳。
则该投机者可以__。
A．规定履约，即按1240美分/蒲式耳卖出期货
B．卖出期权对冲平仓
C．规定履约，即按1200美分/蒲式耳买入期货
D．规定履约，即按1240美分/蒲式耳买入期货
8、在套期保值操作中控制基差风险重要办法有__。
A．恰当选取期货合约标资产
B．恰当选取交割月份
C．充分运用基差套利
D．选取流动性较弱期货合约
9、啸天期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户天笑资金，情节严重。
对此，应当（）。
A．对啸天公司判惩罚金
B．对啸天公司直接负责主管人员，处三年如下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元如下罚金
C．对啸天公司其她直接负责人员，处三年如下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元如下罚金
D．对啸天公司直接负责主管人员，处三年以上十年如下有期徒刑
10、实行会员分级结算制度期货交易所可以依照结算会员__和业务开展状况，限制结算会员结算业务范畴。
A．客户状况
B．资信状况
C．资本充分状况
D．成交状况
11、因期货价格与现货价格波动不完全一致，而影响套期保值效果风险属于____
A：
操作风险
B：
流动性风险
C：
基差风险
D：
决策风险
12、在国内，交割仓库不得有（）行为。
A．出具虚假仓单
B．违背期货交易规则，限制交割商品入库、出库
C．泄露与期货交易关于商业秘密
D．参加期货交易
13、依照《期货交易所管理办法》规定，实行会员分级结算制度期货交易所应当建立结算担保金制度。
结算担保金涉及（）。
A．基本结算担保金
B．结算准备金
C．变动结算担保金
D．交易保证金
14、下列选项中。
不属于会员制期货交易所总经理行使职权是（）。
A．主持期货交易所寻常工作
B．拟订期货交易所合并、分立、解散和清算方案
C．拟订期货交易所章程、交易规则修改方案
D．拟订并实行经批如期货交易所发展规划、年度工作筹划
15、下列关于期现套利说法，对的有__。
A．期现套利同步涉及期货市场和现货市场
B．期现套利有助于期货价格和现货价格趋同
C．若期货价格高于现货价格加持仓费用，则可通过买入现货卖出期货进行套利
D．商品期现套利最常用就是买入期货同步卖浮现货
16、下列关于期货公司首席风险官表述，对的有．
A：
首席风险官对期货公司风险管理进行监督、检查
B：
首席风险官对期货公司经营管理行为合法合规性进行监督、检查
C：
期货公司可以依照公司风险管理需要决定设立首席风险官岗位
D：
首席风险官向期货公司董事会负责
17、下列关于商品期货说法，对的有__。
A．活牲口可以作为期货合约标物
B．商品期货是最初期货交易种类
C．金属期货不属于商品期货
D．商品期货是以实物商品为标物期货合约
18、下列关于公司制期货交易所董事长职权表述对的是（）。
A．主持股东大会
B．组织协调专门委员会工作
C．主持董事会会议和董事会寻常工作
D．检查董事会决策实行状况并向董事会报告
19、下列关于基差说法，对的有__。
A．套期保值效果重要由基差变化决定
B．基差=期货价格-现货价格
C．特定交易者可以拥有自己特定基差
D．正向市场中，基差为正值
20、持仓费是指为拥有或保存商品、资产等支付__等费用总和。
A．交易手续费
B．保险费
C．利息
D．仓储费
21、6月1日，某美国进口商预期3个月后需支付进口货款2.5亿日元，当前即期汇率为USD／JPY=146.70，该进口商为避免3个月后因日元升值而需付出更多美元来兑换成日元，就在CME外汇期货市场进行。
A：
多头套期保值
B：
空头套期保值
C：
卖出套期保值
D：
买入套期保值
22、期货市场风险管理必要性重要涉及__。
A．期货市场充分发挥功能前提和基本
B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击需要
C．适应世界经济自由化和国际化发展需要
D．保护投资者利益免受损失需求
23、从事期货经营业务机构任用期货从业人员应当合用《期货从业人员管理办法》，上述机构涉及__。
A．期货交易所非期货公司结算会员
B．从事外汇期货交易商业银行
C．期货交易所期货公司结算会员
D．期货投资征询机构
24、期货公司首席风险官发现期货公司有，应及时向公司住所地中华人民共和国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
A：
涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益
B：
期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C：
期货公司净资本无法持续达到监管原则
D：
股东干预期货公司正常经营
25、6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。
截至9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述对的是__。
A．首席风险官应当向中华人民共和国期货业协会报告
B．首席风险官应当向董事会报告
C．首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D．首席风险官应当向公司住所地中华人民共和国证监会派出机构报告
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