下半年湖北省期货从业法律法规第五章行为规则考试题.docx

1、下半年湖北省期货从业法律法规第五章行为规则考试题下半年湖北省期货从业法律法规第五章：行为规则考试题一、单项选取题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意） 1、客户需要委托她人办理下达指令、调拨资金等事项，应当在期货经纪合同中_。A指定受托人并明确其受托权限B商定联系方式C商定指令下达方式D商定受托人违约责任 2、获得从业资格考试合格证明人员从事期货业务，应当（）申请从业资格。A向中华人民共和国证监会B向其所在机构C向期货业协会D事先通过其所在机构向期货业协会3、证券公司应当建立并有效执行简介业务合规检查制度。发生重大事项，证券公司应当在（）个工作日内向所在地中华人民共和国证

2、监会派出机构报告。A1B2C3D6 4、某投机者以8.00美元/蒲式耳执行价格卖出1份9月份小麦看涨期权，权利金为0.25美元/蒲式耳；同步以相似执行价格买入1份12月份小麦看涨期权，权利金为0.50美元/蒲式耳。到8月份时，该投机者买入9月份小麦看涨期权，权利金为0.30美元/蒲式耳，卖出权利金为0.80美元/蒲式耳12月份小麦看涨期权。已知每手小麦合约为5 000蒲式耳，则该投资者盈亏状况是_美元。A亏损250B赚钱1 500C亏损1 250D赚钱1 2505、侵权与违约竞合期货纠纷案件，依（）拟定管辖。A期货公司住所地B当事人选取诉由C被侵权人住所地D违约人住所地 6、应用旗形形态时应注

3、意_。A旗形不具备测算功能B旗形浮现前，普通应有一种旗杆C旗形持续时间不能太长D旗形形成之前和突破之后，成交量都很小 7、套期保值核心是_。A数量相等B方向相反C方向相似D风险对冲 8、（）反映期货价格非理性波动限度。A市场资金总量变动率B市场资金集中度C现价期价偏离率D期货价格变动率 9、下列情形中，情节严重可构成非法经营罪是（）。A未经国家关于部门批准，非法经营证券、期货或保险业务B未给国家关于部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司C以所经营商品进行虚假宣传D捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉 10、欧洲美元定期存款期货合约实行钞票结算方式是由于。A：它不易受利率波动影响B：交易

4、者多，为了以便投资者C：欧洲美元定期存款不可转让D：欧洲美元不受任何政府保护，因而信用级别较低11、期货公司发生严重违规或者浮现重大风险，首席风险官已按照规定履行报告义务，中华人民共和国证监会可以_。A减轻惩罚B从轻惩罚C免予惩罚D将其作为立功体现 12、客户保证金局限性时，应及时追加保证金或（）。A继续交易B向期货公司借款C自行平仓D向银行借款 13、期货公司经理层人员在申请任职资格时，必要提交名推荐人书面意见A：5B：3C：2D：114、下列关于期货交易场合说法对的是（）。A期货交易可以任意选取交易所B期货交易必要在依法设立期货交易所进行C期货交易必要在国务院期货监督管理机构批准其她交易场

5、合进行D期货交易应当在依法设立期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准其她交易场合进行 15、当前，西方各国运用比较多并且十分灵活有效货币政策工具为_A：法定存款准备金B：再贴现政策C：公开市场业务D：窗口指引 16、期货公司风险监管指标管理试行办法中所指重大业务是指也许导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化业务。A2%B5%C10%D20% 17、按照买方权利不同，期权可分为_。A看涨期权和看跌期权B现货期权和远期期权C现货期权和期货期权D远期期权和期货期权 18、在正向市场中，不同交割月份合约之间价差扩大重要体现形式涉及_。A近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较大幅度上涨B

6、近期月份合约价格不变，远期月份合约价格上涨C近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格上涨D近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格不变 19、下面说法对的是_A：交易数量发生错误，多于指令数量某些由期货公司承担B：交易数量发生错误，多于指令数量，亏损某些由期货公司承 担C：交易数量发生错误，多于指令数量，赚钱某些由客户享有D：交易数量发生错误，多于指令数量某些由下单人承担 20、下列关于利率期货交割方式说法，对的有_。ACME3个月期国债期货合约当前采用实物交割方式BCME3个月欧洲美元期货合约要进行实物交割实际是不也许C所有到期而未平仓CME3个月欧洲美元期货合约按照最后结算交割指数平仓DCBO

7、T期国债期货合约当前采用实物交割方式 21、转移外汇风险手段重要有_。A分散筹资B外汇期货交易C远期外汇交易D外汇期权交易 22、下列关于基差交易说法，对的有_。A基差交易是指以某月份期货价格为计价基本，以期货价格加上或减去双方协商批准基差，来拟定双方买卖现货商品价格交易方式B采用基差交易方式，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时获得抱负保值效果C只要套期保值者与现货交易对方协商得到基差，正好等于开始做套期保值时基差，就能实现完全套期保值D如果套期保值者与现货交易对方协商得到基差，比开始做套期保值时基差更有利，套期保值就能实现赚钱23、反向市场中，发生如下_时应采用牛市套利决策。A近期

8、月份合约价格上升幅度不不大于远期月份合约B近期月份合约价格上升幅度等于远期月份合约C近期月份合约价格上升幅度不大于远期月份合约D近期月份合约价格下降幅度不不大于远期月份合约 24、支撑线和压力线之因此能起支撑和压力作用，很大限度是由于_A：机构主力斗争成果B：支撑线和压力线内在抵抗作用C：投资者心理因素因素D：以上都不对25、下列不属于期货公司风险管理内容是_。A对期货公司从业人员管B加强资本充分性管理C寻常自我监督与检查D对寻常交易中保证金管理二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分） 1、

9、下列金融期货合约中，由CBOT推出有_。A3个月欧洲美元定期存款合约B美国长期国债期货合约C政府国民抵押协会抵押凭证DDJIA指数期货合约 2、下列不得从事期货交易单位和个人涉及（）。A国家机关和事业单位B证券、期货市场禁止进入者C未能提供开户证明材料单位和个人D国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会工作人员3、首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为时，应当及时向公司住所地中华人民共和国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。A：涉嫌占用、挪用客户保证金B：期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保C：期货公司净资本无法持续达到监管原则

10、D：股东干预期货公司正常经营 4、下列关于圆弧顶说法对的是_。A圆弧形成时间与其反转力度成反比B形成过程中成交量是两头多中间少C它形成与机构大户炒作有关性高D它形成时间相称于一种头肩形态形成时间5、为保障期货公司具备迅速资本补充机制，依照期货公司风险监督指标管理试行办法规定，如下哪些负债项目可以按照一定比例计人净资本_A期货公司向股东或者其关联公司借入短期借款B期货公司向股东或者其关联公司借入具备次级债务性质长期债款C期货公司应付交易所质押款D期货公司借入次级债务 6、申请设立期货交易所，不需要向中华人民共和国证监会提交文献和材料是。A：理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B：拟任

11、用高档管理人员及其亲属名单及简历C：场地、设备、资金证明文献及状况阐明D：拟加入会员或者股东出资证明 7、某投机者以20美分/蒲式耳权利金买入小麦美式看涨期货期权，执行价格为1 200美分/蒲式耳。之后期货价格上升至1 240美分/蒲式耳。则权利金上升至60美分/蒲式耳。则该投机者可以_。A规定履约，即按1 240美分/蒲式耳卖出期货B卖出期权对冲平仓C规定履约，即按1 200美分/蒲式耳买入期货D规定履约，即按1 240美分/蒲式耳买入期货 8、在套期保值操作中控制基差风险重要办法有_。A恰当选取期货合约标资产B恰当选取交割月份C充分运用基差套利D选取流动性较弱期货合约 9、啸天期货经纪公司

12、违背受托义务，擅自运用客户天笑资金，情节严重。对此，应当（）。A对啸天公司判惩罚金B对啸天公司直接负责主管人员，处三年如下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元如下罚金C对啸天公司其她直接负责人员，处三年如下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元如下罚金D对啸天公司直接负责主管人员，处三年以上十年如下有期徒刑 10、实行会员分级结算制度期货交易所可以依照结算会员_和业务开展状况，限制结算会员结算业务范畴。A客户状况B资信状况C资本充分状况D成交状况11、因期货价格与现货价格波动不完全一致，而影响套期保值效果风险属于_A：操作风险B：流动性风险C：基差风险D：决策风险 12、在国内，交割仓库

13、不得有（）行为。A出具虚假仓单B违背期货交易规则，限制交割商品入库、出库C泄露与期货交易关于商业秘密D参加期货交易 13、依照期货交易所管理办法规定，实行会员分级结算制度期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金涉及（）。A基本结算担保金B结算准备金C变动结算担保金D交易保证金14、下列选项中。不属于会员制期货交易所总经理行使职权是（）。A主持期货交易所寻常工作B拟订期货交易所合并、分立、解散和清算方案C拟订期货交易所章程、交易规则修改方案D拟订并实行经批如期货交易所发展规划、年度工作筹划 15、下列关于期现套利说法，对的有_。A期现套利同步涉及期货市场和现货市场B期现套利有助于期货价格和现

14、货价格趋同C若期货价格高于现货价格加持仓费用，则可通过买入现货卖出期货进行套利D商品期现套利最常用就是买入期货同步卖浮现货 16、下列关于期货公司首席风险官表述，对的有A：首席风险官对期货公司风险管理进行监督、检查B：首席风险官对期货公司经营管理行为合法合规性进行监督、检查C：期货公司可以依照公司风险管理需要决定设立首席风险官岗位D：首席风险官向期货公司董事会负责 17、下列关于商品期货说法，对的有_。A活牲口可以作为期货合约标物B商品期货是最初期货交易种类C金属期货不属于商品期货D商品期货是以实物商品为标物期货合约 18、下列关于公司制期货交易所董事长职权表述对的是（）。A主持股东大会B组织

15、协调专门委员会工作C主持董事会会议和董事会寻常工作D检查董事会决策实行状况并向董事会报告 19、下列关于基差说法，对的有_。A套期保值效果重要由基差变化决定B基差=期货价格-现货价格C特定交易者可以拥有自己特定基差D正向市场中，基差为正值 20、持仓费是指为拥有或保存商品、资产等支付_等费用总和。A交易手续费B保险费C利息D仓储费 21、6月1日，某美国进口商预期3个月后需支付进口货款2.5亿日元，当前即期汇率为USDJPY=146.70，该进口商为避免3个月后因日元升值而需付出更多美元来兑换成日元，就在CME外汇期货市场进行。A：多头套期保值B：空头套期保值C：卖出套期保值D：买入套期保值

16、22、期货市场风险管理必要性重要涉及_。A期货市场充分发挥功能前提和基本B减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击需要C适应世界经济自由化和国际化发展需要D保护投资者利益免受损失需求23、从事期货经营业务机构任用期货从业人员应当合用期货从业人员管理办法，上述机构涉及_。A期货交易所非期货公司结算会员B从事外汇期货交易商业银行C期货交易所期货公司结算会员D期货投资征询机构 24、期货公司首席风险官发现期货公司有，应及时向公司住所地中华人民共和国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。A：涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益B：期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保C：期货公司净资本无法持续达到监管原则D：股东干预期货公司正常经营25、6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述对的是_。A首席风险官应当向中华人民共和国期货业协会报告B首席风险官应当向董事会报告C首席风险官应当向公司控股股东单位报告D首席风险官应当向公司住所地中华人民共和国证监会派出机构报告