对外贸易概论.docx

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对外贸易概论

第一章　中国对外开放与对外贸易发展

一对外开放

1时间，标志：

1982年12月，对外开放政策写人我国新宪法，我国的对外开放政策作为基本国策最终确立了。

2对外开放政策的基本含义

对外开放是与闭关钡国相对而言的范畴。

我国的对外开放是指在坚持社会主义制度和共产党领导地位的基础上，在独立自主、平等互利的前提下，根据生产社会化、国际化和社会主义市场经济发展的客观要求，利用国际分工的好处，积极发展与世界各国的经济贸易往来，以及科学、技术、文化、教育等方面的交流与合作，以促进社会主义物质文明的建设和发展。

因此，它不仅仅限于对外经济贸易方面的交流与合作，而且包括科学技术、文化教育、宗教艺术等领域的广泛交流与合作。

3对外开放政策的主要内容（631）

对外开放政策的主要内容是：

1大力发展对外贸易，特别是扩大出口贸易；2积极引进先进技术和设备，特别是有助于企业技术改造的适用先进技术；3积极有效地利用外资；4积极开展对外工程承包和劳务合作；5发展对外技术援助和多种形式的互利合作；6设立经济特区和开放沿海城市，带动内地开放。

发展对外贸易，利用外国资金，引进先进技术设备这三项是对外开放政策的最主要内容。

发展对外贸易是对外开放政策的最根本内容。

二对外开放格局

在不断总结经验的基础上，由点到线、由线到面，由边缘向纵深，从南到北，从东到西，形成了全方位、多层次、宽领域的开放格局。

社会主义对外贸易的建立

（一）1992年以前，重点开放沿海地区逐步向内地开放

1．建立经济特区

1979年7月在广东、福建两省实行特殊政策和灵活措施深圳、珠海、汕头、厦门试办出口特区1987年中央批准海南建省1990年决定开发和开放上海浦东，实行某些经济特区的政策。

2．1984年5月开放沿海港口城市3．开辟沿海经济开放区

（二）1992年以后逐步形成全方位的开放格局

1．开放陆地边境市、镇东北、西北、西南三大开放地带

2．开放沿江和内陆省会城市3．进一步扩大西部地区的对外对内开放1999年

4.国家级经济技术开发区国家级高新技术产业开发区出口加工区等特殊经济功能区

三对外贸易的建立与发展（第二节）

社会主义对外贸易的建立

旧中国对外贸易完全依附于帝国主义列强，属于半殖民地性质。

新中国成立后，从四个方面建立了社会主义对外贸易。

（一）废除帝国主义列强在中国的一切特权

（二）没收官僚资本

（三）建立国营对外贸易企业（四）改造私营进出口企业

几个转折点：

国民经济恢复时期（1950—1952年）

该时期国家的中心任务是恢复国民经济、进行土地改革、抗美援朝、开展反帝国主义封锁禁运斗争。

根据这些任务，这一时期对外贸易发展的主要特点是：

1、积极发展与前苏联、东欧国家的经贸关系。

2、进口大量恢复和发展国民经济必需的物资与抗美援朝物资。

3、相应组织农副土特产品及原料产品的出口

1第一个五年计划时期：

1953-1957

从1956年起，扭转了几十年来的贸易逆差局面，实现贸易顺差。

2改革开放以来：

1986年纺织服装取代石油成为中国第一出口产品，标志着中国摆脱了以资源为主的出口结构，进入了劳动密集型制成品为主导的时代。

1995年中国机电产品超过纺织服装产品成为最大类的出口品。

四对外贸易发展战略（第三节）

（一）以质取胜战略

内涵：

必须正确认识并处理好质量，数量，效益和速度，内在质量与外观质量，样品质量和批量质量和档次等方面的关系，把出口商品本身的质量和国际市场的需要有机结合起来。

内容包括三个方面：

1、提高出口商品的质量和信誉2、优化出口商品的结构3、创名牌出口商品

战略措施：

1强化质量控制的立法与执法2提高产品科技含量（自我开放和外部引进）3推行与国际标准接轨的质量管理体系4实施名牌战略

“白色通行证”：

ISO9000系列标准对企业质量保障体系进行评审认证。

“绿色通行证”：

ISO14000环境管理标准系列

5加强全面质量管理

（二）科技兴贸战略（1999年初外经贸委提出的）

内涵：

是以提高我国出口产业和产品的国家竞争力，加强体制创新和技术创新，提高我国高新技术产业国际化水平为目标，以市场为导向，以企业为主体，以创新为动力的贸易发展战略。

内容包括两个方面：

1.大力推动高新技术产品的出口2.运用高新技术成果改造传统出口产业，提高传统产品的技术含量和附加值。

实施背景；

1国际高技术产品贸易呈加速发展趋势。

2高技术产品出口成为促进经济发展的主要因素。

实施科技兴贸战略的重要意义；

1确立了高新技术产品出口在我国对外贸易中的重要地位

2提升我国在国际分工中地位3提升我国产业结构和经济结构

（三）实施出口市场多元化战略的必要性

1）有利于减少贸易摩擦、规避市场风险。

（2）有利于出口贸易持续、健康、稳定发展。

（3）有利于在国际贸易中争取有利的贸易条件。

（4）有利于全面参与国际分工，提高在国际分工中的地位。

实施出口市场多元化战略的对策措施

1深度开发发达国家传统出口市场。

（美日欧）2稳定和扩大东南亚市场3开拓非洲、拉美发展中国家市场4积极扩大独联体、东欧国家市场

四出口商品战略

1981-1985六五弄外汇；

1986-1990七五实现两个转变我国出口商品构成要实现逐步由主要

初级产品像主要出口工业产品转变，由主要出口粗加工制成品向主要出口精加工制成品的住转变。

1991-1995八五实现七五的第二个转变

1996-2000九五制定以质取胜战略。

第二章　　发展对外贸易的理论依据

马克思主义的国际贸易理论

（一）国际分工理论

中国利用国际分工理论发展对外贸易的必要性

1、参加国际分工发展对外贸易，是大力发展社会生产力的客观要求

既然国际分工是人类生产力发展的必然结果，又可促进生产力的提高，而社会主义的根本任务就是大力发展生产力，我国就应该按照客观经济规律,积极参与国际分工,发展对外贸易,以加速经济的发展。

2、参加国际分工发展对外贸易应遵循的原则

在当前资本主义国际分工格局占主导地位的国际环境下,我国在参与国际分工发展对外贸易时，必须坚持独立自主、自力更生、平等互利和符合国情等原则，以最大限度抵消资本主义国际分工的剥削性、不平等性对我国的不利影响。

一方面存在相互需要，相互依存，促进双方经济发展的内容；另一方面又存在控制和反控制，剥削和反剥削的斗争。

因此在我国利用国际分工必须坚持以下原则：

1独立自主，自力更生原则2平等互利原则3符合我国国情原则

（二）国际价值理论

1绝对差异：

即交换的两国各有一种商品的国内价值低于国际价值，即各有一种商品的生产占优势。

两国应分别专业化生产并出口国内价值低于国际价值的商品，进口国内价值高于国际价值的商品，从而节约社会劳动，实现互利。

2比较差异：

交换双方有一国的两种商品的国内价值低于国际价值，即该国在两种商品的生产上都具有优势，但优势程度不同，，则该国应专业化生产并出口优势较大的商品。

另一国生产劣势程度较小的商品。

中国应正确运用国际价值理论发展对外贸易

1、依据马克思主义的国际价值理论，我国作为一个发展中国家，应通过大力发展对外贸易，从而实现社会劳动的节约,实现国内价值的增值，取得贸易利益，以促进经济发展。

2、但我国的对外贸易，绝不能仅仅以贸易利益为出发点，而应以国民经济发展的长远利益为重，即在保证全局的、长远的经济利益的前提下，充分利用国际市场条件，参与国际交换，获取贸易利益。

（三）社会再生产理论

第三章　　对外贸易与经济发展

技术进步重要性的体现

1．在产业结构方面。

技术进步使经济结构发生巨大变革，促进产业结构合理化，从而使宏观结构效益和资源配置效率得到提高。

2．在经济增长方面

技术进步对于人类历史发展各个阶段经济的增长和经济效益的提高起着重要的促进作用

3．在国际分工方面。

技术进步的速度不同，导致各国的相对优势发生变化，从而引起国际分工格局的改变。

一国的高科技产品出口占其全部工业产品出口的比重反映了其在国际分工中的地位。

（一）技术进步的方式

1技术创新：

以新技术（全新的或改进的）为首的并用以创造新的经济价值的一种商业活动，是新的技术的首次商业化应用。

技术研究与开发周期长，耗资多，风险大，成功率低。

2技术贸易

技术贸易可分为两种形式，一种是在一国境内的不同企业之间进行，称之为“国内技术贸易”，一种是在两个或两个以上国家的企业之间进行，称之为“国际技术贸易”。

国际技术贸易是国际技术转让的主要形式之一。

3技术外溢：

技术领先企业通过技术的非自愿扩散对同行企业以及关联企业的技术进步产生了积极的影响，但又不能收取报酬的一种外部效应，是技术转移的间接效益。

技术外溢的分类

①国际技术外溢，指的是技术通过直接或间接（如通过商品贸易）的途径传播到了别的国家，从而使别国的生产者也逐渐掌握了这些技术。

②国内技术外溢，指的是技术在本国范围内的传播。

③技术外溢也可以发生在不同的行业之间和同行业之内，许多行业虽然产品不同，但所用的资源有许多是相同的，提高要素生产率对各行业都是有促进作用的。

（二）对外贸易对技术进步的作用

途径之一：

技术创新

1通过国际市场的竞争，迫使各国企业努力开发新技术和新产品。

2通过国际技术的外溢，给各个国家和企业相互启发的机会,诱发创新。

3国际贸易和技术的流动形成规模经济而降低各国的科研成本。

4促进国际间的技术分工和技术发展的专业化

途径之二：

技术贸易

1技术贸易带来技术研究的专业化，大大节约研发的成本

2技术贸易使新技术的拥有者获得收益，为进一步的创新积累资金。

途径之三：

技术外溢

1传染效应2竞争效应3干中学效应4演示和培训效应

技术进步对对外贸易的作用

1．技术进步有利于贸易条件的改善2．技术进步可以促进对外贸易规模的扩大和商品结构的优化3．技术进步有利于提高外贸经济效益技术进步可以降低生产成本，扩大企业利润空间。

4．技术进步可以提高国际竞争力

对外贸易与工业化

一对外贸易是推进工业化的主要动力之一

对外贸易从供给、需求两方面，通过强化资本积累、加速技术进步、推动产业结构升级等渠道，作用于工业化进程的。

1、对外贸易与资本积累

扩大出口，换取资本品的进口，抑制消费品进口，从而提高资源向资本品的转换率。

2．对外贸易与技术进步

推动工业化进程的根本力量归根结底是生产力的发展、技术的进步。

而对外贸易可以通过技术创新、技术贸易、技术外溢等途径来促进技术进步，加速技术发展；同时技术进步又为对外贸易提供有利的贸易条件，促进贸易结构优化，对外贸易规模的扩大，从而提高外贸经济效益。

3．对外贸易与产业结构。

工业化的重心是产业结构的演替。

因此，阐明对外贸易与产业结构之间的关系，是揭示对外贸易对工业化进程影响的关键。

（1）产业结构从根本上决定了对外贸易结构

（2）对外贸易对产业结构有巨大的反作用力

对外贸易主要通过以下几个方面影响产业结构的优化：

①国际市场的需求变动为国内产业结构调整提供了压力和动力。

②对外贸易可以为产业结构调整提供信息和方向。

③对外贸易可以解决因结构调整而带来的产品结构性短缺和结构性过剩问题。

（二）工业化对对外贸易的影响

1、工业化对对外贸易的促进作用

（1）工业化扩大了对外贸易的市场范围。

（2）工业化刺激了对外贸易结构的改善。

（3）工业化为对外贸易的稳定增长创造了技术条件。

2、工业化阶段制约着对外贸易的规模和结构

对外贸易的发展难以超越工业化进程对对外贸易在规模、结构、国际分工中的地位等方面的制约。

发展中国家工业化程度和工业化阶段对对外贸易的制约主要表现在以下方面：

（1）发展中国家工业化程度制约着其利用国际资源的能力。

（2）--工业化程度制约着出口带动效应的发挥。

（3）--工业化所处的阶段制约了多元化出口产品结构的形成。

（4）--工业化所处的阶段制约着出口市场多元化的实现。

第四章　　对外贸易宏观管理体制改革

1对外贸易宏观管理体制是指对外贸易的组织形式、机构设置、管理权限、经营分工和利益分配等方面的制度。

21956年建立了我国由外贸部统一领导、统一管理，外贸各专业公司统一经营，实行指令性计划和统负盈亏的高度集中的对外贸易体制。

其主要内容包括外贸经营、管理、计划和财务等方面。

3改革开放前我国外贸体制的特征是：

1单一的公有制。

1956年，我国在完成生产资料社会主义改造后，就确立了由政府职能部门领导、国营外贸公司集中经营的对外贸易经营体制，对外贸易领域的生产资料所有制是完全的公有制。

2对外贸易统制对外贸易统制集中表现在：

（1）对外贸易国家垄断经营对外贸易统制政策的贯彻主要表现在对经营主体的严格限制方面。

（2）高度集中的计划管理。

计划管理体制是传统对外贸易体制的轴心。

3统负盈亏的财务管理。

各外贸进出口公司经营活动全部由计划调节，由此发生的全部盈利或亏损也全部由国家财政平衡。

4实行贸易保护政策

我国的贸易保护是关税壁垒和非关税壁垒并重的多重贸易保护。

平均关税水平一直维持在高水平上，非关税壁垒方面是以强有力的直接行政干预为特征的。

三、对改革开放前我国对外贸易体制的评价

（一）积极作用

1、有利于集中调度资源，提高产品国际竞争力，扩大出口。

2、有利于统一安排进口，保证国家重点建设需要。

3、有利于集中统一对外，捍卫国家的政治和经济独立。

（二）严重弊端

1、独家经营，产销脱节

国家通过外贸专业公司统一经营对外贸易，贸易渠道和经营方式单一，阻断了各地方、各生产部门和企业与国际市场的联系，造成工贸隔离、产销脱节。

2、高度集中，统得过死

国家通过指令性计划和行政干预，对企业限制太多，造成政企职责不分，企业缺乏经营自主权，难以积极主动地参与国际竞争。

3、统包盈亏，缺乏利益激励机制

国家统包盈亏，没有兼顾国家、企业、个人三者的利益，不利于调动各方面的积极性，不利于提高经济效益。

（一）对外贸易体制改革的进程　――　论述题

时期改革具体举措

中国对外贸易体制改革的次序：

首先，逐步松弛对外贸易计划，代之以许可证、配额及其他行政控制手段。

之后，随着国内市场化改革的深入，市场扭曲的程度逐步减少，对外贸易数量控制也随之减少，对外贸易制度朝着“中性”演化。

一外贸体制的初步改革（1979－1987年）

1.下放对外贸易经营权。

扩大地方政府对外贸易自主权。

2扩大对外贸易经营渠道，打破垄断经营

3.1978年后开展工贸结合，推行代理制。

这项措施实际上是在价格体制，汇率体制等配套改革不完善情况下，对对外贸易企业实现自负盈亏的初步尝试；

4.简化外贸计划内容，逐步缩小外贸计划控制范围，启用关税与非关税手段。

5.实行出口承包责任制

6改革外汇管理体制。

1981年1月1日起实行人民币对美元的贸易内部结算价。

1985年一月一日官方汇率调至贸易内部结算价水平。

贸易和非贸易汇率得到统一。

并形成外汇留存制度和外汇调节市场。

二外贸体制的深化改革（1988－1993年）

1.1988－1990年全面推行对外贸易承包经营责任制配套措施：

放宽外汇管制和出口退税等1991－1993年完善外贸经营承包责任制。

2继续深化外汇体制改革。

1991年形成了单一的，有管理的浮动汇率制度和外汇结售汇制度。

三1994年后按照社会主义市场经济体制的要求，建立外经贸新体制，继续深化外贸体制改革（1994－2001年）

1.深化外贸宏观管理体制改革

①强化经济手段②加强立法手段③改革行政管理手段

2.深化外贸经营体制改革

①进行企业制度改革②进行经营制度改革

3建立、健全外贸协调服务体系

四．2001年我国加入世界贸易组织，中国承诺“遵守规则，开方市场”，在经济体制，运行机制和经济法规等方面按照世贸组织一般原则逐步进行深化改革。

（二）中国加入世界贸易组织的主要承诺

1为世贸组织成员方提供非歧视待遇2实施统一的贸易政策3保持贸易政策透明度

4外贸经营权改革（3年内完成现在已近完成了）5降低关税壁垒

6削减非关税措施7关于出口补贴8实施《与贸易有关的投资措施协定》

9接受过渡性审议机制10接受特殊保障条款（12年）

11反倾销反补贴条款（15年）12关于服务领域的开放

第五章　　对外贸易立法管理

（一）对外贸易法律调控手段：

指在对外贸易中借助法律规范的作用对进出口活动施加影响的一种手段。

特点：

法定性，权威性，强制性，规范性。

运用法律手段的必要性

1社会主义市场经济体制下发展对外贸易需要以法律手段为依据

2国际贸易通行规则下发展对外贸易需要以法律手段为基础。

3，在激烈的国际环境中发展对外贸易需要以法律手段作保障

（二）《外贸法》1994,5,12通过1994,7,1正式实施

2004,4,6通过修订2004,7,1正式实施

立法宗旨；扩大对外开放，发展对外贸易，维护对外贸易秩序，保证对外贸易经营者的合法权益，促进社会主义市场经济的健康发展。

《外贸法》的基本原则：

1实行全国统一的对外贸易制度2鼓励发展对外贸易3维护公平的，自由的对外贸易秩序4货物与技术自由进出口5发展国际服务贸易6在多边，双边贸易关系中坚持平等互利，互惠对等的原则。

最惠国待遇是指一成员方对于原产于或运往其他成员方的产品所给予的利益、优惠、特权或豁免都应当立即无条件地给予原产于或运往所有任一成员方的相同产品。

换言之，一国（或地区）根据条约给予另一国（域地区）的利益、优惠、特权或豁免，无论在现在或将来，都不应低于其给予任何其他第三国（或地区）的各种优惠待遇。

第六章　　对外贸易经济调控

（一）经济调控手段：

国家有关部门通过汇率调节，税收调节，信贷调节，价格调节等经济杠杆，间接影响和约束企业对外经济贸易行为。

特点：

1通过市场机制起作用2间接性3非歧视性4非强制性

作用机制；调节功能，控制功能，核算功能，监督功能。

实施必要性；

1经济调控手段是社会主义市场经济条件下对外贸易管理的主要手段

2运用经济手段挑个对外贸易，是国际贸易通行规则的要求。

（二）对外贸易税收

主权国家为履行公共管理职能的需要，凭借行政权力，依据法律制定的标准，对进出口贸易行使征税权所形成的税收。

对外贸易税收的作用

1、对外贸易税收可以保护一国在对外贸易交往中的利益。

2、国家运用对外贸易税收可有效调控经济运行。

3、对外贸易税收可以增加一国的财政收入。

关税的含义关税是指进出口商品经过一国关境时，由政府设置的海关根据国家制定的关税税法、税则对进出口货物征收的一种税。

关税的经济效用；消费，生产（保护），贸易，收入效用

（三）汇率机制改革

2005,7,21起，我国开始实行以市场供求为基础，参考一篮子货币进行调节，有管理的浮动汇率制度。

（四）进出口信贷制度

是指一国政府通过银行向进出口商提供贷款，以鼓励出口，确保进口的重要措施。

名词解释：

出口退税、出口信贷

出口退税：

在国际贸易中，一个国家或地区对已报关离境的出口货物，由税务机关根据本国税法规定，将其在出口前生产和流通各环节已经缴纳的国内增值税或消费税等间接税税款，退换给出口企业的一项税收制度。

其目的是使出口商品以不含税价格进入国际市场。

出口退税的意义与作用

（1）出口退税是依据出口商品零税率原则所采取的一项鼓励出口贸易的措施。

（2）出口退税是对出口货物的一种非歧视性赋税政策，是保证出口货物公平参与国际贸易竞争的基本要求。

（3）实行出口退税政策，政策效果非常明显

出口信贷：

国家为了鼓励商品出口，加强商品竞争力，对本国出口商和外国进口商提供优惠贷款，主要用于鼓励和支持一些金额较大，付款期限较长的成套设备和船舶等大型机械设备的出口。

包括出口卖方信贷（出口国向本国出口商提供信贷）和出口买方信贷（出口国向国外进口方提供贷款）。

（五）出口信用保险

国家为了适应国际贸易惯例，灵活贸易做法而制定的一项由国家财政提供保险准备金的非营利性的政策性的保险业务。

主要功能：

推动出口外贸，减少企业收汇风险。

作用：

推动对外贸易发展，推动出口结构升级，推动出口市场多元化，增强国家抵御海外经济危机的能力。

第七章　　对外贸易行政管理

（一）概念：

对外贸易行政管理手段是国家经济管理机关凭借行政组织权利，采取发布命令，制定指令性计划以及实施措施，规定制度程序等形式，按照自上而下的组织系统对对外贸易经济活动进行直接调控的一种手段。

特点：

统一性，速效性，强制性，纵向性，规范性。

、对外贸易行政管理的必要性

（一）对外贸易行政管理是市场经济体制下宏观调控必要手段之一

（二）对外贸易行政管理是实施经济手段的保障

（三）对外贸易行政管理可促进我国对外贸易持续稳定发展

（四）规范化对外贸易行政管理是与国际规则接轨的内在要求

备

（货物技术进出口）备案登记制（服务，劳务）资格管理

国营贸易管理，是指国家通过授予对外贸易经营者在特定贸易领域从事贸易的专营权或特许权的方式，对特定产品的进出口实施的管理。

（双目管理）

证

限制或者禁止进出口货物

《对外贸易法》规定,国家基于下列原因，可以限制或者禁止有关货物的进口或者出口：

（3）为实施与黄金或者白银进出口有关的措施，需要限制或者禁止进口或者出口的；

（4）国内供应短缺或者为有效保护可能用竭的自然资源，需要限制或者禁止出口的；

（6）出口经营秩序出现严重混乱，需要限制出口的；

自由进出口货物实行进出口主动许可制度。

1、进出口许可证的含义进出口货物许可证是国家管理货物出入境的法律凭证。

进出口许可证，包括法律行政法规规定1的各种具有许可进口或出口性质的证明文件。

有一些三层含义；

a进出口货物许可证是国家机关签发的具有法律效力的文件

b—是批准进出口特定货物的文件

c—是一种证明文件。

签发原则

（1）实行分级管理原则。

（2）实行“一关一证”、“一批一证”管理。

（3）必须讲求时效性。

检

进出口商品检验管理的含义

是指在国际贸易中对买卖双方达成交易的进出口商品，由法定商检机构依法对其品质、数量、规格，包装，安全、卫生、装运条件等进行检验的活动。

进出口商检分为：

法定检验、合同检验、公正鉴定和委托检验。

进出口商品检验原则

中国《商检法》对进出口商品检验原则做出了规定，即进出口商品检验应当根据保护人类健康和安全，保护动物或者植物的生命和健康，保护环境，防止欺诈行为，维护国家安全这五项原则进行。

核

银行结汇制度

中国对境内机构经常项目下的贸易外汇收入实施银行结汇制度，即境内机构贸易项下的外汇收入，除国家规定准许保留的外汇可以在外汇指定银行开立外汇账户外，都必须及时调回境内，按市场汇率卖给外汇指定银行。

出口收汇核销制度

出口收汇核销制度是指货物出口后，由外汇管理部门对相应的收汇进行核销。

这是一种以出口货物价值为标准核对是否有相应的外汇收回国内的事后管理措施，可以监督企业在货物出口后及时、足额地收回货款。

救

世贸组织允许成员国特殊情况下实施贸易救济。

类型：

反倾销、反补贴和保障措施。

区别；反倾销反补贴针对价格歧视的不公平贸易行为；保障措施针对进口激增的情况。

（一）反倾销措施：

①临时反倾销措施（在初步认定存在倾销倾向并调查结束前实施）

a、提供现金保证金、保函或者其他形式的担保（商务部决定、公告，海关执行