合规管理部门岗位职责精选6篇合规部岗位职责.docx

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合规管理部门岗位职责精选6篇合规部岗位职责

合规管理部门岗位职责（精选6篇）_合规部岗位职责

第1篇：

风险合规部门岗位职责

风险合规部门岗位职责

【篇1：

风险合规岗位工作职责】

风险合规岗位工作职责

一、负责本行系统性风险的识别与报告，产品风险评估与监督管理；

二、负责本行范围内的尽职调查与评估，风险管理工具的运用与风险分析、行业风险探讨与管理，项目风险评估与管理工作；

三、负责本行风险信息归集管理，对本行系统及各职能部门风险限制执行状况进行评价与监督；负责风险资产的管理、处置工作；

四、负责本行合同文本、对外函件、内部文件等法律合规审查，业务交易的合法合规审查，业务系统身份变更的合规审查；

五、负责银行内部管理行为的合法合规性审查、二级支行的合规性监督检查；

六、负责定期组织对本行规章制度的汇编和清理；

七、参加邮储银行法人授权管理，负责制作转授权书、再授权书；

八、负责本行法律事务、反洗钱工作；

九、完成领导交办的其它工作。

【篇2：

银行合规部各岗位职责】

合规部各岗位职责

合规主管岗：

一、制定年度工作安排、落实各岗位责任制；

二、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职；

三、组织开展合规检查；

四、组织大额风险贷款的团队化险；

五、对到期收回率低的单位及50万以上到期未收回进

行跟踪督办；

六、缓收利息的审核、申报；

七、按程序上报合规工作报告。

合规监测岗：

一、按月收集各支行合规报告及合规检查表；

二、汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账；

三、风险监测，确保各项监测数据的真实精确；

四、对2013年前到期未收回贷款的统计、监测，并刚好向相关部门供应精确数据；五、不良贷款的分类统计，并按季进行不良贷款形成缘由的分析；非信贷资产风险监测评价

六、参加流程银行建设和流淌性风险及压力测试分析；

七、每月对到期贷款统计监测并刚好进行风险预警；

八、参加合规事项检查，帮助做好内部管理工作。

合规审核岗：

一、负责本行日常法律事务，对各业务条线制定的合规流程和操作进行合规审核；

二、对新制定、修改的各项规章制度、管理方法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查看法书；

三、组织开展合规学问培训；

四、对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核看法，并制定合规风险处置预案；

五、做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算；

六、每季对各业务条线的风险状况进行分析；

七、参加对各网点合规事项的检查，帮助做好内部管理。

合规检查岗：

一、统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查安排，并督促执行。

二、对辖内网点执行各项政策法规、内限制度和业务流程实行随机现场检查和飞行抽查。

三、以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。

抽查当天全部业务发生的真实性和合规性。

现场视察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。

四、参加各类违规行为的责任认定调查，参加或跟踪督导对重大违规事务的处理。

五、对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。

【篇3：

合规部各岗位职责（定稿）】

合规部总经理岗位职责

1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：

帮助相关部门证照的申请、年检、变更材料的打算工作。

2、法律事务：

完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（详细标准及流程见公司合同管理制度）。

3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监控。

4、进行日常的公司财务往来账目细微环节审核，出具法务看法，并帮助业务部门对外谈判（详细标准及流程见财务审查制度）。

5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行状况，听取反馈看法，刚好进行更新和调整。

6、负责全公司各部门的法务询问工作，对日常法律事务进行处理。

7、负责公司各项目的法务尽职调查，法律风险限制，项目运营合规审查及项目工作流程合规审查等。

8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估看法书。

9、熟识公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，保证公司的运营顺当规范。

10、完

成上级领导交办的其它工作。

合规部合规专员岗位职责

1、起草公司各类合同，帮助完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（详细标准及流程见合同管理制度）。

2、帮助部门总经理完成各项监管文件及法规政策的传达、宣导、培训等工作，并帮助监督相关实施方案的落实。

3、帮助完成公司日常财务往来账目细微环节的审核，帮助业务部门对外谈判（详细标准及流程见财务审查制度）。

4、草拟公司内部的法务管理制度和规章，并帮助本部门总经理督察执行状况，听取反馈看法，刚好进行更新和调整。

5、帮助公司各部门的法务询问工作，对日常法律事务进行处理。

6、负责联络公司外聘律师，询问公司日常及专项法律问题。

7、帮助管理公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估看法书。

8、帮助部门总经理对公司相关运营流程进行监管，保证公司正常运营。

9、完成领导交办的其他工作。

第2篇：

合规管理岗位职责

合规管理岗位职责

【篇1：

合规部各岗位职责（定稿）】

合规部总经理岗位职责

1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：

帮助相关部门证照的申请、年检、变更材料的打算工作。

2、法律事务：

完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（详细标准及流程见公司合同管理制度）。

3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监控。

4、进行日常的公司财务往来账目细微环节审核，出具法务看法，并帮助业务部门对外谈判（详细标准及流程见财务审查制度）。

5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行状况，听取反馈看法，刚好进行更新和调整。

6、负责全公司各部门的法务询问工作，对日常法律事务进行处理。

7、负责公司各项目的法务尽职调查，法律风险限制，项目运营合规审查及项目工作流程合规审查等。

8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估看法书。

9、熟识公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，保证公司的运营顺当规范。

10、完成上级领导交办的其它工作。

合规部合规专员岗位职责

1、起草公司各类合同，帮助完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（详细标准及流程见合同管理制度）。

2、帮助部门总经理完成各项监管文件及法规政策的传达、宣导、培训等工作，并帮助监督相关实施方案的落实。

3、帮助完成公司日常财务往来账目细微环节的审核，帮助业务部门对外谈判（详细标准及流程见财务审查制度）。

4、草拟公司内部的法务管理制度和规章，并帮助本部门总经理督察执行状况，听取反馈看法，刚好进行更新和调整。

5、帮助公司各部门的法务询问工作，对日常法律事务进行处理。

6、负责联络公司外聘律师，询问公司日常及专项法律问题。

7、帮助管理公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估看法书。

8、帮助部门总经理对公司相关运营流程进行监管，保证公司正常运营。

9、完成领导交办的其他工作。

【篇2：

合规部职责和工作内容及其构架】

一、合规部经理职责和工作内容：

工作职责

1、帮助领导构建公司合规管理体系，制定、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章

制度；

2、起草年度合规管理安排；

3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；

4、负责各项详细合规工作方案的拟定，使合规工作顺当开展；5、起草合规报告；

6、参加新产品的开发、识别、评估合规风险，供应合规支持；7、违规事务的调查处理，起草违规处理确定；8、梳理公司内部流程，提出相关改进建议；

9、审查公司内部管理制度、业务流规程，供应合规改进看法；10、开展反洗钱相关工作；

11、组织合规培训并向公司员工供应合规询问；

12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并依据其有关要求提出制定或者修改公司内部规章制度的建议；13、领导指派的其他相关工作。

工作内容

1.起草、修改、审核公司各类合同、公函及其他法律文件：

a.负责公司合同预审核工作；b.起草、审核、修改公司各类法律文件（包括但不限于合同、协议、公函等文本）c.参加公司重要商务合同的探讨和谈判工作，供应法律支持。

2.法务管理制度的建立与维护

a.建立并完善公司法务工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、审核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促进公司各职能部门、下属公司依据法务管理制度及流程工作，促进公司依法经营，预防和限制公司经营中的风险。

3.负责集团对外投资、尽职调查、资产重组、企业并购、股权转让等重大经济活动法务方面的工作4.对疑难应收账款的催收a.协作、帮助各部门对应收账款进行催收；b.干脆办理疑难应收账款的催收。

5.办理集团法律纠纷的诉讼和仲裁事务

a.独立代理或帮助外聘律师开庭应诉；b.帮助外部律师进行案件证据收集、诉讼材料打算和案情分析；c.制定诉讼或仲裁方案并提交公司领导和外聘律师探讨探讨；d.负责诉讼或仲裁法律文件的递送工作；e.负责整理公司诉讼费用支出状况；f.跟踪诉讼或仲裁案件案情进展并刚好反馈领导；g.判决或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并执行庭审事宜。

6.法务培训：

a.拟定法律培训方案，编制法律培训的内容及课件；b.支配对公司员工进行法律培训。

7.法律询问与探讨：

a.为管理阶层、各职能部门及下属公司供应必要的法律询问和指导；b.法律法规的分析与探讨，包括公司业务涉及现有的法律法规的收集整理、分析探讨对公司经营的影响，同时包括新颁布的法律法规的探讨保障公司经营活动的合法性，预防和限制公司经营中的风险。

8.参加集团境外贸易、投资、融资、担保、租赁、产权转让、分立、合并、破产、解散、公司设立等工作,并供应法律看法，出具法律看法书；

9、管理工作外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估看法书；

10.参加集团公司其他与法律有关的日常事务

二、合规部专员职责和工作内容

1、审查公司规章制度和业务流程，并依据法律法规提出制订或者修订建议

2、结合公司合规要求及各业务单位特点引导公司各业务单位进行合规工作规划

3、帮助各业务领域梳理合规问题，确定合规项目并推动

4、负责公司各业务领域合规工作的推动、整改、审计、考核5、定期向主管领导汇报合规工作

6、遇到合规重大事项时，刚好向主管领导反馈，并督促整改7、开展合规培训宣贯工作8、合规经理交办的其他事宜

三、合规部合规助理职责和工作内容1、帮助完成公司日常经营活动合规审查（如公司规章制度合规性审查等）。

2、帮助向部门经理汇报合规相关重要事项。

3、负责处理各部门提交的申请（如礼物与款待申请等）。

4、负责制作合规培训资料。

5、帮助完成信息平安管理企划书。

6、帮助完成反洗钱日常管理工作。

7、负责反欺诈相关调查、资料收集等业务，帮助完成反欺诈企划业务。

8、负责管理公司合同专用章。

部门构架

合规部经理合规部合规专员合规部合规助理

【篇3：

法律合规部岗位职责】

浙江商旅支付服务有限公司

法律合规部岗位职责

部门主管

1.指导公司法务实践，处理公司法律问题，以维护公司法律权利和利益。

2.全面负责负责主持法律合规部的全面工作。

3.负责实行公司的有关方针、政策、安排、制度规定、工作措施等。

法务岗

1.负责公司合规管理，检查公司经营活动是否符合法律法规、规则和准则，执行制定合规风险管理政策，向监管单位及相应职能部门报告合规风险事宜。

2.负责公司法律事务管理，对各部门供应日常法律询问；法律文书初审和法律文书审查及会签工作；不定期举方法律学问培训；参加诉讼等工作；为各项业务和管理活动供应法律支持和服务。

3.负责公司操作风险综合管理详细事务，根据要求进行分行的操作风险日常报告和不定期培训。

4.担当部门oa系统管理员，负责刚好转发部门文件、督促部门人员收阅，完成后归档保管。

5.担当印鉴卡保管员，保管保险柜的密码，负责印鉴卡的收集、编号、登记、归档、借阅等保管、管理工作。

6.专用章、合同章等专用章的保管，依据用印审批在法律文书中用印。

7.兼任对公合同填制岗，依据审批条件制作合同；复核他人制作的合同，确保有关合同、协议等法律文件的合法性、精确性、完整性。

8.加强对客户的反洗钱及反恐怖融资宣扬工作。

向客户发放反洗钱及反恐怖融资宣扬资料，重点讲解洗钱的危害性，违法性。

合同规章主管

1.起草、审查和修改公司各类法律文书及合同；

2.代表公司处理各类诉讼或非诉讼法律事务，维护公司合法权益；3.主持公司重大经营决策的法律论证和法律保障；

4.负责对公司规章制度、产品进行法律审核，审核公司的合同、制定标准合同；

5.为公司经营管理活动供应法律询问；6.管理外聘律师、法律顾问；7.法律培训。

第3篇：

合规岗位职责

合规岗位职责

【篇1：

合规部各岗位职责（定稿）】

合规部总经理岗位职责

1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：

帮助相关部门证照的申请、年检、变更材料的打算工作。

2、法律事务：

完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（详细标准及流程见公司合同管理制度）。

3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监控。

4、进行日常的公司财务往来账目细微环节审核，出具法务看法，并帮助业务部门对外谈判（详细标准及流程见财务审查制度）。

5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行状况，听取反馈看法，刚好进行更新和调整。

6、负责全公司各部门的法务询问工作，对日常法律事务进行处理。

7、负责公司各项目的法务尽职调查，法律风险限制，项目运营合规审查及项目工作流程合规审查等。

8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估看法书。

9、熟识公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，保证公司的运营顺当规范。

10、完成上级领导交办的其它工作。

合规部合规专员岗位职责

1、起草公司各类合同，帮助完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（详细标准及流程见合同管理制度）。

2、帮助部门总经理完成各项监管文件及法规政策的传达、宣导、培训等工作，并帮助监督相关实施方案的落实。

3、帮助完成公司日常财务往来账目细微环节的审核，帮助业务部门对外谈判（详细标准及流程见财务审查制度）。

4、草拟公司内部的法务管理制度和规章，并帮助本部门总经理督察执行状况，听取反馈看法，刚好进行更新和调整。

5、帮助公司各部门的法务询问工作，对日常法律事务进行处理。

6、负责联络公司外聘律师，询问公司日常及专项法律问题。

7、帮助管理公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估看法书。

8、帮助部门总经理对公司相关运营流程进行监管，保证公司正常运营。

9、完成领导交办的其他工作。

【篇2：

合规部职责和工作内容及其构架】

一、合规部经理职责和工作内容：

工作职责

1、帮助领导构建公司合规管理体系，制定、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章

制度；

2、起草年度合规管理安排；

3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；

4、负责各项详细合规工作方案的拟定，使合规工作顺当开展；5、起草合规报告；

6、参加新产品的开发、识别、评估合规风险，供应合规支持；7、违规事务的调查处理，起草违规处理确定；8、梳理公司内部流程，提出相关改进建议；

9、审查公司内部管理制度、业务流规程，供应合规改进看法；10、开展反洗钱相关工作；

11、组织合规培训并向公司员工供应合规询问；

12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并依据其有关要求提出制定或者修改公司内部规章制度的建议；13、领导指派的其他相关工作。

工作内容

1.起草、修改、审核公司各类合同、公函及其他法律文件：

a.负责公司合同预审核工作；b.起草、审核、修改公司各类法律文件（包括但不限于合同、协议、公函等文本）c.参加公司重要商务合同的探讨和谈判工作，供应法律支持。

2.法务管理制度的建立与维护

a.建立并完善公司法务工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、审核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促进公司各职能部门、下属公司依据法务管理制度及流程工作，促进公司依法经营，预防和限制公司经营中的风险。

3.负责集团对外投资、尽职调查、资产重组、企业并购、股权转让等重大经济活动法务方面的工作4.对疑难应收账款的催收a.协作、帮助各部门对应收账款进行催收；b.干脆办理疑难应收账款的催收。

5.办理集团法律纠纷的诉讼和仲裁事务

a.独立代理或帮助外聘律师开庭应诉；b.帮助外部律师进行案件证据收集、诉讼材料打算和案情分析；c.制定诉讼或仲裁方案并提交公司领导和外聘律师探讨探讨；d.负责诉讼或仲裁法律文件的递送工作；e.负责整理公司诉讼费用支出状况；f.跟踪诉讼或仲裁案件案情进展并刚好反馈领导；g.判决或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并执行庭审事宜。

6.法务培训：

a.拟定法律培训方案，编制法律培训的内容及课件；b.支配对公司员工进行法律培训。

7.法律询问与探讨：

a.为管理阶层、各职能部门及下属公司供应必要的法律询问和指导；b.法律法规的分析与探讨，包括公司业务涉及现有的法律法规的收集整理、分析探讨对公司经营的影响，同时包括新颁布的法律法规的探讨保障公司经营活动的合法性，预防和限制公司经营中的风险。

8.参加集团境外贸易、投资、融资、担保、租赁、产权转让、分立、合并、破产、解散、公司设立等工作,并供应法律看法，出具法律看法书；

9、管理工作外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估看法书；

10.参加集团公司其他与法律有关的日常事务

二、合规部专员职责和工作内容

1、审查公司规章制度和业务流程，并依据法律法规提出制订或者修订建议

2、结合公司合规要求及各业务单位特点引导公司各业务单位进行合规工作规划

3、帮助各业务领域梳理合规问题，确定合规项目并推动

4、负责公司各业务领域合规工作的推动、整改、审计、考核5、定期向主管领导汇报合规工作

6、遇到合规重大事项时，刚好向主管领导反馈，并督促整改7、开展合规培训宣贯工作8、合规经理交办的其他事宜

三、合规部合规助理职责和工作内容1、帮助完成公司日常经营活动合规审查（如公司规章制度合规性审查等）。

3、负责处理各部门提交的申请（如礼物与款待申请等）。

4、负责制作合规培训资料。

5、帮助完成信息平安管理企划书。

6、帮助完成反洗钱日常管理工作。

7、负责反欺诈相关调查、资料收集等业务，帮助完成反欺诈企划业务。

8、负责管理公司合同专用章。

部门构架

合规部经理合规部合规专员合规部合规助理

【篇3：

风险合规岗位工作职责】

风险合规岗位工作职责

一、负责本行系统性风险的识别与报告，产品风险评估与监督管理；

二、负责本行范围内的尽职调查与评估，风险管理工具的运用与风险分析、行业风险探讨与管理，项目风险评估与管理工作；

三、负责本行风险信息归集管理，对本行系统及各职能部门风险限制执行状况进行评价与监督；负责风险资产的管理、处置工作；

四、负责本行合同文本、对外函件、内部文件等法律合规审查，业务交易的合法合规审查，业务系统身份变更的合规审查；

五、负责银行内部管理行为的合法合规性审查、二级支行的合规性监督检查；

六、负责定期组织对本行规章制度的汇编和清理；

七、参加邮储银行法人授权管理，负责制作转授权书、再授权书；

八、负责本行法律事务、反洗钱工作；

九、完成领导交办的其它工作。

第4篇：

合规部部门职责

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合规审查部工作职责

（1）关注并持续跟踪法律、规则和准则的最新改变，正确理解法律、规则和准则的规定和精神，精确把握法律、规则和准则的将来影响，为高级管理层供应合规建议。

（2）负责全辖信用社在业务经营中贯彻执行有关法律、法规及省联社、本联社重大决策及规章制度的落实；督促指导信用社机构和人员主动主动识别、规避经营管理中的风险，依法合规开展业务经营活动。

（3）组织全辖合规检查。

主要包括：

员工行为是否合规的分析和认定；重要文件及联社相关制度的传达、学习、执行状况；主要业务操作流程执行状况；信贷管理、财务管理、员工及干部管理、档案管理、印鉴管理和合规管理体系建立和执行状况。

（4）协同联社相关部门对合规风险进行持续监测和评估。

如对联社重大经营活动的合规风险进行识别和评估，对联社的新产品、新业务的合规性，以及联社日常业务中须要出具合规性看法的问题进行审查和评估。

（5）协同联社各部门梳理整合联社规章制度和操作规程，适时修订合规手册、内部行为准则或各项操作程序，使其符合法律、规则和准则的要求，为员工正确执行法律、规则和准则供应指导。

同时收集有关规章制度在执行过程中遇到的;.

.问题，向联社领导提出改进看法和建议。

（6）探究建立以人民银行、银监局、省联社和联社出台的工具书籍、制度汇编、案例分析为主要内容的合规培训资料库，强化干部员工合规培训，推动合规文化建设。

（7）为联社有关重大经营决策供应合规建议及看法，为基层网点及员工供应合规询问服务。

（8）按联社统一部署，就联社合规管理、合规文化建设等方面的有关事项主动向银监局、省联社的相关部门汇报，加强沟通和联系。

（9）与监管部门保持联系，跟踪、评估监管看法和监管要求的落实状况；

（10）完成联社领导交办的其他工作。

;.

第5篇：

法律合规部门职责

法律合规部门职责

法律合规部主要负责所辖机构的法律事务、合规、反洗钱、内控等相关工作，详细部门职能如下：

（1）审查公司对外签订的协议、合同以及对外出具的法律文书，帮助起草重大协议并参加相关谈判;

（2）统筹协调处理辖内的诉讼和仲裁案件，帮助处理重大、疑难投诉、理赔等纠纷，并出具法律合规看法;（3）审核辖内可疑交易和大额交易，指导三级机构开展反洗钱工作，报送反洗钱相关报表和报告;（4）开展法律合规培训，提高员工合规风险意识，推动合规文化的建立;（5）定期开展风险排查和合规评估检查等工作;（6）组织建立并维护与当地保监局等监管机构的联系沟通机制,协作监管部门开展检查、调查、帮助执行等事宜;（7）协作总公司审计监察部开展相关工作。

第6篇：

法律合规部部门职责

法律合规部是负责全行法律事务及合规管理工作的职能部门。

法律合规部设综合组、综合法律事务组、对公法律事务组、对私法律事务组、法律纠纷事务组、合规一组、合规二组等七个组。

主要职责：

01.负责本部门职责范围内全行业务运作的组织和管理；

02.负责拟定本部门职责范围内全行的中长期规划目标和年