期货从业考试法律法规模拟试题2.docx
《期货从业考试法律法规模拟试题2.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业考试法律法规模拟试题2.docx（50页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
期货从业考试法律法规模拟试题2
一、单项选择题（本题共60个小题，每题O．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
1．在我国设立期货交易所，由（）审批。
A．中国人民银行
B．全国人大常委会
C．全国人民代表大会
D．国务院期货监督管理机构
2．期货交易所的管理办法由（）制定。
A．全国人大常委会
B．国务院法制办
C．最高人民法院
D．国务院期货监督管理机构
3．下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（）。
A．甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年
B．乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年
C．丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年
D．丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满四年
4．期货公司是依照（）和《期货交易管理条例》的规定设立的经营期货业务的金融机构。
A．《中华人民共和国公司法》
B．《中华人民共和国证券法》．
C．《中华人民共和国合伙企业法》
D．《中华人民共和国外商投资法》
5．期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
6．下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。
A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务
B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务
C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保
D．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
7．期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。
A．20日
B．30日
C．2个月
D．3个月
8．客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A．该客户
B．期货交易所
C．期货交易所和该客户按比例
D．期货交易所和该客户共同连带
9．会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。
A．请求权
B．追偿权
C．代位权
D．质押权
10．在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。
A．期货交易所
B．中国期货业协会
C．国务院商务主管部门
D．国务院期货监督管理机构
11．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。
A．期货交易所
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．国务院财政部门
12．制定《期货交易所管理办法》的法律依据是（）。
A．《中华人民共和国宪法》
B．《中华人民共和国民法通则》
C．《期货交易管理条例》
D．《期货公司管理办法》
13．期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是（）。
A．监管会员及客户
B．指定交割仓库
C．指定期货保证金存管银行
D．调整期货交易所收取的保证金标准
14．期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。
A．3日
B．5日
C．10日
D．30日
15．期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（）。
A．变更交易所名称*
B．期货交易所分立
C．股东大会决定解散期货交易所
D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
16．召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。
A．5
B．10
C．15
D．30
17．下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。
A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B．主持期货交易所的日常工作
C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法
D．决定对违规行为的纪律处分
18．申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。
A．3
B．5
C．7
D．15
19．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的＿＿＿＿，或有负债低于净资产的＿＿＿＿，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
（）
A．30％；30％
B．30％；50％
C．50％：
30％
D．50％；50％
20．期货公司单个股东的持股比例增加到＿＿＿＿以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到＿＿＿＿以上的，应当经中国证监会批准。
（）
A．3％：
3％
B．3％；5％
C．5％；3％
D．5％；5％
21．许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
A．15日
B．30日
C．60日
D．90日
22．期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。
A．5
B．10
C．15
D．20
23．未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。
A．3％
B．5％
C．7％
D．15％
24．下列选项中属于期货从业人员的是（）。
A．期货公司的打字员
B．期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员
C．为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员
D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
25．（）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。
A．期货业协会
B．中国证监会
C．期货交易所
D．期货从业人员所在的期货公司
26．（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A．中国证监会
B．期货业协会
C．工商行政管理部门
D．期货交易所
27．（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A．中国银监会
B．中国证监会
C．期货交易所
D．期货业协会
28．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。
A．专科
B．本科
C．硕士
D．博士
29．具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。
A．1
B．2
C．3
D．5
30．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．3
B．5
C．7
D．10
31．申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。
A．1
B．2
C．3
D．5
32．国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
A．30日
B．60日
C．3个月
D．6个月
33．期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A．15
B．30
C．45
D．60
34．期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。
A．1
B．2
C．3
D．5
35．期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
36．期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A．3
B．5
C．7
D．15
37．期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。
A．3万
B．5万
C．10万
D．15万
38．证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A．1个月
B．3个月
C．半年
D．1年
39．期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。
A．1
B．2
C．3
D．5
40．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在＿＿＿＿年以上，其中至少1人的期货从业时间在＿＿＿＿年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在＿＿＿＿年以上。
（）
A．3；3；3
B．3；5；3
C．5；3；5
D．5；5；3
41．期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。
A．3000万
B．5000万
C．8000万
D．1亿
42．中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。
A．15日
B．30日
C．3个月
D．6个月
43．期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A．会计师事务所
B．律师事务所
C．具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
D．具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
44．对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。
A．最高的比例
B．最低的比例
C．平均比例
D．重新调整
45．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。
A．重新进行预计负债确认
B．核减净资本金额
C．增加净资本总额
D．增加风险准备金
46．经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。
A．100
B．300
C．500
D．1500
47．期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（）年。
A．1
B．3
C．5
D．10
48．期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（）。
A．现场检查
B．监管谈话
C．出具警示函
D．要求其提供书面理由
49．期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A．公开、公平、公信
B．公平、公信、公正
C．公正、公信、公开
D．公开、公平、公正
50．聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。
A．5
B．7
C．10
D．15
51．期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。
A．6个月
B．1年
C．2年
D．3年或永久
52．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（）。
A．自身利益优先
B．公司利益优先
C．投资者利益优先
D．确保投资者的利益得到公平的对待
53．编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，（）。
A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金
D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金
54．未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，（）。
A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金
D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金
55．国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
A．3
B．5
C．7
D．10
56．期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（）原则。
A．过错责任
B．无过错责任
C．过错推定
D．严格责任
57．甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。
某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。
A．应当视为按市价交易
B．可以视为按市价交易
C．因指令不明，无法执行该指令
D．可以拒绝执行
58．期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。
如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当（）。
A．由证监会对期货交易所进行处罚
B．由期货交易所承担赔偿责任
C．由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任
D．由期货交易所和期货公司共同承担该损失
59．在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照（）确定。
A．期货交易所规定的标准
B．中国证监会规定的标准
C．国务院规定的标准
D．期货业协会规定的标准
60．某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。
A．由期货公司自行承担
B．由期货交易所承担全部的赔偿责任
C．由期货交易所承担次要的赔偿责任
D．由期货交易所承担相应的赔偿责任
二、多项选择题（本题共60个小题，每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
61．《期货交易管理条例》的适用范围包括（）。
A．商品期货合约
B．金融期货合约
C．期权合约
D．国际货物买卖合约
62．下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。
A．甲为个体工商户
B．乙为某家庭联产承包户
C．丙为某上市公司
D．丁为某国有公司
63．从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。
A．公开
B．公平
C．公正
D．诚实信用
64．期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）。
A．保证金制度
B．结算担保金制度
C．当日无负债结算制度
D．持仓限额和大户持仓报告制度
65．下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）。
A．国家机关和事业单位
B．证券、期货市场禁止进入茬
C．未能提供开户证明材料的单位和个人
D．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员
66．根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A．期货公司
B．期货交易所
C．非期货公司结算会员
D．中国期货业协会
67．应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括（）。
A．期货交易所
B．期货公司
C．期货业协会
D．期货保证金安全存管监控机构
68．申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。
A．注册资本最低限额为人民币3000万元
B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
C．有符合法律、行政法规规定的公司章程
D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录
69．期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）监管措施。
A．撤销其部分期货业务许可
B．责令停业整顿
C．关闭其分支机构
D．指定其他机构托管或者接管
70．《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（）。
A．不得滥用权利
B．不得占用期货公司的资产
C．不得挪用客户保证金和其他资产
D．不得损害期货公司、客户的合法权益
71．下列属于期货业协会履行职责的是（）。
A．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B．组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
C．依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
D．组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究
72．期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请材料包括（）。
A．变更营业部营业场所申请书
B．营业部的管理制度文本
C．变更营业部营业场所的详细计划
D．对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
73．客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有（）。
A．中国公民身份证明
B．中国法人资格合法证件
C．中国某大学的学生身份证明
D．中国其他经济组织资格的合法证件
74．客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（）。
A．指定受托人及明确其受托权限
B．约定联络方式
C．约定指令下达方式
D．预留受托人签字
75．董事会秘书行使下列（）职责。
A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备
B．文件保管
C．期货交易所股东资料的管理
D．组织协调专门委员会的工作
76．期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
B．股东未按照出资比例行使表决权
C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
77．制定《期货从业人员管理办法》的目的是（）。
A．加强期货从业人员的资格管理
B．规范期货从业人员的执业行为
C．维护社会期货管理秩序
D．推动社会主义市场经济的稳定发展
78．具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。
A．已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德
B．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满
D．最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
79．下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（）。
A．期货公司
B．期货交易所的非期货公司结算会员
C．期货投资咨询机构
D．为期货公司提供中间介绍业务的机构
80．甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。
A．责令改正
B．给予警告
C．单处或者并处3万元以下罚款
D．三年内禁止从事期货业务
81．依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（）。
A．总经理、副总经理
B．财务负责人
C．首席风险官
D．营业部负责人
82．申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。
A．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B．通过中国证监会认可的资质测试
C．具有从事法律、会计业务2年以上经验
D．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
83．申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有（）。
A．申请书
B．任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明
D．期货从业人员资格证书
84．中国证监会或者其派出机构通过（）方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
A．审核材料
B．考察谈话
C．询问相关人
D．调查从业经历
85．期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。
A．公司
B．客户
C．控股股东
D．中小股东
86．证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A．内部控制制度
B．风险隔离制度
C．合规、审慎经营原则
D．独立经营原则
87．证券公司违反《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。
A．责令限期整改
B．监管谈话
C．出具警示函
D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
88．中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。
A．现场检查
B．非现场检查
C．书面审查
D．谈话
89．某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。
A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱
D．甲隐瞒了期货交易的风险
90．证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。
A．客户投诉的接待处理方式
B．违约责任
C．介绍业务的范围
D．执行期货保证金安全存管制度的措施
91．为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。
A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度
C．建立动态的风险监控
D．建立动态的资本补足机制
92．会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（）负责。
A．合法性
B．真实性
C．完整性
D．准确性
93．期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据。
A．分类
B．流动性
C．帐龄
D．可回收性
94．期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。
A．月度风险监管报表
B．年度风险监管报表
C．按周报送风险监管报表
D．按日报送风险监管报表
95．《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。
A．职业品德
B．执业纪律
C．职业责任
D．专业胜任能力
96．期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。
A．保守国家秘密
B．保守所在期货经营机构秘密
C．保守投资者的商业秘密
D．保守投资者的个人隐私
7．期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行（），使其保持并不断提高专业胜任能力。
A．指导
B．鼓励
C．支持
D．监督
98．下列说
升级会员 