陈星《金融市场基础知识》课程标准1108.docx
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陈星《金融市场基础知识》课程标准1108
执笔人陈星合作者王雷审核人李建
一、课程定位
本课程是投资理财专业核心专业课程之一，在第三学期开设，是投资理财专业学生综
合应用所学知识（基础会计、财务管理和财务会计），打造就业技能的一门重要课程。
针对
高职专业学生的特点，在本课程日常教学中争取做到理论教学以应用为目的，课堂专业教
学加强针对性和应用性。
以职业能力培养为主线，使教学内容按照能力培养目标进行重组、
整合与优化，教学方法体现能力培养，广泛采用“案例”、“参与式”、“讨论式”和“启发式
等教学形式。
此外基于职业能力培养，面向岗位任职需要，在课程功能上注重学生专业技
术应用能力和职业素质的培养，构建与证券投资理论教学密切结合的实践课程体系，以做
到强化技能、增强能力，提升职业素质，提高学生的就业竞争力和实际工作能力。
二、课程设计思路
在教学中努力突出高职教育层次的个性特征，按照高技能人才培养的特点要求确定知
识、技能要求，主要由操作技能、专项能力训练、岗位见习和社会综合实践等模块组成。
日常教学的实践环节占教学总周数的比例为30％以上。
在教学中突出实训的内容。
实训课内容主要通过上市公司的案例，结合授课教师在教
授的相应章节内容来进行相应的分析。
这部分内容没有现成的答案，需要学生综合运用所
学证券投资知识，通过任务项目驱动的方式加上授课教师给予的指导，充分引导学生发挥
主观能动性和创新能力，以有利于学生综合能力的培养。
三、课程学习目标
（一）专业能力目标
通过本课程的学习，了解金融市场的概念与产生、发展，掌握证券市场主体及其职能
掌握股票、债券、证券投资基金以及金融衍生工具有关知识，了解证券市场的运行、证券
中介机构运作、金融市场监管等内容。
（二）方法能力目标
学生能在老师指导下，培养较强的观察能力、分析能力，熟练运用有关公式的计算能
力。
（三）社会能力目标
培养学生成为“诚信、守法、自律”的证券从业人员，一要正直诚信；二要勤勉尽责；
三要廉洁保密；四要自律守法。
提高学生沟通和协调能力，协作精神，心理素质、诚信品
格、社会责任感，工作态度等。
四、课程典型工作任务
该课程典型工作任务提炼见下列框图。
证券市
场主体
活动
五、课程整体设计
序号
教学单元名称
学习性工作任务或项目名称
学时分配
一
证券市场概述
▲金融`市场的定义、特征、和基本功能。
证券市场的层次结构、品种结构和交易场所
结构。
掌握证券市场参与者的构成。
熟悉证
券市场产生的历史背景和未来发展趋势。
证券市场主体
★掌握各类证券市场投资者的概念、特点及
分类；了解我国证券市场投资者结构及演
化。
★掌握证券公司、证券服务机构的定义；掌
握；掌握证券公司主要业务的种类及内容。
熟悉证券服务机构的类别；熟悉其法律对从
事证券、期货相关业务的管理。
★掌握证券交易所、证券业协会自、证券登
记结算公司、证券投资者保护基金等自律性
组织主要职能及管理制度。
★熟悉证券市场监管市场监管的目标和手
段；掌握我国的证券市场的监管体系；掌握
国务院证券监督管理机构及其职责、权限。
14
二
股票市场
股票的定义、性质、特征和分类方法；▲普
通股票与优先股票、记名股票与不记名股
票、有面额股票与无面额股票的区别和特
征。
★股票票面价值、账面价值、清算价值、
内在价值的不同含义与联系；★股票的理论
价格与市场价格的联系与区别；影响股票价
格的主要因素。
普通股票股东的权利和义
务；熟悉优先股的定义、特征、意义、分类。
我国按投资主体性质划分的各种股份的概
念；
▲证券发行市场和交易市场的概念及两者
关系；股票价格平均数和股票价格指数的概
念和功能，了解其编制步骤和方法；▲证券
投资收益和风险的概念；股票投资收益的来
源和形式；★股票收益率的计算；证券投资
系统风险、非系统风险的含义
12
三
债券市场
▲债券的定义、票面要素、特征、分类；★
债券的基本性质与影响债券期限和利率的
主要因素；▲政府债券的定义、性质和特征、
分类;我国国债的发行概况；地方债券的发
行主体、分类方法。
金融债券、公司债券和
企业债券的定义和分类，熟悉其发行概况；
国际债券的定义和特征、分类。
6
四
证券投资基金
▲证券投资基金的定义和特征、作用以及国
内外基金的发展概况。
证券投资基金的分
类。
基金份额持有人的权利与义务。
基金的
管理费、托管费、运作费的含义和提取规定；
基金资产净值的含义；★基金资产总值以及
基金资产的估值方法；基金收益的来源、分
配方式与分配原则；基金的投资风险；基金
的信息披露要求。
基金的投资范围与投资限
制。
8
五
衍生工具
▲金融衍生工具的概念、基本特征、分类。
远期、期货与互换交易的定义、基本特征和
主要区别；金融期货合约的主要类别，境外
金融期货合约的主流品种和交易规则。
互换
交易的主要类别和交易特征。
金融期权的定
义和特征、种类、功能。
★期权的内在价值
和时间价值，期权价格的主要影响因素。
★
可转换证券的定义和特征，可转换证券的理
论价值、转换价值，运用有关公式计算可转
换证券的理论价值和转换价值。
权证的定
义、类别和特征。
存托凭证的定义，发展。
资产证券化的含义、机制以及证券化资产的
主要种类。
结构化衍生产品的含义，发展趋
势。
8
六
金融风险管理
★掌握风险的概念与特征；熟悉风险的来
源、作用机制和影响因素；掌握金融风险的
分类；熟悉系统风险与非系统风险的概念；
熟悉宏观经济风险、购买力风险、利率风险、
汇率风险、市场风险的概念与特点；熟悉信
用风险、财务风险、经营风险、流动性风险
以及操作风险的概念与特点。
★掌握风险管理的概念；熟悉风险管理的方
法；熟悉风险分散、风险对冲、风险转移、
风险规避、风险补偿的概念及特点；熟悉风
险管理的过程；了解风险管理的发展趋势。
6
课程学习总学时
——
54
六、课程学习单元内容与要求
学习单元名称
金融市场概述
学习性工作任务或项目
1.目标：
掌握金融市场的定义、特征、结构和基本功能。
掌握证券市场参与者的构成。
2.具体任务：
掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。
掌握证券市场参与者的构成及职能。
熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋
势
3.活动设计：
通过行情软件了解相关信息
载体或活动
大智慧证券分析软件，小组讨
论
本学习单元学习方法建议
教师讲解基本理论后，让学生查阅有关资料进行分析。
本学习单元学习重点与难点
金融、证券市场的定义、特征、结构和基本功能。
证券市场参与者的构成。
难点:
1、虚拟资本
3、掌握证券市场参与者的构成及职能
2、我国证券市场构成
本学习单元组织实施建议
先学习证券投资软件操作，再学习完理论以后，在证券投资软件查询相关内容。
本学习单元学习场地与设施建议
实验室或理实一体教室
本学习单元学生学习知识与技能准备
经济学、金融学
本学习单元学生学习素材准备
行情软件中股票、债券、基金、金融衍生品有关资料
本学习单元学习考核与评价
对有关知识理解程度，采取提问、讨论发言等了解学生掌握知识的程度
学习单元设计
拟实现的能力目标
必须掌握的知识内容
学时
金融市场
N1.1运用软件查询证券能
力,股票、债券、期货、外汇、
黄金等。
N1.2在行情软件中查询各
类信息的能力
Z1.1金融市场定义、分类和特征;
证券市场的定义、特征、结构和基
本功能。
Z1.2投资的基本操作
4
证券市场参与者
N1.3说出目前我国证券市场各个参与主体及其职能。
Z1.3证券市场参与者的构成，包
括证券发行人、证券投资人、证券
市场中介机构、自律性组织及证券
监管机构及主要职责
8
证券市场的产生与发展
N1.4分析与解读2008年
以后国际金融危机对国内外证券市场的影响的能力。
Z1.4证券市场产生的背景、历史、
国际证券市场的现状和未来发展
趋势;
Z1.5;掌握新中国证券市场历史发
展阶段和对外开放的内容。
2
本学习单元学时小计
14
学习单元名称
股票市场
学习性工作任务或项目
1.目标：
掌握股票概念及分类；普通股与优先股区分，掌握我国股票具体分类
2.具体任务：
分析影响股票价格的各种因素，查询股份公司基本资料
3.活动设计：
教师讲解后，学生根据财经新闻分析各种因素对股票价格影响
载体或活动
大智慧证券分析软件，小组讨
论
本学习单元学习方法建议
采用讲授法、讨论法、演示法、、案例法。
本学习单元学习重点与难点
股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系;
股票的理论价格与市场价格的含义
引起股票价格变动的直接原因;掌握影响股票价格变动的基本因素
普通股票股东的权利和义务;掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、
原则和剩余资产分配条件、顺序
优先股票的分类及各种优先股票的含义。
我国按投资主体性质分类的各种股份的概念;掌握国家股、法人股、社会
公众股、外资股的含义
本学习单元组织实施建议
教师讲解基本理论后，让学生查阅有关资料进行分析。
本学习单元学习场地与设施建议
实训室
本学习单元学生学习知识与技能准备
经济学、金融学、会计学
本学习单元学生学习素材准备
上市公司基本资料（大智慧软件F10）
本学习单元学习考核与评价
对有关知识理解程度，采取提问、讨论发言等了解学生掌握知识的程度
学习单元设计
拟实现的能力目标
必须掌握的知识内容
学时
股票及其分类、特
征
N2.1会分析上市公司股本结构
N2.2对股票进行分类
Z2.1股票的定义、性质、特征和
分类;
Z2.2普通股票与优先股票、记名
股票与不记名股票、有面额股票与
无面额股票的区别和特征;
Z2.3股利政策、股份变动等与股
票相关的资本管理概念。
1
股票的价值及影响股票价格的因素分析
N2.3区分股票不同价值形式
N2.4会分析影响股票价格变动因素
Z2.4股票票面价值、账面价值、
清算价值、内在价值的不同含义与
联系;
Z2.5股票的理论价格与市场价格
的含义及引起股票价格变动的直
接原因;掌握影响股票价格变动的
基本因素，熟悉影响股票价格变动
的其他因素。
2
普通股与优先股
N2.5能区分普通股票和优先股
N2.6说出优先股的分类
Z2.6普通股票股东的权利和义务;
公司利润分配顺序、股利分配条
件、原则和剩余资产分配条件、顺
序;熟悉股东重大决策参与权、资
产收益权、剩余资产分配权、优先
认股权等概念;了解累积投票制和
表决权的代理行使制度。
Z2.7优先股的定义、特征;了解发
行或投资优先股的意义;优先股票
的分类及各种优先股票的含义
1
我国股票的类型
N2.7说出我国目前各类股票
Z2.8掌握我国按投资主体性质分
类的各种股份的概念;掌握国家
股、法人股、社会公众股、外资股
的含义;
Z2.8我国股票按流通受限与否的
分类及含义;熟悉A股、B股、H
股、N股、S股、L股、红筹股等
概念。
Z2.9我国股权分置改革的情况
2
股票发行市场
N2.8能说明我国证券发行
市场构成、功能。
N2.9能阐述我国证券发行制度
N2.10能说明我国证券发行条件及定价方式
Z2.10证券发行市场和交易市场
的概念及两者关系;发行市场的含
义、作用、构成;
Z2.11证券发行分类;证券发行制
度及我国的证券发行制度;证券承
销制度。
Z2.12我国的股票发行类型和股
票发行条件;我国股票的发行方式
和发行定价方式。
2
证券交易市场
N2.11能说明我国证券交
易所市场的层次结构;
Z2.13证券交易所的定义、特征、
职能、组织形式;我国证券交易所
2
N2.12能说明我国证券市
场的上市制度;证券交易原
则和交易规则。
N2.13能说明我国证券场
外交易市场及其功能
市场的层次结构;
Z2.14我国证券市场的上市制度;
证券交易所的运作系统;掌握证券
交易原则和交易规则。
Z2.15场外交易市场的定义、特征
和功能;银行间债券市场的主要职
能和交易制度;我国的代办股份转
让系统的概念、挂牌公司的类型和
管理规定。
证券价格指数
N2.14能说明股票价格平
均数和股票价格指数的概
念和功能；
N2.15能说明我国主要的
股票价格指数、债券指数和
基金指数。
Z2.16股票价格平均数和股票价
格指数的概念和功能，
Z2.17我国主要的股票价格指数、
债券指数和基金指数;
2
本学习单元学时小计
12
学习单元名称
债券市场
学习性工作任务或项目
1.目标：
掌握债券的定义、票面要素、特
征、分类;掌握政府债券的定义、性质和
特征;掌握中央政府债券的分类;掌握金融
债券、公司债券和企业债券的定义和分类;
掌握我国金融债券的管理规定;熟悉我国
金融债券的品种和发行概况;掌握国际债
券的定义、特征和分类;掌握外国债券和欧
洲债券的概念、特点;
2.具体任务：
能叙述各类债券的概念、特
征及我国的运行情况。
3.活动设计：
教师讲解-学生课后查阅资料
-授课后学生复习说明有关问题。
载体或活动
大智慧证券分析软件，小组讨
论
本学习单元学习方法建议
采用讲授法、讨论法、演示法、、案例法。
本学习单元学习重点与难点
1、债券的定义、票面要素、特征、分类;债券与股票的异同点;熟悉债券
的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素;
2、政府债券的定义、性质和特征;掌握中央政府债券的分类;熟悉我国国债
的发行概况、我国国债的品种。
3、金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;我国金融债券的管理规
定;我国金融债券的品种和发行概况;熟悉中央银行票据的性质和作用;
4、各种公司债券的含义;我国企业债的管理规定
5、国际债券的定义、特征和分类;外国债券和欧洲债券的概念、特点
本学习单元组织实施建议
教师讲解基本理论后，让学生查阅有关资料进行分析。
本学习单元学习场地与设施建议
实训室
本学习单元学生学习知识与技能准备
经济学、金融学、会计学
本学习单元学生学习素材准备
各类债券的基本资料（大智慧软件F10）
本学习单元学习考核与评价
对有关知识理解程度，采取提问、讨论发言等了解学生掌握知识的程度
学习单元设计
拟实现的能力目标
必须掌握的知识内容
学时
债券的概念、分类
与特点
N3.1说出债券概念、分类
N3.2能比较债券与股票的异同
Z3.1债券的定义、票面要素、特
征、分类;
Z3.2债券与股票的异同点;
Z3.3债券基本性质与影响债券期
限和利率的主要因素;
2
政府债券
N3.3能说出债券的定义、
性质和特征;中央政府债券
的分类;
N3.4知道我国国债的发行
概况、我国国债的品种、特
点和区别
Z3.4政府债券的定义、性质和特
征;中央政府债券的分类;
Z3.5我国国债的发行概况、我国
国债的品种、特点和区别;
Z3.6地方债券的发行主体、分类
方法以及我国地方政府债券的发
行情况;
1
金融债券、公司债券
N3.5能说出金融债券、公
司债券和企业债券的定义
和分类
N3.6能说出我国金融债券
的管理规定;我国金融债券
的品种和发行概况;
N3.7能说出我国企业债的
管理规定;我国企业债的品
种和管理规定;
Z3.7金融债券、公司债券和企业
债券的定义和分类;
Z3.8我国金融债券的管理规定;我
国金融债券的品种和发行概况;中
央银行票据的性质和作用;熟悉各
种公司债券的含义;
Z3.9我国企业债的管理规定;我国
企业债的品种和管理规定;我国公
司债券和企业债券的区别;可交换
债券与可转换债券的不同;
2
国际债券
N3.8能叙述国际债券的定
义和分类;
N3.9能区分外国债券和欧
洲债券
Z3.10国际债券的定义、特征和分
类;Z3.11外国债券和欧洲债券的概念、特点;
1
本学习单元学时小计
6
学习单元名称
证券投资基金
学习性工作任务或项目
1.目标：
掌握证券投资基金的定义和特征;;
基金分类及具体内容；掌握货币市场基金
管理内容；熟悉基金份额持有人的权利与
义务;掌握基金管理人的概念、资格、职责、
更换条件、业务范围;掌握基金托管人的概
念、条件、职责、更换条件;熟悉基金当事
人之间的关系。
熟悉基金的管理费、托管
费、交易费、运作费、销售服务费的含义
和提取规定。
2.具体任务：
能说出各类基金的定义、特
征；基金的分类；
3.活动设计：
教师讲解-学生课后查阅资料
-授课后学生复习说明有关问题。
载体或活动
大智慧证券分析软件，小组讨
论
本学习单元学习方法建议
采用讲授法、讨论法、演示法、、案例法。
本学习单元学习重点与难点
证券投资基金的定义和特征;熟悉各类基金的含义;
基金与股票、债券的区别
证券投资基金的分类方法;
货币市场基金管理内容
基金当事人的权利、业务范围与义务
基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。
基金资产净值的含义;基金资产估值的概念及估值的基本原则。
基金收入的来源、利润分配方式与分配原则;
基金的投资风险;
掌握基金的投资范围与投资限制。
本学习单元组织实施建议
教师讲解基本理论后，让学生查阅有关资料进行分析。
本学习单元学习场地与设施建议
实训室
本学习单元学生学习知识与技能准备
经济学、金融学、会计学
本学习单元学生学习素材准备
各类基金基本资料（大智慧软件F10）
本学习单元学习考核与评价
对有关知识理解程度，采取提问、讨论发言等了解学生掌握知识的程度
学习单元设计
拟实现的能力目标
必须掌握的知识内容
学时
证券投资基金、特
征与类型
N4.1能说出证券投资基金
的定义和特征;熟悉
N4.2能说出我国目前证券
投资基金的分类及具体内
容
N4.3能叙述货币市场基金
管理内容;
Z4.1证券投资基金的定义和特征;
熟悉各类基金的含义;
Z4.2基金与股票、债券的区别
Z4.3证券投资基金的分类方法;
Z4.4货币市场基金管理内容;
4
投资基金当事人
N4.4能说出基金当事人的权利、业务范围与义务
Z4.5基金份额持有人的权利与义
务;
Z4.6基金管理人的概念、资格、
职责、更换条件、业务范围
Z4.7基金托管人的概念、条件、
职责、更换条件;
Z4.8基金当事人之间的关系。
2
基金的投资、收入与风险
N4.5能说出目前我国基金的投资范围与投资限制。
N4.6能说出基金各种费用及管理规定。
N4.7能叙述基金收入的来源、利润分配方式。
N4.8能说明基金的投资风险
Z4.9基金的管理费、托管费、交
易费、运作费、销售服务费的含义
和提取规定。
Z4.10基金资产净值的含义;基金
资产估值的概念及估值的基本原
则。
Z4.11基金收入的来源、利润分配
方式与分配原则;
Z4.12基金的投资风险;
Z4.13掌握基金的投资范围与投
资限制。
2
本学习单元学时小计
8
学习单元名称
金融衍生工具
学习性工作任务或项目
1.目标：
掌握金融期货的定义、交易规则
及基本功能；;掌握沪深300股指期货合约
的内容及交易规则;掌握金融期货的基本
功能。
掌握金融期权的定义、主要种类;掌
握权证的发行、上市与交易。
掌握可转换
债券的定义、主要要素。
掌握存托凭证的
定义;熟悉存托凭证的优点；掌握资产证券
化的定义、主要种类;掌握资产证券化资产
证券化的结构和流程
2.具体任务：
能阐述各类金融衍生品的概
念、分类及其运作。
3.活动设计：
教师讲解-学生课后查阅资料
-授课后学生复习说明有关问题。
载体或活动
投资分析软件与课堂讨论组织学生到证券公司与期货经纪公司了解相关业务
本学习单元学习方法建议
采用讲授法、讨论法、演示法、、案例法。
本学习单元学习重点与难点
金融期货的定义、交易规则及基本功能;
沪深300股指期货合约的内容及交易规则;掌握金融期货的基本功能。
金融
期权的定义、主要种类;掌握权证的发行、上市与交易。
可转换债券的定义、主要要素。
存托凭证的定义;熟悉存托凭证的优点；
资产证券化的定义、主要种类;
资产证券化资产证券化的结构和流程
本学习单元组织实施建议
教师讲解基本理论后，让学生查阅有关资料进行分析。
本学习单元学习场地与设施建议
实训室
本学习单元学生学习知识与技能准备
经济学、金融学、会计学
本学习单元学生学习素材准备
各类金融衍生品基本资料（主要是大智慧软件）
本学习单元学习考核与评价
考察学生对有关知识理解程度，采取提问、讨论发言等了解学生掌握知识的程度
学习单元设计
拟实现的能力目标
必须掌握的知识内容
学时
金融期货
N5.1能清晰表述金融期货
Z5.1金融期货、金融期货合约的
2
概念、种类及交易制度。
N5.2能说出沪深300股指
期货合约的内容及交易规
则；
N5.3能说明金融期货的基
本功能。
定义;熟悉金融期货交易与金融现
货交易及远期交易的区别、金融期
货合约的主要种类;
Z5.2金融期货的交易制度;
Z5.3沪深300股指期货合约的内
容及交易规则；
Z5.4金融期货的基本功能。
金融期权
N5.4能说出金融期权的定义;金融期货与金融期权的区别;
N5.5金融期权的主要种类
Z5.5金融期权的定义和特征;金融
期货与金融期权的区别;
Z5.6金融期权的主要种类;
2
权证与可转换债券
N5.6能说明权证的定义、
要素;熟悉权证的发行、上市
与交易N5.7能说明可转换债券的主要要素。
升级会员 