华能集团知识产权管理体系.docx

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华能集团知识产权管理体系

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第三章华能集团公司知识产权管理背景及问题

3（1华能集团公司简介

中国华能集团公司是经国务院批准成立的国有重要骨干企业，是国家授权投资的机构和国家控股公司的试点，是世界500强企业。

中国华能注册资本200亿元，主要包括:

电源的开发、投资、建设、经营和管理，电力（热力）的生产和销售，金融、交通运输、新能源、环保相关产业及产品的开发、投资、建设、生产、销售，实业投资经营及管理。

中国华能从1985年创立第一家公司至今，历经20余年的发展历程，为国民经济建设和电力工业的改革与发展做出了积极贡献，逐步形成了“为中国特色社会主义服务的红色公司，注重科技、保护环境的绿色公司，坚持与时俱进、学习创新、面向世界的蓝色公司”的“三色”公司理念和“坚持诚信、注重合作、不断创新、积极进取、创造业绩、服务国家”的核心价值观。

截至2009年6月底，中国华能在全国26个省、市、区及海外拥有运营的全资、控股电厂130座，装机容量8896（7万千瓦，煤炭、金融、科技研发、交通运输等产业初具规模。

中国华能坚持“综合实力行业领先”的发展方向，努力打造结构优势、体制机制优势、技术优势、管理优势和队伍优势，实现三大三强（即资产规模大、市场份额大、社会贡献大和盈利能力强、竞争能力强、可持续发展能力强）的有机统一，致力于建设一个以电为核心、煤为基础、金融支持、科技引领、产业协同的具有国际竞争力的综合能源集团。

3（2华能集团公司知识产权管理现状及分析

华能集团公司科技事业部及华能集团公司技术创新中心于08年12月组建成立，主要负责华能集团公司的科技管理工作，包括经费、计划、项目、知识产权及成果转化等方面的管理。

管理部门和新研发单位的设立，标志着华能集团公司将对科技进行更大的投入，更加重视科技管理工作。

另外集团下属研究机构西安热工研究院于2003年成为由中国华能集团公司控股，中国大唐集团、中国华电集团、中国国电集团、中国电力投资集团参股的有限责任公司。

历年来己完成国家各部委、中一外合作及重大科技攻关科研项目320余项，其中获国家级科研成果奖80余项，省部级科研成果奖240余项;制、修订国家及电力行业标准达300余部;编、著并出版专著60余部;获国家专利90余项（含发明专利30余项、实用新型专利60余项和外观设计专利若干项）;获软件著作权9项。

华能集团公司于2009年7月份开始实施的《中国华能集团公司公司知识产权管理办法》（见附录）规定“本办法适用于由集团公司科技投入所形成的专利、软件等类型的知识产权，基建、生产过程中所形成的技术秘密类知识产权可参照执行，商标权类知识产权的管理另行规定。

”本文知识产权的研究范围包括专利管理、软件管理和技术秘密管理等。

每一类又包括具体的内容，详见下表（表3-1）

所有，由集团公司科技事业部负责管理，包括知识产权的申请、使用、维护、交易以及放弃等。

集团公司所属产业公司、区域公司资助项目所形成的知识产权归出资单位所有，

由出资单位负责管理。

知识产权涉及到法律事务时由集团公司法务办负责处理其知识产权管理组织结构如图团知识产权管理组织结构如图3-2所示。

制度和机制3（2（2运行

随着华能集团公司的不断发展，为加强科技管理，从2008年开始先后出台了《华能科技项目管理办法》、《华能集团公司公司科学技术工作管理办法》和《华能集团公司公司科技进步奖励办法》等一系列管理办法和措施，进一步强化自主开发和技术创新，为建立和完善知识产权权属、使用和转让制度，逐步形成较为完善的知识产权管理制度体系和运行机制提供了良好的基础。

知识产权统一法律管理机制:

凡是涉及到华能集团公司公司本部和所属公司的知识产权发生法律事务，一律由集团法务办统一管理，确保集团整体利益。

合作机制:

一是积极与其他同行业企业建立科研机构统一研究相关技术、以节约资源和共享资源;二是与大专院校和相关科研院所建立长期合作关系，逐步形成了产学研一体的知识产权交流合作机制。

三是以市场规律为指导，知识产权对外实行有偿许可或转让。

向集团公司以外或者向国外许可或转让知识产权应报集团公司总部批准。

对于集团公司各所属公司的知识产权内部的交流使用，根据知识产权的不同性质和使用方式，以集团公司利益最大化为目标，采用内部调拨、有偿转让或技术参股等不同收益方式进行。

激励机制:

激励制度是调动企业员工从事知识创造的重要机制，华能集团公司通过不同的激励制度，鼓励员工创造新技术等知识产权，提高企业自主创新能力和市场竞争力。

一是以在职教育培训为重点，通过与高校联合办学，在高校定向培养高学历人才。

二是选送优秀科技人员赴国内外各类培训基地及先进企业进行研修、学习、技术专训等，开展职业

培训、技能培训。

三是建立职工奖励机制，对在岗位中积极进行发明创造，为企业知识产权做出重大贡献的职工予以物质奖励。

3（3华能集团公司知识产权管理存在问题及分析

我认为华能集团公司知识产权管理虽然取得了一定的成绩，但也存在较多的问题。

从知识产权战略管理上看，战略管理意识淡薄导致知识产权的管理没有引起足够的重视;热工院科技工作的开展及成果使用情况，集团应该有更多的控制权，这方面的管理不是很完善;经费管理模式存在问题，不能有效的管理科研项目进度;成果及转化管理方面，仅西安热工院有较完善的成果管理办法，对于其他科研单位、院校或电厂承办的科研项目，只进行验收，没有进行成果的系统管理，鉴于科研的投入效果需要靠有效的科研成果管理来体现，出台集团层面的知识产权及成果管理办法的要求已经非常迫切。

3（2（1知识产权战略管理尚未实行

实际上，在华能集团公司的发展过程中，更为重视经济效益和规模的不断提高，员工尤其是集团公司的决策层对知识产权管理不够重视，缺乏足够的认识，知识产权管理尚未引入战略管理理念。

我认为主要表现在三个方面使企业缺乏知识产权战略规划，难以形成有力的保护体系。

一是集团对知识产权实行的是行政管理，而不是资产管理。

没有充分认识到知识产权对企业发展、提高核心竞争力的战略作用，忽视了知识产权的创造、应用、管理和保护，难以实现知识资产的增值。

二是集团关注的仍然是有形资产，知识产权管理停留在较低层次，只是负责申请、注册、档案保管等低水平;三是集团没有从战略成本的角度正确看待知识产权管理成本问题，将知识产权管理视为是一种增加企业成本的管理。

3（2（2知识产权成果转化程度有待提高

经过分析，我意识到，创新成果的产权化程度不高，导致自主知识产权数量不多，同时也因为不善于利用知识产权保护手段维护自身的合法权益，造成了集团知识产权等无形资产的流失。

表现为首先是保密措施有待加强，集团的科技成果或商业秘密等有严重的泄露现象，给集团造成无法挽回的损失。

二是受传统计划经济的影响，对研发的新技术成果热衷于通过鉴定、评审等程序获得奖励证书或鉴定证书，然后将技术成果束之高阁或向社会公众公开，对技术创新成果申请专利表现冷淡，华能集团公司承担的科研项目中，申请专利的比例仅占30,右，直接导致知识产权数量偏少。

三是不熟悉知识产权法律制度，当受到其他企业的侵权和知识产权纠纷时，不善于利用知识产权手段，维护自身的合法益。

3（2（3对知识产权资源的利用程度较低

我认为主要表现为如下两个方面:

一是根据《中华人民共和国担保法》规定，“依法可以转让的商标专用权，专利权，著作权中的财产权”可以质押。

知识产权质押是对知识产权价值的充分利用，但是，华能集团公司虽然掌握着大量的知识产权，但利用知识产权融资功能发挥不够，没有很好解决好技术产业化过程中资金不足的问题。

二是对已有专利文献资源关注较少。

知识产权管理中专利文献的阅读以及信息的收集与分析是非常重要的。

因为世界上每天都有大量的专利在产生，申请的专利文献中也包含有可能产生经济效益的成果。

目前，国内专利文献涉及面广，它不仅几乎囊括了授予专利的技术领域中的全部开发成果，而且还包括了大部分应用研究成果和部分基础研究成果，既包含产业的新技术动向，又可从中预测出市场和社会需要，更为重要的是它明确载有该发明、技术、成果的权利所有者及法律状态。

据世界知识产权组织统计资料介绍，全世界每年90,以上的发明成果可以在专利文献中查到，在应用技术研究中经常查阅专利信息可以缩短研究时间、节约研究费，而华能集团公司却更多的一味埋头研究，对现有的专利文献资源关注较少，可能导致其研发时间和经费的无谓浪费。

我认为华能集团公司应正视自身在知识产权管理方面存在的问题，认真分析产生这些问题的深层次根源，这样才能做出正确的对策。

通过分析，主要原因首先是历史因素。

习惯于“等、靠、要”，习惯于向国家要项目、争投资，对企业开拓市场具有重要价值的无形资产的重要性缺乏足够认识，忽视了自主知识产权的创造、保护与发展。

此外，对于央企集团的管理，国资委采取的是企业负责人任期目标制，从某种程度上对能给企业带来中长期利益的知识产权等无形资产的管理造成了一定影响。

二是法律因素。

中国知识产权法律制度缺陷是集团知识产权管理行为方面存在问题的更深层次原因。

因为“制度是决定人们相互关系的、而人为设定的一些制约性规则”127]制度的缺陷会增大人们在知识产权活动中的交易费用，缺少激励人们实施知识产权管理的利益动因。

我国知识产权制度建立较晚，国家在立法、政策引导等方面没有为企业创造良好的条件，政府过去阶段的任务重心是进行经济体制改革，推动现代企业制度的建立，而政府本身的机构改革有些滞后，表现为立法不完善和政府机构效率低下、执法不力，降低了强制性制度变迁的作用。

而华能集团公司目前的知识产权管理规章制度的形成主要是诱致性制度变迁，它是一个缓慢的过程。

而且，如果诱致性创新是新制度安排的唯一来源的话，那么一个社会中制度安排的供给将少于社会最优呦1。

这也是集团知识产权管理不力、管理规章制度目前仍不健全的重要原因之一。

第四章对华能集团公司知识产权管理体系的设计

知识产权管理体系建设绝非简单地成立一个部门或者制定一些制度，需要企业从人员、物质、资金等各方面进行长期的、大量的投入才能达到较完整的程度。

这种管理体系要求强化知识产权管理，将企业知识产权工作贯彻于企业技术开发、生产、经营全过程，并且在知识产权管理中注重知识产权管理部门与其他专业部门的相互配合，形成有机运作的组织。

本章结合集团知识产权管理体系现状及存在的问题，在确定知识产权管理体系设计原则、目标的基础上，对华能集团公司知识产权管理体系构建进行了深入探讨。

4（1对华能集团公司知识产权管理体系设计的原则

我结合华能集团公司的实际，认为在知识产权体系设计上应遵循以下原则:

4（1（1战略导向原则

知识产权管理是为企业整体性战略目标服务的，知识产权作为华能集团公司核心能力的一种表现形式，其战略规划或体系构建应以华能集团公司发展战略为导向，与华能集团公司发展战略相协调。

华能集团公司知识产权的策略、竞争者分析、产业分析、风险评估等应与集团发展战略同步，而且需要从集团整体发展战略的角度来看待知识产权管理成本与效益的关系。

4（1（2全员参与原则

集团知识产权管理涉及集团的产、供、销各个环节，与华能集团公司的技术创新战略、经营战略、营销战略等密不可分，已经渗透到集团的各项工作之中。

因此它既不是集团个别人，也不是个别部门的管理职责，而是集团全体员工的职责，必须做到全员参与，才能使集团知识产权管理落到实处。

4（1（3全面系统原则

随着世界经济的发展，知识产权的保护范围还在不断扩大。

因此，我认为华能集团公司的知识产权管理应当坚持全面、系统的原则，不能厚此薄彼。

同时，知识产权管理必须立足集团实际，在加强知识产权全过程管理的基础上着重加强知识产权运营管理，以此达到知识产权保值、增值，提高集团经济