ISO9001内审检查表.docx

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ISO9001内审检查表

内部审核检查表

编号：

JL-9.2-05

审核部门

管理层

时间

2016-5-5

条款

检查内容

检查结果

5.1

5.2

5.3

7.1.1

7.1.6

7.4

最高管理层对质量管理体系的领导作用和承诺能够提供哪些证据？

通过与总经理座谈，了解其对以顾客为关注焦点的理解，并在审核与顾客有关的过程、顾客满意度测量过程以及持续改进方面的证据？

总经理是否制定并批准了质量方针,方针能否满足标准的要求？

本公司采用什么措施传达和沟通了质量方针？

本公司各层次对质量方针的理解程度任何？

对应本公司质量管理体系各过程的职能、权限是否明确分配，相应的职责和岗位是否清晰，各部门负责人及岗位员工是否清楚自己的职责、权利及相互关系？

人员配置是否能够满足现在的生产需求？

查阅本公司组织结构图及规定的各部门、各岗位职责、权利及相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解，予以证实。

资源的提供是否满足服务的要求，以及体系运行的需要？

是否需要外包或获得外部资源的支持？

结合实现质量方针、质量目标、满足顾客需求及持续改进的要求，综合判断所需资源的必要性，识别是否有资源短缺情况。

组织的知识包括哪些？

如何获取和更新？

员工是否能够方便的获取相应的知识并予以学习和利用？

查有关资料和档案。

本公司对内、对外沟通的内容主要有哪些？

是否确定了沟通的方法、时机、负责人、沟通对象等？

组织体系的策划、风险和机遇的分析、制订了质量管理体系，发布了方针、目标、文件、提供了必要的资源，分配了职责权限，并定期组织评审和改进体系的有效性。

主要通过咨询、洽谈、投标信息、顾客反馈信息及市场信息获取并理解顾客的需求和期望；

内部通过内部沟通，确定法规及顾客要求后，通过文件规定、流程、指标、目标、方针等直接转化为工作要求。

质量方针和目标经过了总经理的批准，并组织了全员的相关培训。

通过培训、会议、岗位培训等宣贯了相关方及法律法规要求。

利用培训和文件发放等的形式传达质量方针。

在质量手册中对各过程规定了负责部门或相关部门。

手册及职责权限对各部门的职责进行了规定。

总经理能够明确描述自己的职责权限。

各部门领导都能明确自己的职责和权限，通过不定期会议、文件、记录、通知公告、培训等形式进行沟通。

总经理对体系所需的资源进行了安排和提供，包括机构设置、配备人员、购置办公设施、车间设施提供良好环境、确定知识等，现有资源能够满足咨询服务要求。

包括法律法规、标准、专业知识、术语、文献、案例、市场信息等，由各职责部门负责收集和积累。

目前正在落实中。

各部门通过电话、QQ、微信等形式与顾客沟通，能够按规定积极沟通协商，不断改进工作中的不足，保持工作顺畅，效果良好。

记录:

内部审核检查表

编号：

JL-9.2-05

审核部门

管理层

时间

2016-5-5

条款

检查内容

检查结果

9.2

9.3

10.1

10.2

本公司是否编制了内审日程安排计划？

管理评审的目的是什么？

公司是否对管理评审做出了规定？

本部门是如何进行持续改进的？

经查：

编制了内审日程安排计划，目的：

确认公司建立并实施的质量管理体系的符合性、有效性、充分性。

在认证审核前完成整改。

管理评审是为确保质量管理体系与质量方针和质量目标的适宜性、充分性、有效性而对公司的质量管理体系所进行的评价。

我们根据公司的实际情况追加评审的次数，一般情况下，每年搞一次。

通过对不合格品的控制，查找原因，找出问题，提出改进建议。

通过数据分析加强生产检验，从而达到持续改进的目的。

记录:

常力

内部审核检查表

编号：

JL-9.2-05

审核部门

办公室

时间

2016-5-5

条款

检查内容

检查结果

7.1.2

7.2

7.3

7.1.3

目前公司岗位人员配置是否充足？

本公司是否识别了影响质量管理体系绩效和有效性活动的各类人员的能力？

是否对人员能力胜任情况进行了考核？

人员安排是否满足要求？

本公司是否对员工能力组织了培训；对培训的有效性是否进行了评价？

抽查。

查特殊工序岗位的培训情况

通过什么方式观察工作态度，询问对以顾客为关注焦点，持续改进等质量管理原则和对质量方针和质量目标的理解来评价员工的质量意识。

基础设施的配备是否到位、生产设备是否建立了台帐、维修是否形成记录？

查生产现场的工作环境。

人员配备充足，企业制定了《岗位任职规定》

对技术员工和内审员要求持证上岗，在人士档案中登记

编制了培训计划，每次培训都附有相应的培训记录表,签到表,试卷和成绩并且对培训的有效性及时的进行了评价。

抽查；标准、管理性文件按培训计划实施并进行了评价。

经过培训，持证上岗。

通过提问方式观察工作情况，员工具备良好的质量服务意识。

查：

生产车间的各种设备基本能够满足生产使用。

所有的生产设备均已建入了设备台帐，并对所使用的设备统一进行了编号。

编制了检修计划并按计划实施，保存了检修记录。

在生产车间查看工作环境时物品摆放整齐

记录:

常力

内部审核检查表

编号：

JL-9.2-05

审核部门

办公室

时间

2016-5-5

条款

检查内容

检查结果

7.1.4

7.5

工作环境条件是否满足需要？

是否的到了管理？

通过阅读质量手册和程序文件及现场审核，产品和服务过程来评价所提供的设备，工作环境是否能确保产品符合要求。

观察现场，维修记录，考察设备的维修情况。

本公司制定的形式文件的信息有哪些？

是否符合产品特点和质量管理体系有效的需要？

文件发放是否经相关部门批准，是否形成了记录？

是否建立了本部门的文件清单？

本部门是否编制了质量记录清单？

查：

工作环境适宜，无不良现象，没有员工投诉，设备检修记录齐全，没有对织布机都进行了保养。

包括质量手册、程序文件、作业文件、记录等

查阅质量手册和程序文件大发放记录符合要求。

本公司的文件进行了发放登记并实行接受人签字手续。

并且形成了有关的记录。

建立了文件清单。

经查：

内部文件编审批齐全，符合规定要求，

外部文件均为有效版本，便于检索。

有文件发放记录，文件保管情况良好。

经查：

编写了质量记录清单。

对记录进行了标识，规定了保存期限，按使用部门分别保存

到期后按程序文件执行。

记录:

常力

内部审核检查表

编号：

JL-9.2-05

审核部门

办公室

时间

2016-5-5

条款

检查内容

检查结果

9.2

9.1.3

10.2

内审过程是否制定了审核方案？

是否对内部审核方案进行了策划？

策划的结果是否符合本公司的现状？

是否按规定要求实施？

本公司对那些数据和信息进行了分析？

是否能及时利用信息来评价产品的符合性、体系的绩效和有效性、应对风险和机遇措施的有效性、改进的需求？

检查收集数据和评价结果的资料？

是否明确了不合格或投诉发生时采取纠正措施和改进的要求？

发生顾客投诉和不合格时，是否按规定的要求实施纠正措施？

纠正措施是否有效？

必要时是否更新了相应的风险和机遇应对措施？

需要时，是否变更体系？

纠正措施是否符合程序规定的要求

查：

编制了《年度审核计划》、《内审实施计划》、《内审检查表》等符合要求。

目前正在按计划实施内审工作，对检查发现的不符合制定并采取相应的措施，经验证措施有效。

对顾客满意度，供应方面、生产质量等方面的实施情况进行了收集和分析，采用了调查表、测量表进行了统计分析。

并根据结果做出评价，作为改进的依据，符合规定的要求。

质量目标均完成。

制定了程序文件对纠正和改进措施的实施做出明确的规定。

目前无不合格发生。

记录:

常力

内部审核检查表

编号：

JL-9.2-05

审核部门

生产部

时间

2016-5-6

条款

检查内容

检查结果

8.2

8.5.2

a.抽销售合同登记表，看其是否经过了确认，处理情况是否进行了记录？

查看是否对合同进行了评审？

b是否有特殊合同？

c.是否建立了合同台帐？

d顾客沟通情况

抽取3批产品的标识记录，检查是否能够起到追溯的作用

查：

销售合同登记表对有关的记录进行了登记并且保留了有关的记录。

对本公司有关销售合同进行了有关的评审并且保留了有关的记录。

到目前为止，未发生特殊合同。

建立了合同台帐，对每一份均进行了评审，但是其中有一份合同只进行了口头评审，未保存记录，其他均保存了评审记录。

售前：

通过宣传广告介绍公司的业务范围。

售中：

向顾客沟通生产进度情况，合同是否有变化。

售后：

定期对客户进行走访，征求对本公司的意见和建议。

查：

生产过程记录标识清晰，归档完整，查找方便。

记录：

李雪

内部审核检查表

编号：

JL-9.2-05

审核部门

生产部

时间

2016-5-6

条款

检查内容

检查结果

8.5.4

8.5.5

8.5.6

公司是否对产品进行防护？

防护的实施是否有要求？

产品交付后是否满足顾客及法律法规的要求？

是否针对产品和服务过程的变更进行了策划？

主要可能出现哪些变更，对此如何控制？

是否发生过变更，变更是否按要求实施了必要的评审和控制？

通过交流了解，查相关资料和记录。

查：

公司通过包装袋对产品进行包装。

防护与要求，要求整齐，无损坏。

企业交付后，未接到客户的投诉，满足其要求。

目前无变更情况发生。

记录：

李雪

内部审核检查表

编号：

JL-9.2-05

审核部门

生产部

时间

2016-5-6

条款

检查内容

检查结果

8.6

7.1.4

生产过程中产品服务的放行，交付是否符合规定？

组织是否确定、提供并维护过程运行环境，以获得合格产品和服务？

对相关人员进行了培训，特殊人员持证上岗，规定了记录并要求记录。

企业实施8小时制工作，车间内环境良好。

记录：

李雪

内部审核检查表

编号：

JL-9.2-05

审核部门

生产部

时间

2016-5-6

条款

检查内容

检查结果

8.7

8.1

8.5.2

是否明确了对不合格品的识别和控制要求？

是否明确了对不合格品的评审方式？

评审结果是否得到了实施？

不合格是否得到了纠正？

纠正后是否对其进行了再次验证？

对交付和开始使用后发现产品不合格时，是否采取了措施？

有效性如何？

抽查2份不合格处理记录，检查相应的记录中是否有参加评审和处置人员的签字，是否按评审后的决定进行处置，是否有纠正后重新验证的记录？

让步接收是否有顾客签字和授权人签字等等。

结合实际审查。

企业通过什么措施，策划、实施和控制产品和服务要求？

抽取3批产品的标识记录，检查是否能够起到追溯的作用

制定了程序文件，内容符合标准要求并与手册相协调，对不合格控制的各项内容均做出了明确的规定。

目前无不合格品发生

企业制定了操作规程、作业指导书等文件。

查：

生产过程记录标识清晰，归档完整，查找方便。

记录：

李雪

内部审核检查表

编号：

JL-9.2-05

审核部门

质检部

时间

2016-5-6

条款

检查内容

检查结果

7.1.5

9.1.1

对监视和测量资源的控制是否满足标准中规定的各项要求？

是否定期校准/检定和维护？

当发现监视和测量设备偏离校准状态时，是否采取相应的应急措施？

a.本部门是否编制了监视测量设备台帐，是否对计量器具进行送检？

抽查。

b.本部门是否编制了年度计量校准计划？

c.本部门是否对所检计量器具进行了标识？

监视和测量设备已经计量监督局校准，校准周期是一年，未发现监视和测量设备偏离校准状态。

经查：

编制了监视测量设备台帐，对计量器具均进行了检定。

查：

编制了年度计量校准计划。

查看本公司对监视和测量设备进行了标识标识清楚；

记录：

常力

内部审核检查表

编号：

JL-9.2-05

审核部门

供销部

时间

2016-5-6

条款

检查内容

检查结果

9.1.2

8.4

8.5.3

8.2

是否对顾客满意程度进行了测量？

查记录

采购过程控制

a.是否编制了合格外部供方名录？

b.查是否对外部供方进行了评价？

查看是否编制采购计划以及验证情况？

是否存在顾客及外部供方财产？

是否规定了对外部供方的选择和评价？

是否记录了评价结果

b.抽销售合同登记表，看其是否经过了确认，处理情况是否进行了记录？

查看是否对合同进行了评审？

b是否有特殊合同？

c.是否建立了合同台帐？

d顾客沟通情况

本公司对顾客满意程度进行了调查并保留了相关的记录；

1、进行合格外部供方评定，查：

编制了合格外部供方名录。

抽查：

提供出对有关外部供方进行评价的记录。

根据销售合同制订物资采购计划，并经批准后实施，到货后生产技术部验收合格办理人库手续，有人库单。

目前无外部供方财产

规定了外部供方的评价和选择，并列入合格外部供方。

查：

销售合同登记表对有关的记录进行了登记并且保留了有关的记录。

对本公司有关销售合同进行了有关的评审并且保留了有关的记录。

到目前为止，未发生特殊合同。

建立了合同台帐，对每一份均进行了评审，但是其中有一份合同只进行了口头评审，未保存记录，其他均保存了评审记录。

售前：

通过宣传广告介绍公司的业务范围。

售中：

向顾客沟通生产进度情况，合同是否有变化。

售后：

定期对客户进行走访，征求对本公司的意见和建议。

记录：

李雪