清洁发展机制CDM在中国实施的难点及建议一清洁发.docx
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清洁发展机制CDM在中国实施的难点及建议一清洁发
清洁开展机制〔CDM〕在中国实施的
难点及建议
朱述亮
〔南京林业大学经济管理学院，南京，210037〕
摘要:
我国是温室气体减排潜力较大的开展中国家，开展CDM（清洁开展机制）具有广阔的前景，并为主要的兴旺国家所看好。
在这种形势下，需要进一步加强对CDM的方法学、体制、影响及对策的研究，加强能力建设外，还要做好市场和技术准备，把握住CDM的国际合作时机，促进我国经济的可持续开展。
本文分析了CDM产生的背景、探讨了全球层面上CDM进展情况以及CDM在中国实施的难点，提出了建立运行CDM工程管理机制的根本架构，确定不同层面CDM运行营理机构的相互关系，CDM工程运行管理机构的职能和不同层面CDM管理机构的运作机制等提出了具体建议。
关键词：
清洁开展机制京都议定书SWOT分析
DifficultyandProposalofActualizingCleanDevelopmentMechanisminChina
ZhuShuliang
（CollegeofEconomicsandManagement,NanjingForestryUniversity,Nanjing210037）
Abstract:
Chinaisadevelopingcountrywhichhasalargepotentialityinreductionofgreenhousegasdischarge,launchingCDM（cleandevelopmentmechanism）haswideprospects,andishadagoodprospectbymaindevelopedcountry.Underthesituation,itisastrengthenmethodinCDMstudy,system,influenceandthecountermeasureonestudyfurthertoneed,strengthenabilityandbuildoutside,willmakegoodpreparationsformarketandtechnology,andwillgetholdoftheinternationalcooperationchanceofCDM,promotethesustainabledevelopmentoftheeconomyofourcountry.Sothistextanalyzebackground,discussionCDMprogressandCDMattheglobalaspectthatCDMproduceindifficultpointthatChinaimplement,itoperateCDMbasicframework,projectofmechanismofmanagementtosetuptoputforward,confirmdifferentaspectsthatCDMoperatecamppayattentiontointeractionoforganization,CDMprojectoperatefunctionanddifferentaspectsoperationmechanism,etc.,CDMofthemanagementorganizationofmanagementorganizationproposetheconcretesuggestion.
Keywords:
CleanDevelopmentMechanism,KyotoProtocol,SWOTanalysis
前言…………………………………………………………………………………………1
开展机制〔CDM〕概述……………………………………………………………2
清洁开展机制〔CDM〕的定义………………………………………………………2
1.2清洁开展机制CDM的产生背景………………………………………………………2
清洁开展机制CDM的经济机制………………………………………………………2
1.4清洁开展机制的作用及目的…………………………………………………………3
开展机制〔CDM〕在兴旺国家的研究及实施情况…………………………4
2.1清洁开展机制〔CDM〕在荷兰的实施情况…………………………………………5
2.2清洁开展机制〔CDM〕在日本的研究情况…………………………………………5
开展机制〔CDM〕情况…………………………………………………5
3.1中国实施CDM的意义…………………………………………………………………5
3.2中国已开始实施中国清洁开展机制〔CDM〕能力建设工程………………………6
开展机制〔CDM〕的SWOT分析……………………………………6
我国实施清洁开展机制〔CDM〕的优势（STRENGTHS）分析………………………7
我国政治、经济环境稳定………………………………………………………7
中国国际影响好，潜力巨大……………………………………………………7
中国具有CDM工程所需要的资源优势………………………………………7
国人环境意识提高，私人经济实力增强………………………………………8
我国实施清洁开展机制〔CDM〕的劣势（WEAKNESSES）分析……………………8
国内减排压力很大……………………………………………………………8
局部土地使用主权会丧失……………………………………………………8
我国实施清洁开展机制〔CDM〕的机遇（OPPORTUNITIES）分析………………8
引入CDM工程国际资金，促进林业等事业开展…………………………8
CDM工程有助于增强我国企业的国际竞争力………………………………8
我国实施清洁开展机制〔CDM〕的威胁（THREATS）分析…………………………8
国际社会压力巨大………………………………………………………………9
温室气体泄漏…………………………………………………………………9
降低我国未来可利用的碳汇潜力……………………………………………9
开展机制〔CDM〕的主要难点………………………………………10
关于技术含量问题……………………………………………………………………10
5.2CDM工程本身存在的问题……………………………………………………………10
关于主权问题…………………………………………………………………………10
关于CDM汇工程与兴旺国家温室气体减限排……………………………………10
关于我国碳汇额度问题………………………………………………………………10
开展机制〔CDM〕的建议…………………………………………11
积极开展CDM研究…………………………………………………………………11
制定CDM工程管理制度………………………………………………………………11
搞好国内CDM机构建设………………………………………………………………11
要确定我国的CDM指定国家管理机构……………………………………11
根据?
马拉喀什共识?
建设一批有资格的指定运营实体……………………11
加强为CDM工程效劳的中介组织的建设…………………………………11
向产业界做好CDM的推荐…………………………………………………………11
构建我国CDM工程运行管理机制……………………………………………………12
政府层面上的管理构架………………………………………………………12
工程层面上的管理机构………………………………………………………12
机制研究层面上的组织与管理………………………………………………12
实施CDM工程的公有／私有实体……………………………………………12
6.6结论…………………………………………………………………………………13
致谢……………………………………………………………………………………………14
参考文献………………………………………………………………………………………15
前言
京都议定书共建立了三种灵活减排机制，即联合履约（JI，第6条），清洁开展机制（CleanDevelopmentMechanism，以下简称CDM，第l2条）和排放贸易（ER，第l7条）。
第三种机制允许附件1缔约方以本钱有效的方式通过境外合作获得或转让温室气体减排量指标，作为其履行议定书减排义务的一局部。
在这三种机制中，只有清洁开展机制是兴旺国家和开展中国家之间容易合作，到达双赢的机制。
CDM既可以帮助兴旺国家以远远低于其国内本钱的价格实现其在议定书上的承诺，也有助于开展中国家获得先进的技术和资金，促进可持续开展。
我国是温室气体排放大国，同时也是温室效应可能的最大的受害者之一。
虽然中国尚不具备承诺温室气体限排或减排的条件与能力，但中国一直在做着不懈的努力（控制人口增长、植树造林、提高能源效率等）。
我国人均排放量很低，但年总排放量却位居全球第二位，所以我国将积极参与气候变化领域的国际合作，实施可持续开展战略和气候变化政策，以减少温室气体排放的增长率，促进社会的和谐开展。
目前，中国已经批准了?
京都议定书?
，并积极参与了国际合作，目前正在开展的CDM实际工程有：
购置方为荷兰公司的北京安定垃圾填埋气工程〔已出具批准书〕、辉腾锡勒风力发电场工程〔已完成专家评审和核准〕，购置方为世界银行的晋城煤层气利用工程〔已签购置合同〕。
作为温室气体减排潜力最大的开展中国家，中国将在未来CDM市场中占有40-50％的份额。
我国在中国开展“共同执行活动〞试验阶段（AIJ）工程在引进技术方面积累了很多经验，这将为今后通过CDM工程促进技术引进提供根底，因此正确分析清洁开展机制在我国实施的难点及建议对我国经济与环境开展有举足轻重的意义。
由于学识水平有限，文章中的缺乏之处恳请老师、同学们提出批评、指正意见。
清洁开展机制〔CDM〕在中国实施的
难点及建议
开展机制〔CDM〕概述
1.1清洁开展机制〔CDM〕的定义
清洁开展机制，简称CDM（CleanDevelopmentMechanism），是?
京都议定书?
中引入的灵活履约机制之一。
?
京都议定书?
第12条规定：
“清洁开展机制的目的是协助未列入附件1的缔约方实现可持续开展和对完成?
公约?
的最终目标做出奉献，并协助附件1所列缔约方遵守其依第3条规定的排放量限制和削减承诺。
〞依照清洁开展机制：
未列入附件1的缔约方将获益于经确认（certified）的减少排放的工程活动；附件1所列缔约方可以利用通过此种工程活动获得的经证明的减少排放，促进其遵守由?
公约?
缔约方会议依议定书第3条规定所确定的量化限制和减少排放的承诺之一局部。
清洁开展机制应置于由作为本议定书缔约方会议的?
公约?
缔约方会议的权力和指导之下，并由清洁开展机制的执行理事会监督。
1.2清洁开展机制〔CDM〕的产生背景
CDM的雏型见于“京都会议〞之前巴西政府提交的?
关于<联合国气候变化框架公约>议定书的要点提案?
（习称?
巴西案文?
）。
?
巴西案文?
的核心内容是：
根据?
公约?
各缔约方负有“共同但又有区别的减排责任〞原那么以及国际公认的“污染者付费〞原那么，建立一项“清洁开展基金〞（CleanDevelopmentFoundation）；基金将来自对温室气体超排负有现实责任与历史责任的国家；基金将用于支持开展中国家温室气体减排活动。
与CDF基金对超排国家具有惩戒性质相比，CDM对超排国家具有一定的奖赏或报偿性质，这是因为超排国家可以将CDM工程产生的“碳减排量〞（CarbonE—missionReduction，以下简称CER）计入自己减排承诺；同时，CDF对于超排国家来说，纯粹是支付性的，而CDM工程对于超排国家来说那么有可能变为赢得性的，前提是允许它对CER进商业经营。
这使得CDM变得更具实际操作性。
应该一提的是，CDM与排污权交易是不一样的，它并不存在排污权交易事先确定的总排污量和排污指标的分配。
而只是根据工程对碳减排的奉献，相应抵减工程投资者的减排责任。
可见，清洁开展机制就是兴旺国家在国内不能完成减排目标时，其缺乏的局部可以通过对开展中国家资金援助的形式，共同实施有助于减缓气候变化的减排工程获得经过核实的减排量加以完成。
开展机制〔CDM〕的经济机制
清洁开展机制的实施双方是已经承诺减排义务的兴旺国家和尚未承诺此义务的开展中国家，兴旺国家通过在温室气体减排边际本钱相对较小的开展中国家实施CDM工程来完成一定数量的减排义务。
从理论上讲，CDM提供了一种“双赢〞（win-win）的选择。
对于兴旺国家而言，CDM不仅带来了更为本钱有效的减排方案，也提供了更广阔的技术转让渠道与市场。
对开展中国家而言，CDM的有效利用那么有可能为促进国家的可持续开展提供更多的机遇。
其中包括减少气候变化带来的不利影响；拓宽融资渠道，获取先进技术；促进开展中国家的能力建设；减少区域性污染物产生等。
即便兴旺国家负担CDM工程的全部本钱，也比在外乡完成同样数量减排义务的总本钱要低得多。
图1CDM的潜在理论机制
图1揭示了Ａ、Ｂ两国间实施清洁开展机制的根本构造。
①横轴表示Ａ国承诺的削减排放量。
Ａ国的边际本钱曲线从左向右，Ｂ国的边际本钱曲线从右向左逆向表示。
Ａ国依赖于边际减排本钱相对较小的Ｂ国实施相应的减排义务，其结果总本钱降低，也就意味着获得了正的收益。
这个收益可解释为向Ｂ国提供的参与CDM工程的额外减排资金，用于补偿CDM工程的减排增量本钱，也可从全球的观点解释为促进Ａ国进一步实施削减措施的财源。
在图中，就是“可再分配的纯剩余〞所表示的领域。
但是，根据清洁开展机制，多少削减量由Ｂ国实施及其负担问题目前还没有明确，这里只是展示了一种可能性。
也就是说，清洁开展机制的成功与否取决于“可再分配的纯剩余〞在两国之间如何分配以及ＥＪ点确实定问题。
这里，“可再分配的纯剩余〞不仅仅是绝对收益的再分配，也包括相对收益。
由此可见，清洁开展机制是一种基于工程的市场机制，不是一种开展援助机制。
从经济学角度上看，通过CDM工程创造了一种资源商品CERs，这种资源商品是通过开展中国家向兴旺国家出让其碳排放空间而实现的，同时这种资源商品是通过一个个具体的CDM工程的实施产生的。
从上面的分析我们可以看出CERs可以看成是一种资源商品，它的生产和销售可以完全按市场机制的要求运行，这样不仅能使CDM的交易标准，也提高了CDM工程的经济效率，降低了交易本钱。
1.4清洁开展机制的作用及目的
清洁开展机制是兴旺国家和开展中国家之间的合作机制，是在兴旺国家的减排义务与开展中国家的经济开展、消除贫困这两大争论焦点之间达成的一种权衡。
CDM的核心内容是兴旺国家出资和出先进技术设备，在开展中国家境内共同实施有助缓解气候变化的减排工程，由此获得经过公证的减排量，作为其遵守?
京都议定书?
规定的定量化限控和减排承诺的一局部奉献。
清洁开展机制〔CDM〕具有双重目的：
协助非附件I缔约方实现可持续开展和有奉献于?
公约?
的最终目标，并协助附件I所列缔约方履行其规定的定量化限控和减排义务。
CDM的根本准那么是，兴旺国家提供额外的资金和技术，在开展中国家共同实施本钱有效的温室气体减排工程；CDM工程活动产生的减排量相对开展中国家来说是额外的；这种减排活动要符合并支持东道国的国家环境与开展的优先领域和战略。
开展机制〔CDM〕在兴旺国家的研究及实施情况
从CDM诞生以来，一些国际组织和国家政府一直较积极地开展CDM的相关活动，为CDM工程和碳市场的形成做出了奉献，为后来者开展相关活动提供了参照和借鉴。
世界银行的实验碳基金（PCF）是全球CDM／JI市场的领跑者。
在1997年7月，世行总裁詹姆斯·沃芬松就建议建立一个碳投资基金，得到了一些兴旺国家和开展中国家的响应。
在1999年，国际复兴和开展银行（IBRD）批准建立实验碳基金（PCF）。
2000年PCF正式成立并开始寻求投资伙伴，最终得到6个国家政府（各1000万美元）和17家私营公司（各500万美元）共计1.45亿美元的资金。
除了国际组织，一些国家的政府也建立了自己的机构和资金机制，并实施了CDM工程。
其中最为突出的是荷兰政府，其负责CDM事务的机构是荷兰住房、空间规划和环境部。
环境部设立了CERUPT方案，通过招标方式购置CDM工程产生的CER。
环境部还与玻利维亚、巴拿马等八国政府签订了双边CDM合作备忘录。
2002年1月，荷兰政府又与世行的国际融资集团签订了为期三年金额4000万美元的合同，通过IFC开发的CDM工程购置1000万t-CO2减排量。
荷兰还与IBRD、地区开展银行（CAF）和荷兰私营银行Rabobank签订了购置CER的合同。
荷兰方案在议定书第一承诺期总共投资4．5亿欧元购置JI和CDM的减排量。
芬兰政府外交部于2000年设立了JI／CDM试验方案，在萨尔瓦多、尼加拉瓜、泰国和越南确定了潜在工程。
英国政府在贸工部设立了气候变化工程办公室，为英国商界在海外实施减排工程提供支持和效劳。
它规定以下几类工程可以在海外实施：
提高能效（能源或交通部门）；碳强度低的能源供应（能源或交通部门）；减少工艺过程排放；改进农业操作和畜牧管理；可生物降解的废弃物管理；林业和土地利用的碳汇工程；二氧化碳地下储存。
目前在世界各国操作的CDM工程主要由PCF和荷兰政府投资。
截止2002年8月底，PCF共批准了15个CDM工程，有关情况见表1。
表1PCF实施的CDM工程详细情况
国家
工程描述
PCF合同金额
〔单位：
百万美元〕
PCF购置的减
排量〔t-CO2〕
CER单价
〔美元/t-CO2〕
智利
26MW径流式水电站
1,750,000
乌干达
MW小水电站，取代尼罗河西部地区的柴油发电机组
1,300,000
3
巴西
用木炭取代焦炭生产生铁
1,514,286
哥斯达黎加
MW风电取代火电厂
262,660
哥斯达黎加
9.6MW风电取代火电厂
284,660
哥斯达黎加
6.3MW风电取代火电厂
172,120
哥伦比亚
MW风电取代燃煤和天然气厂
800,000
4
尼加拉瓜
MW电厂,燃料为稻米壳
141,600
危地马拉
49MW调峰径流式水电站取代西部的火电厂
2,000,000
南非
10MW的垃圾填埋电厂
3,350,000
3
泰国
40MW的蔗渣热电联产
2,770,000
3
印度
MW城市固体废弃物燃烧发电厂
3,513,015
3
洪多拉斯
60MW风电取代火电厂
1,374,480
毛里求斯
MW废弃物燃烧发电厂
1,000,000
摩洛哥
240-220MW风电取代火电厂
3,300,000
3
〔资料来源：
根据?
PCF2002年报?
整理〕
2.1清洁开展机制〔CDM〕在荷兰的实施情况
荷兰在这方面处于领先地位，根据?
京都议定书?
的要求，荷兰将在2021-2021年间减少相当于1990年排放水平的6%的温室气体排放。
这相当于减少2亿t二氧化碳。
荷兰政府方案其中一半在荷兰国内完成，另外一半在国外通过清洁开展机制、联合实施等措施来完成。
其中国外减排量的2/3预计通过与开展中国家合作的清洁开展机制完成。
荷兰住宅、空间规划及环境部部长皮埃特·凡·基尔2003年3月13日正式宣布核准18个开展中国家的CO2减排的气候工程。
荷兰政府已批准的18个工程分别如下表2所示。
表2荷兰政府批准的18个CDM工程
巴西Catanduva蔗糖厂工程
印度VestasTamilTadu风力发电工程
巴西Tremembo填埋厂甲烷回收工程
印度Zuzlon风力工程
哥斯达黎加Cartago扩建工程
印度KalpaTaru生物质能发电工程
哥斯达黎加RioAzul填埋厂发电工程
印度Inda-Barath生物质能工程
哥斯达黎加PenasBlanca水电工程
牙买加Wigton风电厂工程
巴拿马Fortuna水电工程
萨尔瓦多地热工程
巴拿马Bayano工程
玻利维亚Ayp高效发电厂工程
巴拿马Esti水电工程
中国内蒙古辉腾锡勒风力发电工程
印度Enercon风力发电工程
印度尼西亚MNLWayangWindu地热工程
2.2清洁开展机制〔CDM〕在日本的研究情况
日本众多研究部门对关于二氧化碳方面的研究给予了极大的关注，下面主要从二氧化碳处理技术的研究开发、关于二氧化碳减排的灵活机制（联合履行〔JI〕、排放贸易〔ET〕、清洁开展机制〔CDM〕方面的研究、全球气候变化影响方面的预测研究以及全球气候变化影响的评价等方面的研究情况加以介绍。
引入灵活机制将作为日本实现其减排承诺的重要途径之一。
为此，日本各有关部门正在对联合履行（JI）、排放贸易（ET）和清洁开展机制（CDM）等灵活机制进行深入研究，而且还与美国合作联合进行关于灵活机制的相关制度方面的研究。
开展机制〔CDM〕情况
目前，中国已经批准了?
京都议定书?
，作为温室气体减排潜力最大的开展中国家，中国将在未来CDM市场中占有40-50％的份额。
我国在中国开展“共同执行活动〞试验阶段（AIJ）工程在引进技术方面积累了很多经验，这将为今后通过CDM工程促进技术引进提供根底。
中国作为温室气体的排放大国，同时也是温室效应可能的最大的受害者之一。
虽然中国尚不具备承诺温室气体限排或减排的条件与能力，但中国一直在做着不懈的努力（控制人口增长、植树造林、提高能源效率等）。
虽然中国的人均排放量很低，但年总排放量却位居全球第二位，并有可能在2021～2021年间成为全球排放量最大的国家。
当中国成为温室气体排放的第一大国时，将会面临来自国际社会要求承诺减少温室气体排放量的巨大压力。
尽管中国在到达中等兴旺国家水平之前不会承担温室气体减排义务，但将继续实施可持续开展战略和气候变化政策，以减少温室气体排放的增长率，并将积极参与气候变化领域的国际合作。
3.1中国实施CDM的意义
中国正在着手实施国民经济和社会开展第十一个五年方案，实施可持续开展战略已经成为中国实现自己社会经济开展目标的重要考虑。
继续保持较高的经济增长速度，通过节能降耗、提高经济效率来实现经济增长方式的转变，加强环境保护和生态建设，特别是加快西部地区的开发速度，都将构成今后很长一段时间内中国社会经济开展目标的重要组成局部。
而实施CDM工程，不但可以帮助附件一缔约方以较低的本钱实现其承诺的温室气体削减或控制目标，而且同时在很大程度上也符合中国实施可持续开展战略的要求。
中国是温室气体减排潜力较大的开展中国家，如果CDM能够得到很好的利用，将有可能成为吸引技术含量高、结构更加合理的外商直接投资的新渠道，促进中国的可持续开展。
随着中国参加WTO，中国将更加深刻地融入世界政治经济体系，更加广泛地参与包括防止全球气候变化在内的国际事务。
在这种形势下，除了进一步开展对CDM的方法学、体制、影响及对策的研究外，加强能力建设、做好市场、技术和管理体制的准备，对于把握住CDM的国际合作时机、促进中国的可持续开展那么更为重要。
因此，着手考虑建立中国CDM运行管理
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