证券复习题.docx

证券复习题.docx

《证券复习题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券复习题.docx（9页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

证券复习题

１、有价证券按其经济性质不同，可以分为（A）。

Ａ.基础证券和金融衍生证券Ｂ.资本证券和商品证券Ｃ.货币证券和无价证券Ｄ.公募证券和私募证券

2、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。

Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性

3、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额（D）Ａ.20%Ｂ.25%Ｃ.30%Ｄ.35%

４、股票体现的是（A）。

Ａ.所有权关系Ｂ.债券债务关系Ｃ.信托关系Ｄ.契约关系

５、市盈率的决定因素有股票市价和（A）。

Ａ.每股净盈利Ｂ.每股净资产Ｃ.股本总额Ｄ.股东人数

6、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（A）。

Ａ.道·琼斯股价指数Ｂ.金融时报指数Ｃ.日经股价指数Ｄ.恒生指数

7.买壳上市，称为（Ｂ）收购。

Ａ管理层Ｂ.反向Ｃ.要约Ｄ.协议

8.（Ｃ）不属于资产重组范围。

Ａ.收购兼并Ｂ资产置换Ｃ.少量股权转让Ｄ.资产剥离

9、下列不属于证券市场的基本职能的是（D）。

Ａ.筹措资金Ｂ.资本定价Ｃ.资本配置Ｄ.国有企业转制

10、机构投资者主要（D）Ａ.企业Ｂ.金融机构Ｃ.公益基金Ｄ.以上都

1、有价证券是（C）的一种形式。

Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本

2、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是（C）Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利

Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值

３、监事A选举产生Ａ.股东大会Ｂ.职工代表大会Ｃ.董事会Ｄ.上级

4、蓝筹股通常指（B）的股票。

Ａ.发行价格高Ｂ.经营业绩好的大公司Ｃ.交易价格高Ｄ.交易活跃

5、下述（D）不是证券发行市场的作用。

Ａ.为资金需求者提供资金筹措的渠道Ｂ.为资金供应者提供投资和获利的机会Ｃ.形成资金流动的收益导向机制Ｄ.为证券持有者提供变现的机会

6、（Ｃ）是指证券公司以其自有或租用的业务设施为非上市公司提供股份转让服务的市场.Ａ.主板市场Ｂ.二板Ｃ.三板Ｄ.第三

7.管理层收购的收购人为（B）Ａ.国资委Ｂ.目标公司的管理人员Ｃ.上市公司的管理人员Ｄ.银行管理人员

8.（Ｄ）不属于上市公司收购的权益披露内容。

Ａ.持股数量Ｂ.关于媒体披露Ｃ.信息披露中的法律责任Ｄ.上市公司每股收益。

9、证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（A）。

Ａ.股票市场、债券市场和基金市场Ｂ.发行市场和流通市场

Ｃ.国内市场和国际市场Ｄ.场内市场和场外市场

10、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（B）市场。

Ａ.直接融资Ｂ.间接融资Ｃ.资本Ｄ.货币

12、下列行业中属于典型的周期性行业的是（A）。

Ａ.耐用品制造业Ｂ.计算机业Ｃ.食品业Ｄ.公用事业

11、关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述错误的是（C）。

Ａ.经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动不是永恒的Ｂ.景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌Ｃ.能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差Ｄ.公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力

13、公司的每股净资产越大，可以判断（B）。

A公司股票的价格一定越高B公司的内部资金积累越多

C股东的每股收益越大D公司的分红越多

14、对证券进行分散化投资的目的是（C）。

A取得尽可能高的收益B尽可能回避风险C在不牺牲预期收益的前提条件下降低证券组合的风险D复制市场指数的收益

15、与基本分析相对，技术分析的优点是（B）。

A能够比较全面的把握证券价格的基本走势B同市场接近，考虑问题比较直观C考虑问题的范围相对较窄D进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长

16、K线图中十字线的出现，表明（C）。

A买方力量还是略微比卖方力量大一点B卖方力量还是略微比买方力量大一点C买卖双方的力量不分上下D行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义

17、CR指标选择多空双方均衡点时，采用了（C）。

A开盘价B收盘价C中间价D最高价

18、可转换证券实际上是一种普通股票的（A）。

Ａ.长期看涨期权Ｂ.长期看跌期权Ｃ.短期看涨期权Ｄ.短期看跌期权

19、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（B）为准Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价

20、贴现债券的发行属于（C）。

Ａ.平价方式Ｂ.溢价方式Ｃ.折价方式Ｄ.都不是

21、高通货膨胀下的ＧＤＰ增长必将导致证券价格的（C）。

Ａ.上涨Ｂ.剧烈波动Ｃ.下跌Ｄ.不确定

22、行业分析属于一种（B）。

Ａ.微观分析Ｂ.中观分析Ｃ.宏观分析Ｄ.三者兼有

23、（D）是用来衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率。

A负债比率B盈利能力比率C变现能力比率D资产管理比率

24、现代证券投资理论的出现是为解决（C）。

A证券市场的效率问题B衍生证券的定价问题

C证券投资中收益－风险关系D证券市场的流动性问题

25、技术分析的理论基础是（A）A道氏理论B缺口C波浪D江恩

26当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（A）。

A光头阳线B光头阴线C光脚阳线D光脚阴线

27、BR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是前日的（B）。

A开盘价B收盘价C中间价D最高价

28、看涨期权的买方具有在约定期限内按（D）价格买入一定数量金融资产的权利。

Ａ.市场价格Ｂ.买入价格Ｃ.卖出价格Ｄ.协议价

29、开放式基金的基金单位是直接按（C）来计价的。

Ａ.市场供求Ｂ.基金资产总值Ｃ.基金单位资产净值Ｄ.基金收益

30、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（A）。

Ａ.债权Ｂ.资产所有权Ｃ.财产支配权Ｄ.资金使用

多选题（本类题每题2分，共20分）

1、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。

这类证券有（BCD）。

Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券

２、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（AB）。

Ａ.普通股股票Ｂ.优先股股票Ｃ.记名股票Ｄ.不记名股票

3、确定股票发行价格的主要方法有（ABCD）。

Ａ.市盈率法Ｂ.净资产倍率法Ｃ.竞价确定法Ｄ.现金流量折现法

4、证券交易的程序要经过的程序是（ABCD）。

Ａ.开户Ｂ.委托Ｃ.竞价成交Ｄ.结算和过户

5、目前我国证券公司实行分类管理，其类型分为（AB）。

Ａ.综合类证券公司Ｂ.经纪类证券公司Ｃ.合营证券公司Ｄ.中外合资

6、以下属于汇率上升可能带来的结果的是（ACD）。

Ａ.出口型企业股价上涨Ｂ.导致外资流入，证券价格上涨

7、行业通常可分为（ABCD）这几种市场结构。

Ａ.完全竞争Ｂ.垄断竞争Ｃ.完全垄断Ｄ.寡头垄断

8、技术分析作为一种分析工具，其广泛地运用（ABCD）。

A证券市场B外汇市场C期货市场D期权市场

9、开放式基金的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小，具体是（BC）。

Ａ.申购价一般是基金单位净资产值减去一定的首次购买费

Ｂ.赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费

Ｃ.申购价一般是基金单位净资产值加上一定的首次购买费

Ｄ.赎回价一般是基金单位净资产值加上一定的赎回费

10、债券票面的基本要素有（ABCD）。

Ａ.债券票面价值Ｂ.债券偿还期限Ｃ.债券利率Ｄ.债券发行者名称

11、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ABC）。

Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券

12、上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（ABCD）。

Ａ.公司经营状况Ｂ.宏观经济Ｃ.行业Ｄ.投资者心理

13、证券发行人主要是（ABD）Ａ.政府Ｂ.企业Ｃ.居民Ｄ.金融机构

14、证券交易的三公原则是（ABC）。

Ａ.公开Ｂ.公平Ｃ.公正Ｄ.公允

15、２０世纪７０年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，形成了（BD）的全新特征。

Ａ.投资交易快速化Ｂ.金融证券化Ｃ.投资者固定化Ｄ.证券市场自由化

16、实施积极财政政策对证券市场的影响包括（ABCD）。

Ａ.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨Ｂ.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬Ｃ.减少国债发行（或回购部分短期国债），推动证券价格上扬Ｄ.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨

17、根据行业与经济周期的关系，可以将行业分为以下几类（ABD）。

Ａ.增长型行业Ｂ.周期型行业Ｃ.主动型行业Ｄ.防守型行业

18、市场行为最基本的表现为（AD）。

A成交价B资金量C股指涨跌幅度D成交量

19、作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是（ACD）。

Ａ.集合投资Ｂ.较高收益Ｃ.分散风险Ｄ.专家管理

20、债券的特征可以表现为（ABCD）。

Ａ.偿还性Ｂ.安全性Ｃ.收益性Ｄ.流动性

简答题（本类题每题6分，共30分）

1、债券投资收益的构成及其影响因素有哪些？

（1）债券投资收益的构成为：

利息收入、资本利得和利息再投资三部分。

（2）影响因素：

①票面利率：

票面利率越高，收益率也越高

②购买价格：

购买价格越高，收益率就越低

③期限长期：

期限越长，要求的收益率也越高

④信用级别：

信用级别越高，票面利率越低，收益率了越低。

2、证券市场有哪些功能？

（1）资本积累

（2）调节社会资金

（3）促使公司提高管理水平

（4）国民经济的“晴雨表”

（5）中央银行实施货币政策的重要重要场所

5、证券交易的程序流程是什么？

各程序中有哪些具体内容？

答：

（1）开户：

开户要开两个户头，一个是股票账户，另一个是资金账户

（2）委托：

委托包括委托的方式、委托的内容（3）竞价成交：

竞价包括竞价的方式（连续竞价和集合竞价）竞价的手段（4）清算：

清算包括三级清算（5）交割：

我国当前实行的是t+1交割制度（6）过户

3、股票与债券的主要区别有哪些？

答：

（１）性质不同。

股票表示的是一种所有权或股权，债券则代表债权债务关系。

  （２）发行者不同。

股票只有股份公司才能发行；债券原则上是任何有预期收益的机构和单位都有权发行，其发行者的范围显然比股票要广泛得多。

  （３）期限不同。

股票只能转让与买卖，不能退股，因而是无期的。

债券则有固定的期限，到期必须偿还。

  （４）风险与收益不同。

股票的风险大大高于债券，其收益也可能大大高于债券。

（５）责任与权利不同。

股票的持有人有权参与公司的经营决策，并享有监管权；债券的持有者则没有这种权力，只能定期收取利息和到期收回红利。

股票的收益不固定，债券的利息是固定的。

4、上市公司行业结构分析包括哪些方面内容？

答：

（1）公司的行业地位分析

（2）公司经济区位分析（3）公司产品分析（4）公司发展战略分析（5）公司经营管理能力分析

（6）公司治理结构分析

6.说明A种股票、B种股票、H种股票和N种股票的差异？

答案：

A种股票不属于外资股，它以人民币标明面值，在境内上市，供境内投资者用人民币认购。

B种股票即境内上市外资股，它是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份。

B股虽然也以人民币标明面值，在境内上市，但它是专供外国和我国香港、澳门、台湾地区的投资者以外币认购、买卖的股票，故属于外资股。

H种股票和N种股票都属于境外上市外资股，采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购，分别在香港联合证券交易所和纽约上市。

7.债券票面有那些基本要素？

答：

债券作为证明债权债务关系的凭证，其票面基本要素一般有四个；第一，债券的票面价值；第二，债券的偿还期限；第三，债券的利率；第四，债券发行者名称。

另外，这些基本要素不一定全部都在实际的债券上印制出来。

8.封闭式基金与开放式基金有那些区别？

答：

封闭式基金与开放式基金的主要区别有：

（1）期限不同。

封闭式基金有固定的封闭期，开放式基金没有固定期限。

（2）规模限制不同。

封闭式基金有规模限制，开放式基金无规模限制。

（3）交易方式不同。

封闭式基金在政权交易所上市交易；开放式办理赎回。

（4）交易价格计算标准不同。

封闭式基金交易价格取决于供求关系；开放式基金交易价格取决于净资产值。

（5）投资策略不同。

封闭式基金可作长期投资，开放式基金不能作长期投资。

10.RSI的应用法则是什么？

答：

（1）根据RSI取值的大小判断行情

将100分成四个区域，根据RSI的取值落入的区域进行操作。

RSI值

市场特征

投资操作

80-100

极强

卖出

50-80

强

买入

20-50

弱

卖出

0-20

极弱

买入

（2）从RSI曲线的交叉方面考虑

短期RSI上穿长期RSI曲线，则为金叉，属于买入信号；短期RSI下穿长期RSI曲线，则为死叉，属于卖出信号。

（3）从RSI的曲线形状上判断行情

当RSI在较高或较低的位置形成头肩行或多重顶（底），是采取行动的信号。

这些形态一定要出现在较高位置和较低位置，离50越远，结论越可信。

（4）从RSI与股价的背离方面判断行情

RSI处于高位，并形成一峰比一峰低的两个峰，而此时，股价却对应的是一峰比一峰高，这叫顶背离，这是比较强烈的卖出信号。

与这种情况相反的是底背离，是可以开始建仓的信号。

9.决定股票发行价格的主要因素有哪些？

答；

（1）公司业绩及预期增长表现，

（2）行业特征（3）股票市场状况（4）本次股票的发行数量。

综合分析题

1.画出头肩顶形态，并对头肩顶形态的形成、反映出来的信息、观测要点进行全面分析。

答案要点：

1、一般来说，左肩和右肩的高点大致相等，部分头肩顶的右肩较左肩低。

2、如果其颈线向下倾斜，显示市场非常疲乏无力。

3、成交量方面，通常左肩最大，头部次之，而右肩最少

4、当颈线跌破时，如果成交在跌破时激增，显示市场的抛售力量十分庞大，股价会在成交量增加的情形下加速下跌。

5、在跌破颈线后，可能会出现暂时性的回升，这情形通常会在低成交量的跌破时出现。

不过，暂时回升应该不超越颈线水平。

6、头肩顶是一个杀伤力十分强大的形态，通常其跌幅大于量度出来的最少跌幅。

7、假如股价最后在颈线水平回升，而且高于头部，或者是股价于跌破颈线后回升高于颈线，这可能是一个失败的头肩顶，不宜信赖。

2.证券投资基本分析主要包括那些方面的具体内容？

答：

一般说来，可以将技术分析方法分为如下五类：

指标类、切线类、形态类、K线类、波浪类。

（1）指标类。

指标值的具体数值和相互间关系，直接反映股市所处的状态，为我们的操作行为提供指导的方向。

（2）切线类。

切线的作用主要是起支撑和压力的作用。

支撑线和压力线的往后延伸位置对价格趋势起一定的制约作用。

（3）形态类。

形态类是根据价格图表中过去一段时间走过的轨迹形态预测股票价格未来趋势的方法。

（4）K线类。

其研究手法侧重若干天K线的组合情况，推测股票市场多空双方力量的对比，进而判断股票市场多空双方谁占优势。

波浪类。

波浪理论的实际发明者和奠基人是艾略特，他在30年代有了波浪理论最初的想法

（5）