山西省上半年证券从业资格考试国际债券试题.docx
《山西省上半年证券从业资格考试国际债券试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山西省上半年证券从业资格考试国际债券试题.docx（4页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
山西省上半年证券从业资格考试国际债券试题
山西省2015年上半年证券从业资格考试：
国际债券试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.从处理方式来看，证券公司都以__为对手办理清算与交收。
A．证监会B．证券登记结算公司C．另一证券公司D．上市公司
2.1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A．《股份有限公司法》B．《投资基金管理办法》C．《投资顾问法》D．《投资公司法》
3.我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近__年经营证券业务的情况说明。
A．1B．2C．3D．5
4.__是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A．基金资产估值B．基金资产总值C．基金负债D．基金资产净值
5.下列各项不属于基金收入来源中其他收入的是__。
A．ETF替代损益B．手续费返还C．买入返售金融资产收入D．基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
6.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。
A．供求关系B．交易价格C．市场秩序D．交易量
7.公司型基金和契约型基金的区别，下列不包括__。
A．资金的性质B．基金的营运依据C．基金的申购程序不同D．投资者的地位
8.如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。
A．5B．25C．50D．100
9.某公司某会计年度末的总资产为500万元，其中无形资产为20万元，长期负债为100万元，股东权益为100万元。
根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为__。
A．2B．3C．4D．5
10.在我国，证券公司要取得交易席位，应向__提出申请。
A．证券交易所B．证券登记结算机构C．证券业协会D．中国证监会
11.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。
A．100B．200C．300D．400
12.一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于__日起赎回该部分基金份额。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4
13.《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。
A．中国人民银行B．当地政府C．财政部D．国务院证券监督管理机构
14.上市公司非公开发行股票，其发行对象__的，可以由上市公司自行销售。
A．均属于公司全体股东B．为公司前5名股东C．均属于原前10名股东D．为原前50名股东
15.股份有限公司最少由__股东请求时可召开临时股东会。
A．持有公司股份10%以上的B．持有公司股份2/3以上的C．代表1/4以上表决权的D．代表1/3以上表决权的
16.上海证券交易所规定：
在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含__。
A．丸集合资产管理计划托管机构名称B．集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户C．集合资产管理计划说明书D．经办人信息
17.证券登记结算公司在__日对会员发送预对盘报告。
A．TB．T+1C．T+2D．T+3
18.在企业综合评价方法中，盈利能力、偿债能力与成长能力之间比重的分配大致按照__来进行。
A．5:
3:
2B．2:
5:
3C．3:
5:
2D．3:
2:
5
19.发行人向中国证监会申请发行新股的，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。
A．3B．5C．10D．15
20.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为__美元/股。
A．0.800B．0.799C．0.795D．0.794
21.在1个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。
A．1B．2C．3D．4
22.申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人，若为非存款类金融机构，其注册资本应不低于人民币（）亿元。
A．3B．5C．8D．10
23.金融期权交易中进行流通转让的对象是__。
A．金融期货B．金融期权合约C．金融衍生工具D．金融期货合约
24.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A．收市后B．开盘后C．11:
30前D．13:
30前
25.股份有限公司最少由__股东请求时可召开临时股东会。
A．持有公司股份10%以上的B．持有公司股份2/3以上的C．代表1/4以上表决权的D．代表1/3以上表决权的
26.在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。
A．基金管理人B．登记结算有限责任公司C．证监会D．证券经纪人
27.经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为__。
A．人民币10亿元B．人民币5亿元C．人民币1亿元D．人民币5000万元
28.下列指数中，不是用来衡量基金投资绩效的是__A．詹森指数B．特雷洁指数C．标准普尔指数D．夏普指数
29.__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．成长型基金B．收入型基金C．指数基金D．平衡型基金
30.承销金额超过人民币______元，承销团成员超过______，可设2～3家副主承销商。
（）A．5千万8家B．5千万10家C．3亿8家D．3亿10家
31.构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。
该原则通常被称为__。
A．良好市场性原则B．流动性原则C．本金安全性原则D．市场时机选择原则
32.基金__是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
A．账务复核B．头寸复核C．资产净值复核D．财务报表复核
33.全国银行间市场买断式回购以__。
A．全价交易、全价结算B．净价交易、净价结算C．净价交易、全价结算D．全价交易、净价结算
34.当__时，应选择高β值的证券或组合。
A．预期市场行情上升B．预期市场行情下跌C．市场组合的实际预期收益率等于无风险利率D．市场组合的实际预期收益率小于无风险利率
35.中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。
A．5B．10C．20D．30
36.下列不属于证券市场中介机构的是__。
A．证券登记结算机构B．证券公司C．证券交易所D．证券服务机构
37.V形是一种典型的价格形态，__。
A．便于普通投资者掌握B．一般没有明显的征兆C．它的顶或底出现两次D．与其他反转形态相似
38.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额：
日价格振幅达到__的前3只股票（基金）。
A．5%B．10%C．15%D．20%
39.买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A．动态型B．平衡型C．积极型D．消极型
40.根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。
A．10%B．20%C．50%D．70%
41.如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4
42.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．20B．7C．10D．3
43.内部控制制度的制定应遵循__原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A．全面性B．合法、合规性C．审慎性D．适时性
44.企业债券筹集的资金不可用于__。
A．收购股权B．调整债务结构C．股票买卖D．固定资产投资项目
45.可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的__，发行人应当及时将有关情况予以公告。
A．5%B．10%C．15%D．20%
46.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是__。
A．买卖证券的差价B．手续费、佣金收入C．投机收入D．投资收入
47.股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随__的变化作调整。
A．公司经营状况B．市场上其他证券价格或者银行存款利率C．普通股股息D．股票市场市盈率
48.__是影响债券定价的内部因素。
A．税收待遇B．外汇汇率风险C．银行利率D．市场利率
49.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上的经验。
A．2B．3C．4D．5
50.累计投标询价开始前__个交易日，主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。
A．1B．2C．3D．5
升级会员 