ppp项目的合同终止阶段工作范文.docx
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ppp项目的合同终止阶段工作范文
ppp项目的合同终止阶段
篇一：
【实操】《PPP项目合同》常见29个问题
【实操】《PPP项目合同》常见29个问题
20XX-04-11三头小猪
1问：
PPP项目中的政府方具体职责是什么
答：
总体来讲，在PPP项目中，政府需要同时扮演以下两种角色:
①作为公共事务的管理者,政府负有向公众提供优质且价格合理的公共产品和服务的义务，承担PPP项目的规划、采购、管理、监督等行政管理职能,并在行使上述行政管理职能时形成与项目公司（或社会资本）之间的行政法律关系;②作为公共产品或服务的购买者（或者购买者的代理人）,政府基于PPP项目合同形成与项目公司（或社会资本）之间的平等民事主体关系，按照PPP项目合同的约定行使权利、履行义务。
2问：
社会资本指的是什么
答：
社会资本是指依法设立且有效存续的具有法人资格的企业,包括民营企业、国有企业、外国企业和外商投资企业。
但本级人民政府下属的政府融资平台公司及其控股的其他国有企业（上市公司除外）不得作为社会资本方参与本级项
目的实际投资人。
PPP社会资本是项目。
PPP政府辖区内的.但在PPP实践中，社会资本通常不会直接作为PPP项目的实施主体，而会专门针对该项目成立项目公司，作为PPP项目合
同及项目其他相关合同的签约主体,负责项目具体实施。
3问：
项目公司指的是什么
答：
项目公司是依法设立的自主运营、自负盈亏的具有独立法人资格的经营
实体。
项目公司可以由社会资本（可以是一家企业,也可以是多家企业组成的联合体）出资设立,也可以由政府和社会资本共同出资设立。
但政府在项目公司中的持股比例应当低于50%、且不具有实际控制力及管理权。
4问：
PPP项目合同通常由哪两方签署
答：
PPP项目合同通常由以下两方签署：
（一）政府方
政府方是指签署PPP项目合同的政府一方的签约主体（即合同当事人）。
在我国,PPP项目合同通常根据政府职权分工,由项目所在地相应级别的政府或者政府授权机构以该级政府或该授权机构自己的名义签署。
例如,某省高速公路项目的PPP项目合同，由该省交通厅签署。
（二）项目公司
项目公司是社会资本为实施PPP项目而专门成立的公司，通常独立于社会资本而运营。
根据项目公司股东国籍的不同
也可能是外商投资企业。
项目公司可能是内资企业
5问：
签订PPP项目合同的过程如何
答：
在项目初期阶段,项目公司尚未成立时,政府方会先与社会资本（即项目投资人）签订意向书、备忘录或者框架协议以明确双方的合作意向,详细约定双方有关项目开发的关键权利义务。
待项目公司成立后,由项目公司与政府方重新签署正式ppp项目合同，或者签署关于承继上述协议的补充合同。
在PPP项目合同中通常也会对PPP项目合同生效后政府方与项目公司及其母公司之前就本项目
所达成的协议是否会继续存续进行约定。
6问：
PPP项目中通常由政府方承担的风险是什么
答：
通常由政府方承担的风险,包括:
（1）土地获取风险（在特定情形下也可能由项目公司承担）;
（2）项目审批风险（根据项目具体情形不同,可能由政府方承担,也可能由项目公司承担）;
（3）政治不可抗力（包括非因政府方原因且不在政府方控制下的征收征用和法律变更等）。
7问：
PPP项目中通常由项目公司承担的风险是什么答：
通常由项目公司承担的风险,包括:
（1）如期完成项目融资的风险;
（2）项目设计、建设和运营维护相关风险,例如完工风险、供应风险、技术风险、运营风险以及移交资产不达标的风险等;
（3）项目审批风险（根据项目具体情形不同,可能由政府方承担,也可能由项目公司承担）;
（4）获得项目相关保险。
8问：
PPP项目中通常由双方共同承担的风险是什么答：
通常由双方共担的风险:
自然不可抗力。
9问：
PPP项目中政府方和社会资本方的风险分配原则是什么
答：
1.承担风险的一方应该对该风险具有控制力;
2.承担风险的一方能够将该风险合理转移（例如通过购买相应保险）;
3.承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机;
4.由该方承担该风险最有效率;
5.如果风险最终发生,承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。
10问：
签常见的政府方违约事件包括哪些
答：
1.未按合同约定向项目公司付费或提供补助达到一定期限或金额的;
2.违反合同约定转让PPP项目合同项下义务；
3.发生政府方可控的对项目设施或项目公司股份的征是
指因政府方导致的或在政府方控制下的征收（收或征用的．或征用,如非因政府方原因且不在政府方控制下的征收征用,则可以视为政治不可抗力）;
4.发生政府方可控的法律变更导致PPP项目合同无法继
续履行的;
5.其他违反PPP项目合同项下义务，并导致项目公司无法履行合同的情形
11问：
签常见的项目公司违约事件包括哪些
答：
常见的项目公司违约事件包括但不限于:
1.项目公司破产或资不抵债的;
2.项目公司未在约定时间内实现约定的建设进度或项目完工、或开始运营,且逾期超过一定期限的;
3.项目公司未按照规定的要求和标准提供产品或服务,情节严重或造成严重后果的;
4.项目公司违反合同约定的股权变更限制的;
5.未按合同约定为PPP项目或相关资产购买保险的。
12问：
政府和政府方有何区别
答：
政府是作为公共事务的管理者的概念,政府负有向公众提供优质且价格合理的公共产品和服务的义务,承担PPP项目的规划、采购、管理、监督等行政管理职能,并在行使上述行政管理职能时形成与项目公司（或社会资本）之间的行政法律关系;
政府方：
政府或政府授权机构作为PPP项目合同的一方签约主体时，称为政府方。
此时政府作为公共产品或服务
的购买者（或者购买者的代理人）,政府基于PPP项目合同形成与项目公司（或社会资本）之间的平等民事主体关系,按照PPP项目合同的约定行使权利、履行义务。
13问：
社会资本和社会资本方又有何区别答：
社会资本是指依法设立且有效存续的具有法人资格的企业,包括民营企业、国有企业、外国企业和外商投资企业。
社会资本是PPP项目的实际投资人。
社会资本方：
同政府方的概念类似，社会资本方的概念也是在签订PPP项目合同
时使用，与政府方签署PPP项目合同的也许是社会资本也许是项目公司，都称为社会资本方。
篇二：
ppp项目合同要点解读试卷92分卷
一、单选题【本题型共5道题】
1.以下各项不是承包商需要承担的风险是（）。
A．工期延误
B．服务范围变化
C．工程质量不合格
D．成本超支
用户答案：
[B]得分：
2.在广义融资合同中，最重要的一个合同是（）
A．项目贷款合同
．担保人就项目贷款与融资方签订的担保合同B
C．政府与融资方和项目公司签订的直接介入协议
D．以上均不是
用户答案：
[A]得分：
3.以下哪种情况下，政府才不负有回购的义务而是享有回购的选择权，即政府可以选择是否回购该项目（）。
A．项目由于不可抗力因素导致项目终止
B．项目由于政府方违约导致项目终止
C．项目由于项目公司违约导致项目终止
D.项目涉及公共安全，需要保障持续供给的PPP项目
用户答案：
[C]得分：
4.以下哪项合同是整个PPP项目合同体系的基础和核心
（）
A．
PPP项目合同
B．履约合同
C．股东协议
D．保险合同
用户答案：
[A]得分：
5.在暂停服务发生时，以下哪种情况下项目公司不需要承担费用损失（）。
A．计划内暂停服务
B．因项目公司原因造成的计划外暂停服务
C．因政府方原因造成的计划外暂停服务
D．因不可抗力原因造成暂停服务用户答案：
[C]得分：
二、多选题【本题型共5道题】
1.以下的哪些机构可以作为PPP项目中的项目实施机构
）
A．具有相应行政权力的政府
B．政府指定的某些部门
C．政府授权的事业单位
D．咨询/顾问机构
E．项目公司
用户答案：
[ABC]得分：
2.以下的哪些机构可以作为PPP项目中的社会资本方（）
A．民营企业
B．国有企业
C．外国企业
D．外商投资企业
E．本级人民政府下属的政府融资平台公司
用户答案：
[ABCD]得分：
3.以下可以出资设立项目公司的有：
（）
．一家企业独立出资A
B．多家企业组成的联合体出资
C．政府和社会资本共同出资，且政府拥有管理权
D．政府单独全部出资
E．政府和社会资本共同出资，且政府持股低于50%、无控制力与管理权
用户答案：
[CE]得分：
4.政府方在PPP项目中，以下哪个不是其需要扮演的角色：
（）
A．公共事务的管理者
B．公共产品或服务的购买者
C．项目发起人
D．担保机构
E．运营公司
用户答案：
[CDE]得分：
5.在PPP项目移交前，通常需要对项目的资产状况进行评
估并对项目状况能否达到合同约定的移交条件和标准进行测试。
实践中，上述评估和测试工作通常由（）负责。
A．政府方委托的独立专家
B．由政府方和项目公司共同组成的移交工作组
C．政府方
D．项目公司
E．股东/投资者
用户答案：
[AB]得分：
三、判断题【本题型共3道题】
1.
在项目初期阶段，项目公司尚未成立时，政府方会先与社会资本（即项目投资人）签订正式的PPP项目合同，以明确
双方的合作意向，详细约定双方有关项目开发的关键权利义务。
Y．对
N．错
用户答案：
[N]得分：
2.项目合同可约定政府为项目建设提供的条件，如建设用地、交通条件、市政配套等。
Y．对
N．错
用户答案：
[Y]得分：
3.在PPP项目合同体系中，各个合同之间完全独立、互不影响。
Y．对
N．错
用户答案：
[N]得分：
篇三：
ppp项目的基本合同体系
项目的基本合同体系PPP
在PPP项目中，项目参与方通过签订一系列合同来确立和调整彼此之间的权利义务关系，构成PPP项目的基本合同体
系。
根据项目的不同特点，相应的合同体系也会不同。
PPP项目的基本合同通常包括PPP项目合同、股东协议、履约合同（包括工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同以及产品或服务购买合同等）、融资合同和保险合同等。
其中，PPP项目合同是整个PPP项目合同体系的基础和核心。
在PPP项目合同体系中，各个合同之间并非完全独立，而是紧密衔接、相互贯通的，合同之间存在着一定的“传导关系”。
一、PPP项目合同
PPP项目合同是项目实施机构与中选社会资本签订（若需要成立专门项目公司的，由项目实施机构与项目公司签订）的约定项目合作主要内容和双方基本权利义务的协议。
其目的是在项目实施机构与社会资本之间合理分配项目风险，明确双方的权利义务关系，保障双方能够依据合同约定合理主张权利，妥善履行义务，确保项目全生命周期内的顺利实施。
PPP项目合同是其他合同产生的基础，也是整个PPP项目合
同体系的核心。
二、股东协议
股东协议由项目公司的股东签订，用以在股东之间建立长期的、有约束力的合约关系。
股东协议通常包括以下主要条款：
前提条件、项目公司的设立和融资、项目公司的经营范围、股东权利、履行PPP项目合同的股东承诺、股东的商业计划、股权转让、股东会、董事会、监事会组成及其职权范围、股息分配、违约、终止及终止后处理机制、不可抗力、适用法律和争议解决等。
三、履约合同
（一）工程承包合同。
项目公司一般只作为融资主体和项目管理者而存在，本身不一定具备自行设计、采购、建设项目的条件，因此可能会将部分或全部设计、采购、建设工作委托给工程承包商，签订工程承包合同。
项目公司可以与单一承包商签订总承包合同，也可以分别与不同承包商签订合同。
承包商的选择要遵循相关法律法规的规定。
由于工程承包合同的履行情况往往直接影响PPP项目合同的履行，进而
影响项目的贷款偿还和收益情况。
因此，为了有效转移项目建设期间的风险，项目公司通常会与承包商签订一个固定价格、固定工期的“交钥匙”合同，将工程费用超支、工期延误、工程质量不合格等风险全部转移给承包商。
此外，工程承包合同中通常还会包括履约担保和违约金条款，进一步约束承包商妥善履行合同义务。
（二）运营服务合同。
根据PPP项目运营内容和项目公司
管理能力的不同，项目公司有时会考虑将项目全部或部分的运营和维护事务外包给有经验的运营商，并与其签订运营服务合同。
个案中，运营维护事务的外包可能需要事先取得．政府的同意。
但是，PPP项目合同中约定的项目公司的运营和维护义务并不因项目公司将全部或部分运营维护事务分包给其他运营商实施而豁免或解除。
（三）原料供应合同。
有些PPP项目在运营阶段对原料的需求量很大、原料成本在整个项目运营成本中占比较大，同时受价格波动、市场供给不足等影响，又无法保证能够随时在公开市场上以平稳价格获取，继而可能会影响整个项目的持续稳定运营，例如燃煤电厂项目中的煤炭。
因此，为了防控原料供应风险，项目公司通常会与原料的主要供应商签订长期原料供应合同，并且约定一个相对稳定的原料价格。
在原料供应合同中，一般会包括以下条款：
交货地点和供货期限、供货要求和价格、质量标准和验收、结算和支付、合同双方的权利义务、违约责任、不可抗力、争议解决等。
除上述一般性条款外，原料供应合同通常还会包括“照供不误”条款，即要求供应商以稳定的价格、稳定的质量品质为项目提供长期、稳定的原料。
（四）产品或服务购买合同。
在PPP项目中，项目公司的主要投资收益于项目提供的产品或服务的销售收入，因此保证项目产品或服务有稳定的销售对象，对于项目公司而言十分重要。
根据PPP项目付费机制的不同，项目
产品或服务的购买者可能是政府，也可能是最终使用者。
以政府付费的供电项目为例，政府的电力主管部门或国有电力公司通常会事先与项目公司签订电力购买协议，约定双方的购电和供电义务。
此外，在一些产品购买合同中，还会包括“照付不议”条款，即项目公司与产品的购买者约定一个最低采购量，只要项目公司按照该最低采购量供应产品，不论购买者是否需要采购该产品均应按照该最低采购量支付相应价款。
四、融资合同从广义上讲，融资合同可能包括项目公司与贷款方签订的项目贷款合同、担保人就项目贷款与贷款方签订的担保合同、政府与贷款方和项目公司签订的直接介入协议等多个合同。
其中，项目贷款合同是最主要的融资合同。
在项目贷款合同中一般包括以下条款：
陈述与保证、前提条件、偿还贷款、担保与保障、抵销、违约、适用法律与争议解决等。
同时，出于贷款安全性的考虑，贷款方往往要求项目公司以其财产或其他权益作为抵押或质押，或由其母公司提供某种形式的担保或由政府作出某种承诺，这些融资保障措施通常会在担保合同、直接介入协议以及PPP项目合同中具体体现。
五、保险合同
由于PPP项目通常资金规模大、生命周期长，负责项目实施的项目公司及其他相关参与方通常需要对项目融资、建设、运营等不同阶段的不同类型的风险分别进行投保。
通常可能涉及的保险种类包括货物运输险、建筑工程险、针对设计或其它专业服务的专业保障险、针对间接损失的保险、第三人责任险、政治风险保险等。
六、其他合同
在ppp项目中还可能会涉及其他的合同，例如与专业中介机构签署的投资、法律、技术、财务、税务等方面的咨询服务合同。
篇四：
PPP项目移交阶段的风险防制初探
ppp项目移交阶段的风险防制初探
刘芳云南云岭工程造价咨询事务所有限公司副总经理高级审计师
财政部发布的《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》
（财金〔20XX〕113号）（简称《操作指南》）将PPP模式的操作程序分为5个阶段：
项目识别、项目准备、项目采购、项目执行和项目移交。
五个阶段按照PPP项目操作逻辑前后连接，形成完整的PPP项目流程，而PPP风险管理贯穿于PPP项目的整个流程中，其中任何一个阶段出现问题，都可能导致PPP项目失败，需要政府以及社会资本高度重视各阶段的风险管理问题。
PPP项目移交阶段是整个流程的最后阶段，移交风险源自项目内部风险，体现PPP项目执行层面的问题。
本文就PPP项目移交阶段的风险防范和控制进行深入的讨论，以期对ppp项目期满顺利移交提供帮助。
一、移交阶段风险识别、风险评估和风险分配
ppp项目移交是指在项目合作期结束或项目合同提前终止后，社会资本或项目公司将全部项目设施及相关权益以合同约定的条件和程序移交给政府或政府指定的其他机构。
《操作指南》中明确，PPP项目移交阶段主要工作包括移交准备、性能测试、资产交割和绩效评价，各个工作环节都涉及风险因素，PPP项目移交阶段风险防范和控制管理的前提是识别移交阶段的风险，在此基础上开展风险评估和风险分配。
（一）移交阶段风险识别和分配
风险识别是PPP项目风险管理的关键，也是对PPP项目进行风险管理的难点所在。
每一个PPP项目的风险识别和管理都是独特的，需要根据具体项目进行具体分析。
一般而言，PPP项目按照移交阶段的主要工作，存在如下风险：
1.移交准备阶段
（1）存在风险组织和人员风险：
没有及时组建项目移交工作组；移交工作组人员不具代表性，原则上应包括财政预算管理、资产管理部门、项目实施单位、审计或监督管理部门人员；移交工作组人员不具备移交方面涉及的技术、财务、财政、资产管理等知识和技能。
方案设计不具有可操作性和指导性风险：
没有根据PPP合
同约定确认移交情形和补偿方式，制定资产评估和性能测试方案；方案过于粗泛，不具有可操作性和指导性。
（2）风险承担主体：
政府或其授权的移交机构（部门）。
2.性能测试阶段
（1）存在风险
程序不到位风险：
项目移交工作组没有严格按照性能测试方案和移交标准对移交资产进行性能测试。
评估结果不客观、不公正风险：
项目移交工作组委托的资产评估机构不具有相关资质；没有按照项目合同约定的评估方式，对移交资产进行资产评估，作为确定补偿金额的依据；评估结论不客观、不公正导致国有资产流失或社会资本利益受损。
（2）风险的承担主体：
政府或其授权的移交机构（部门）、资产评估机构。
3.资产交割阶段
（1）存在风险
移交项目/资产/设备不完整风险：
由于PPP合同中对社会资本移交的设施是否完好，移交设施应该达到的标准没有进行详细、准确的描述，导致社会资本或项目公司没有将满足性能测试要求的项目资产、知识产权和技术法律文件，连同资产清单移交项目移交工作组，办妥法律过户和管理权移交手续。
注：
移交的范围通常包括项目设施；项目土地使用权及项目用地相关的其他权利；与项目设施相关的设备、机器、装臵、零部件、备品备件以及其他动产；运营维护项目设施所要求的技术和技术信息；与项目设施有关的手册、图纸、文件和资料（书面文件和电子文档）；移交项目所需的其他文件。
项目需要继续履行合同转让风险：
移交时，项目公司在项目建设和运营阶段签订的一系列仍然需要继续履行的重要合同，包括项目的工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品或服务购买合同、融资租赁合同、保险合同以及租赁合同等，没有办理法律过户和管理权移交手续或手续有瑕疵，存在可能引起后续争议的风险。
移交后项目/资产/设备状况不达标风险：
性能测试结果不达标时，移交工作组没有要求社会资本或项目公司进行恢复性修理、更新重置；社会资本或项目公司进行的恢复性修理、更新重置结果没有达到验收标准，移交工作组没有采取提取移交维修保函等相应措施。
注：
权利方面的移交条件和标准：
项目设施、土地及所涉及的任何资产不存在权利瑕疵，其未设置任何担保及其他第三人的权利。
但在提前终止导致移交的情形下，如移交时尚有未清偿的项目贷款，就该未清偿贷款所设置的担保除外。
技术方面的移交条件和标准：
项目设施应符合双方约定的技
术、安全和环保标准，并处于良好的运营状况。
ppp移交后技术转让存在风险：
对于专业性要求较高的项目，可能需要使用第三方的技术（包括通过技术转让或技术许可的方式从第三方取得的技术），在此情况下，存在社会资本或项目公司向移交工作组转移项目移交之后因为继续使用这些技术而被任何第三方进行侵权索赔的风险。
注：
PPP项目合同中通常会约定，项目公司应在移交时将项目运营和维护所需要的所有技术，全部移交给政府或政府指定的其他机构，并确保政府或政府指定的其他机构不会因使用这些技术而遭受任何侵权索赔。
如果有关技术为第三方所有，项目公司应在与第三方签署技术授权合同时即与第三方明确约定，同意项目公司在项目移交时将技术授权合同转让给政府或政府指定的其他机构。
此外，PPP项目合同中通常还会约定，如果这些技术的使用权在移交日前已期满，项目公司有义务协助政府取得这些技术的使用权。
风险的承担主体：
社会资本或项目公司。
4.项目绩效评价阶段
（1）存在风险
评价结果不客观、不公正风险：
项目移交完成后，财政部
门（PPP中心）组织有关部门或委托第三方机构开展的绩效评价不客观、不公正，评价结果不能作为政府开展PPP管理
工作决策参考依据的风险
注：
项目移交完成后，财政部门（PPP中心）组织有关
部门对项目产出、成本效益、监管成效、可持续性、PPP模
式应用等进行绩效评价，并按相关规定公开评价结果。
至此，一个PPP项目的生命周期正式结束。
（2）风险的承担主体：
财政部门及组织的相关部门或委托的第三方机构。
（二）移交阶段风险评估
对于PPP项目移交风险的评估主要有两种路径：
一种是基
于具有丰富工程建设、资产管理经验的专家的直觉判断，对可能发生移交风险的预估。
另一种是对数据进行足够的积累和分析。
在国内大范围推开PPP模式的情况下，需要政府相关部门或咨询机构进行数据的积累，然后再通过科学合理的分析方法来对项目进行风险量化分析。
具体评估量化工作需要结合具体的PPP项目开展。
二、移交阶段的风险防范和控制
（一）移交阶段的风险防范
移交阶段的风险防范是对该阶段潜在的损失进行识别、评估，并根据具体情况采取相应的措施进行处理，即在主观上尽可能预见和防范或在无法避免时能够寻求可行的补偿措施，从而减少潜在损失或使风险可转化状态。
通常包括以下几种风险防范办法：
1.风险规避。
风险规避主要是中断移交阶段部分风险源，使其不致发生或遏制其继续发展。
如在移交阶段提交移交方案，明确移交程序、范围、时间、质量标准等，避免应组织、人员、程序等方面的原因导致移交工作不到位、不合理，损害各方权益。
2.风险分离。
风险分离是指将各种风险进行分离，避免发生连锁反应或互相牵连。
这种处理可以将风险局限在一定的范围内，从而达到减少损失的目的。
如在移交时明确，项目公司应将所有承包商和投标人提供的尚未期满的担保及保证无偿转让给政府指定的接收人，并且将所有保险单、暂保单和保险单批单转让给接收人。
接收人应支付或退还上述移交之后保险期间的保险费。
这
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